【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 23 規(guī)則五： 民主選舉一個(gè)分粥委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)，形成民主監(jiān)督和制約機(jī)制。公平基本上做到了，可是由于監(jiān)督委員會(huì)經(jīng)常提出各種議案，分粥委員會(huì)又據(jù)理力爭(zhēng)，等分粥完畢時(shí)，粥早就涼了。此制度效率太低。 規(guī)則六： 對(duì)于分粥，每人都有一票否決權(quán)。這樣有了公平，但最后恐怕誰(shuí)也不會(huì)喝上粥。 規(guī)則七： 每個(gè)人輪流值日分粥，但分粥的那個(gè)人要最后一個(gè)領(lǐng)粥。令人驚奇的是，在這一制度下，七只碗里的粥每次都是一樣多，就像用科學(xué)儀器量過(guò)一樣。每個(gè)主持分粥的人都意識(shí)到，如果七只碗里的粥不相同，他確定無(wú)疑將享用那份最少的。 24 分粥的啟示 ? 規(guī)則至關(guān)重要，它比技術(shù)更重要；規(guī)則是人選擇的，它是不斷博弈和交易的結(jié)果 ? 制度并不能改變?nèi)说谋拘裕兄行У闹贫饶芤龑?dǎo)人做有利于社會(huì)、集體、他人的事情。 ? 好的制度能造就好人，不好的制度能使好人變壞人。 （二）制度變遷的一般理論 1）制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。 2）當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格及談判力量對(duì)比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會(huì)勾畫出制度變遷的方向。 26 3）制度演進(jìn)的 基本動(dòng)力 來(lái)自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的 潛在收益 ，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來(lái)說(shuō)可以使參與者獲得追加或額外利益。 4）制度變遷的過(guò)程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過(guò)程。博弈的過(guò)程也是制度變遷的過(guò)程， 博弈的均衡 即是新的制度的均衡。 5)正式制度的變遷常常 是非連續(xù)的 ，而非正式制度的變遷一般是 連續(xù)的、漸進(jìn)的 。 27 注意： ； 、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過(guò)程； （公共選擇） 。 向、速度、形式及其績(jī)效 . 28 （三）制度是怎樣變遷的？ 故事 ? 蘇北農(nóng)村有一個(gè)鄉(xiāng)，到縣城的交通車，都是農(nóng)民經(jīng)營(yíng)的中巴車。一般一輛車有一個(gè)駕駛員、一個(gè)售票員。共有 8輛車。 ? 為了爭(zhēng)奪客人，車主們經(jīng)常大打出手 ? 車主們?yōu)榱硕嗬腿?，?jīng)常不能準(zhǔn)時(shí)發(fā)車，乘客們?cè)孤曒d道。 ? 車主、客人均不滿意 29 30 第一次變革 216。 相互對(duì)抗導(dǎo)致的損失，使得車主們達(dá)成協(xié)議：每隔半小時(shí)發(fā)一班車，誰(shuí)先誰(shuí)后，一周 7天，達(dá)成一致意見(jiàn)。每班車的發(fā)車時(shí)間精確到分鐘 ——形成時(shí)間上的制度安排。 216。 但時(shí)間一長(zhǎng)，問(wèn)題又出來(lái)了：前一輛車沒(méi)拉到什么客人的時(shí)候，就會(huì)拖拉（要么說(shuō)對(duì)方手表走時(shí)不準(zhǔn)，要么說(shuō)車有問(wèn)題要修理），與后一輛車主發(fā)生沖突。 216。 問(wèn)題又產(chǎn)生了 ——如何解決監(jiān)督和執(zhí)行問(wèn)題 31 第二次變革 216。 為了保證準(zhǔn)時(shí)發(fā)車：換司機(jī)，售票員不變。 216。 后一班次的司機(jī)開(kāi)前一班次的車。 216。 會(huì)提前發(fā)車？售票員不干！ 216。 會(huì)延遲發(fā)車？司機(jī)不干，因?yàn)槔习宓能囋诤竺?，司機(jī)的工資取決于老板的營(yíng)業(yè)收入。 32 進(jìn)一步的分析 兩個(gè)問(wèn)題： 216。 第一，司機(jī)會(huì)不會(huì)故意將車弄壞？因?yàn)檐嚦雒】梢允股饴湓谧约依习宓能嚿稀５麄冇幸?guī)定：前一班車要修理，后一班車的老板要承擔(dān) 20%的修理費(fèi)。 216。 第二，售票員會(huì)不會(huì)向司機(jī)行賄讓他?磨蹭點(diǎn)?，以便多拉客人？這在司機(jī)是聯(lián)合團(tuán)體的條件下才可能（形成?序慣行賄?）。但大多數(shù)司機(jī)是車主自家人，行賄機(jī)制難以運(yùn)行。 216。 這是不是一個(gè)巧妙的制度安排？ 33 （四）制度變遷的源泉 216。 制度變遷來(lái)源于 相對(duì)價(jià)格 的變化。之所以如此，一個(gè)重要原因是相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。 216。 例如，在 18世紀(jì)的西歐，由于人口增長(zhǎng)而使相關(guān)的要素稀缺性發(fā)生了變化：勞動(dòng)的價(jià)值下降，而土地的價(jià)值上升了。于是土地價(jià)值的上升導(dǎo)致人們?yōu)樾纬膳潘缘乃兄坪涂赊D(zhuǎn)讓性的產(chǎn)權(quán)而努力，從而使得日益稀缺的資源能得到更為有效的利用。 216。 事實(shí)上，相對(duì)價(jià)格的變化除了要素價(jià)格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術(shù)的變化等。 34 216。 一般來(lái)說(shuō)，由于環(huán)境的復(fù)雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進(jìn)行的。在這種條件下，制度變遷中的信息是不完全的或稀缺的，從而存在信息成本。較高的信息成本誘導(dǎo)制度的產(chǎn)生，而制度的運(yùn)作又轉(zhuǎn)過(guò)來(lái)降低了信息成本。而技術(shù)的進(jìn)步不僅增加了制度變遷的潛在利潤(rùn)，而且降低了制度變遷的操作成本。此外，人的偏好會(huì)隨著人均收入、歷史文化傳統(tǒng)、信息成本等因素的變化而改變，從而會(huì)逐漸改變?nèi)藗兊男袨槟Ｊ?，而行為模式的變化?huì)有效地推動(dòng)理想、風(fēng)尚、信念和意識(shí)形態(tài)等非正式制度的漸進(jìn)變革。 216。 相對(duì)價(jià)格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導(dǎo)致制度變遷。相對(duì)價(jià)格和偏好的變化會(huì)改變制度變遷的成本和預(yù)期成本，如果這種變化程度還不足以打破現(xiàn)有制度均衡，制度變遷就不會(huì)發(fā)生。 35 社會(huì)制度的變遷，不外乎兩種原因 ： 第一個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念變了，帶來(lái)社會(huì)的核心制度發(fā)生變革。這種類型的制度變遷往往以新思想的傳播為先導(dǎo)，新思想逐漸改變了社會(huì)成員的信念和理想，促使社會(huì)成員去改變阻礙新思想付諸實(shí)施的政治結(jié)構(gòu)。在這一過(guò)程中，新的信念和社會(huì)理想逐漸成為社會(huì)新的主流信念，制度變遷的基本趨勢(shì)也已經(jīng)形成了。 36 第二個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念沒(méi)有變化，為了更有效地實(shí)施主流信念中的目標(biāo)和原則，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)對(duì)制度安排所作的改進(jìn)、創(chuàng)新和調(diào)整。這種類型的制度變遷又有三種不同的情況。 第一種情況，是主導(dǎo)集團(tuán)隨著自身知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的積累，不斷改進(jìn)核心制度的實(shí)施形式和運(yùn)行效率。 第二種情況，由于社會(huì)外部的競(jìng)爭(zhēng)壓力，或者由于社會(huì)資源狀況和經(jīng)濟(jì)狀況的惡化，迫使主導(dǎo)集團(tuán)收縮核心制度的覆蓋范圍，在核心制度之外發(fā)展出一套更有效率的邊緣制度安排。 第三種情況，由于出現(xiàn)了新的技術(shù)和新的獲利機(jī)會(huì)，若這種新的獲利機(jī)會(huì)在核心制度之內(nèi)無(wú)法實(shí)現(xiàn)，主導(dǎo)集團(tuán)則會(huì)在核心制度的外圍進(jìn)行創(chuàng)新，以捕捉這種新的獲利機(jī)會(huì)。但這種制度創(chuàng)新的目的，不是取代核心制度，而是為核心制度創(chuàng)造收入來(lái)源。 37 （五）制度變遷的方式 所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。 誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行 l 誘致性制度變遷 指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。即只有當(dāng)制度變遷的預(yù)期收益大于預(yù)期成本時(shí)，有關(guān)創(chuàng)新群體才會(huì)推進(jìn)制度變遷；②自發(fā)性。誘致性制度變遷是一種自下而上、從局部到整體的制度變遷過(guò)程。因而制度的轉(zhuǎn)換、替代、擴(kuò)散都需要時(shí)間，是一個(gè)緩慢的過(guò)程。 38 l 強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn) 。 強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家 （ 或政府 ） 。 國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序 ， 并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收 。 國(guó)家之所以采取強(qiáng)制方式變革制度 ， 一是因?yàn)樗菈艛嗾?， 它通過(guò)權(quán)力壟斷與其他資源的壟斷 ， 可以比競(jìng)爭(zhēng)性組織以低得多的費(fèi)用提供制度性服務(wù)；二是國(guó)家在制度供給的 ? 生產(chǎn) ?上 ， 具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì) 。 l 為什么需要國(guó)家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？這是因?yàn)椋旱谝?，制度供給是國(guó)家的基本功能之一。統(tǒng)治者需要維持一套規(guī)則來(lái)減少統(tǒng)治國(guó)家的交易費(fèi)用。第二，制度安排是一種公共物品，而公共物品一般是由國(guó)家 ? 生產(chǎn) ? 的。因?yàn)閲?guó)家生產(chǎn)公共物品