【文章內容簡介】 23 規(guī)則五： 民主選舉一個分粥委員會和監(jiān)督委員會，形成民主監(jiān)督和制約機制。公平基本上做到了，可是由于監(jiān)督委員會經常提出各種議案，分粥委員會又據理力爭，等分粥完畢時，粥早就涼了。此制度效率太低。 規(guī)則六： 對于分粥，每人都有一票否決權。這樣有了公平，但最后恐怕誰也不會喝上粥。 規(guī)則七： 每個人輪流值日分粥，但分粥的那個人要最后一個領粥。令人驚奇的是，在這一制度下，七只碗里的粥每次都是一樣多，就像用科學儀器量過一樣。每個主持分粥的人都意識到，如果七只碗里的粥不相同，他確定無疑將享用那份最少的。 24 分粥的啟示 ? 規(guī)則至關重要，它比技術更重要；規(guī)則是人選擇的，它是不斷博弈和交易的結果 ? 制度并不能改變人的本性，行之有效的制度能引導人做有利于社會、集體、他人的事情。 ? 好的制度能造就好人，不好的制度能使好人變壞人。 （二）制度變遷的一般理論 1）制度是為了規(guī)范人們的相互關系而人為設定的一系列制約，其主要作用是建立一個人們相互作用的穩(wěn)定的結構來減少不確定性。 2）當要素相對價格及談判力量對比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉變時，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會勾畫出制度變遷的方向。 26 3）制度演進的 基本動力 來自于現(xiàn)存制度所未能實現(xiàn)的 潛在收益 ，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進，一般來說可以使參與者獲得追加或額外利益。 4）制度變遷的過程，是各個利益集團為實現(xiàn)自身利益最大化而進行談判的過程。博弈的過程也是制度變遷的過程， 博弈的均衡 即是新的制度的均衡。 5)正式制度的變遷常常 是非連續(xù)的 ，而非正式制度的變遷一般是 連續(xù)的、漸進的 。 27 注意： ； 、沖突的結果，制度變遷是人們互動的過程； （公共選擇） 。 向、速度、形式及其績效 . 28 （三）制度是怎樣變遷的？ 故事 ? 蘇北農村有一個鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農民經營的中巴車。一般一輛車有一個駕駛員、一個售票員。共有 8輛車。 ? 為了爭奪客人，車主們經常大打出手 ? 車主們?yōu)榱硕嗬腿?，經常不能準時發(fā)車，乘客們怨聲載道。 ? 車主、客人均不滿意 29 30 第一次變革 216。 相互對抗導致的損失，使得車主們達成協(xié)議：每隔半小時發(fā)一班車，誰先誰后，一周 7天，達成一致意見。每班車的發(fā)車時間精確到分鐘 ——形成時間上的制度安排。 216。 但時間一長，問題又出來了：前一輛車沒拉到什么客人的時候，就會拖拉（要么說對方手表走時不準，要么說車有問題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。 216。 問題又產生了 ——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問題 31 第二次變革 216。 為了保證準時發(fā)車：換司機，售票員不變。 216。 后一班次的司機開前一班次的車。 216。 會提前發(fā)車？售票員不干！ 216。 會延遲發(fā)車？司機不干，因為老板的車在后面，司機的工資取決于老板的營業(yè)收入。 32 進一步的分析 兩個問題： 216。 第一，司機會不會故意將車弄壞？因為車出毛病可以使生意落在自家老板的車上。但他們有規(guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔 20%的修理費。 216。 第二，售票員會不會向司機行賄讓他?磨蹭點?，以便多拉客人？這在司機是聯(lián)合團體的條件下才可能（形成?序慣行賄?）。但大多數司機是車主自家人，行賄機制難以運行。 216。 這是不是一個巧妙的制度安排？ 33 （四）制度變遷的源泉 216。 制度變遷來源于 相對價格 的變化。之所以如此，一個重要原因是相對價格的變化改變了人們之間的激勵結構，而討價還價能力的變化導致了重新締約的努力。 216。 例如，在 18世紀的西歐，由于人口增長而使相關的要素稀缺性發(fā)生了變化：勞動的價值下降，而土地的價值上升了。于是土地價值的上升導致人們?yōu)樾纬膳潘缘乃兄坪涂赊D讓性的產權而努力，從而使得日益稀缺的資源能得到更為有效的利用。 216。 事實上，相對價格的變化除了要素價格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術的變化等。 34 216。 一般來說，由于環(huán)境的復雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進行的。在這種條件下，制度變遷中的信息是不完全的或稀缺的，從而存在信息成本。較高的信息成本誘導制度的產生，而制度的運作又轉過來降低了信息成本。而技術的進步不僅增加了制度變遷的潛在利潤，而且降低了制度變遷的操作成本。此外，人的偏好會隨著人均收入、歷史文化傳統(tǒng)、信息成本等因素的變化而改變，從而會逐漸改變人們的行為模式，而行為模式的變化會有效地推動理想、風尚、信念和意識形態(tài)等非正式制度的漸進變革。 216。 相對價格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導致制度變遷。相對價格和偏好的變化會改變制度變遷的成本和預期成本，如果這種變化程度還不足以打破現(xiàn)有制度均衡，制度變遷就不會發(fā)生。 35 社會制度的變遷，不外乎兩種原因 ： 第一個原因，是社會的主流信念變了，帶來社會的核心制度發(fā)生變革。這種類型的制度變遷往往以新思想的傳播為先導，新思想逐漸改變了社會成員的信念和理想，促使社會成員去改變阻礙新思想付諸實施的政治結構。在這一過程中，新的信念和社會理想逐漸成為社會新的主流信念，制度變遷的基本趨勢也已經形成了。 36 第二個原因，是社會的主流信念沒有變化，為了更有效地實施主流信念中的目標和原則，社會的主導集團對制度安排所作的改進、創(chuàng)新和調整。這種類型的制度變遷又有三種不同的情況。 第一種情況，是主導集團隨著自身知識和經驗的積累，不斷改進核心制度的實施形式和運行效率。 第二種情況，由于社會外部的競爭壓力，或者由于社會資源狀況和經濟狀況的惡化，迫使主導集團收縮核心制度的覆蓋范圍，在核心制度之外發(fā)展出一套更有效率的邊緣制度安排。 第三種情況，由于出現(xiàn)了新的技術和新的獲利機會，若這種新的獲利機會在核心制度之內無法實現(xiàn)，主導集團則會在核心制度的外圍進行創(chuàng)新，以捕捉這種新的獲利機會。但這種制度創(chuàng)新的目的，不是取代核心制度，而是為核心制度創(chuàng)造收入來源。 37 （五）制度變遷的方式 所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實現(xiàn)一定目標所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時間路徑等的總和。 誘致性變遷與強制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強制推行 l 誘致性制度變遷 指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個）人，在響應由制度不均衡引致的獲得機會時，所自發(fā)倡導、組織和實行的制度變遷。其特點可概括為：①盈利性。即只有當制度變遷的預期收益大于預期成本時，有關創(chuàng)新群體才會推進制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過程。因而制度的轉換、替代、擴散都需要時間，是一個緩慢的過程。 38 l 強制性變遷由政府命令和法律引入和實現(xiàn) 。 強制性制度變遷的主體是國家 （ 或政府 ） 。 國家的基本功能是提供法律和秩序 ， 并保護產權以換取稅收 。 國家之所以采取強制方式變革制度 ， 一是因為它是壟斷者 ， 它通過權力壟斷與其他資源的壟斷 ， 可以比競爭性組織以低得多的費用提供制度性服務；二是國家在制度供給的 ? 生產 ?上 ， 具有規(guī)模經濟優(yōu)勢 。 l 為什么需要國家（或政府）推進強制性變遷呢？這是因為：第一，制度供給是國家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來減少統(tǒng)治國家的交易費用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國家 ? 生產 ? 的。因為國家生產公共物品