【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ?，F(xiàn)在，讓我們進(jìn)一步具體地說明那些誘致人們?nèi)ヅΩ淖兯麄兊闹贫劝才诺氖找鎭碓?。從理論上講，有許多外部事件能導(dǎo)致利潤(rùn)的形成。在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)安排狀態(tài)給定的情況下，這些利潤(rùn)是無法獲得的，我們將這類收益稱之為“外部利潤(rùn)”。在本文中我們的分析只限于四個(gè)方面：（A）規(guī)模經(jīng)濟(jì)；（B）外部性；（C）風(fēng)險(xiǎn)；（D）交易費(fèi)用，因?yàn)樗鼈冊(cè)诿绹陌l(fā)展中表現(xiàn)出最為重要的作用。如果一種安排性創(chuàng)新成功地將這些利潤(rùn)內(nèi)部化，那么總收入就會(huì)增加，創(chuàng)新者可能在不損失任何人的情況下獲取收益。規(guī)模經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)中的規(guī)模經(jīng)濟(jì)是一種技術(shù)現(xiàn)象，它所反映的一個(gè)事實(shí)是，最有效（單位成本最低）的產(chǎn)出可能需要企業(yè)的規(guī)模很大，以致于要求有比單個(gè)所有者或合伙制形式能夠負(fù)擔(dān)的費(fèi)用更大、組織更為復(fù)雜的企業(yè)。用經(jīng)濟(jì)學(xué)的行話來說，一個(gè)企業(yè)在任何時(shí)刻都面臨著技術(shù)的制約。在外行看來，這一表述必然意味著只有在給定的任何技術(shù)狀態(tài)下，由現(xiàn)有技術(shù)對(duì)投入的組合所設(shè)定的限制方式才能形成產(chǎn)出。經(jīng)濟(jì)學(xué)家對(duì)物質(zhì)投入與產(chǎn)出之間的技術(shù)關(guān)系的縮略語是“生產(chǎn)函數(shù)”，它常常表述為：O＝P（L，K，T）這里O是指產(chǎn)出，L，K和T分別指勞動(dòng)力、資本和土地，P是指支配這些投入轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)出的技術(shù)函數(shù)。對(duì)這一關(guān)系的形式?jīng)]有事先的約束，因此，所有投入的加倍可能導(dǎo)致低于產(chǎn)出的加倍，或正好等于產(chǎn)出的加倍，甚或高于產(chǎn)出的加倍。如果前者能保持，生產(chǎn)函數(shù)就被說成是屬于規(guī)模報(bào)酬遞減（它所采取的方式是將更多的投入用來生產(chǎn)等量的產(chǎn)出）；如果第二個(gè)條件滿足，就說成是規(guī)模報(bào)酬不變；在最后一個(gè)條件下，是規(guī)模報(bào)酬遞增（在較高的生產(chǎn)水平下生產(chǎn)一個(gè)額外單位的產(chǎn)出要比在較低水平下生產(chǎn)它所需要的投入少）。進(jìn)而，由于相互關(guān)系是不受限制的，相應(yīng)于產(chǎn)出的一些部分或范圍可能屬于報(bào)酬遞增，對(duì)另一種則為報(bào)酬不變，對(duì)第三種為報(bào)酬遞減，尤其是如果生產(chǎn)流程需要有大量的投資，而且復(fù)雜的工廠必須選定在一個(gè)完全沒有的基礎(chǔ)上，則可望報(bào)酬遞增直到該工廠達(dá)到其生產(chǎn)能力，在此以后又發(fā)生報(bào)酬遞減。例如，19世紀(jì)50年代的石油精煉業(yè)的特征是在一定程度上接近于規(guī)模報(bào)酬不變，經(jīng)營(yíng)中所需要的就是一個(gè)蒸餾室（主要是一個(gè)冶鋼鍋爐和幾百英寸的管道）。小企業(yè)有一個(gè)蒸餾室，較大的企業(yè)則不止一個(gè)，但產(chǎn)出的單位成本不是經(jīng)營(yíng)規(guī)模的函數(shù)。不過，在此后的20年，一種新的技術(shù)得到了創(chuàng)新，而且這一技術(shù)屬于在一個(gè)較大范圍的產(chǎn)出的報(bào)酬遞增。新技術(shù)要求對(duì)一個(gè)復(fù)雜的精煉工廠進(jìn)行巨額的投資，該技術(shù)生產(chǎn)了比在老技術(shù)下更大量的更為廉價(jià)的精煉石油。但是即使產(chǎn)出很小，它也需要一個(gè)整體工廠（即它是“不可分的”），其結(jié)果，大企業(yè)的生產(chǎn)比小企業(yè)便宜得多，這對(duì)小企業(yè)采用新技術(shù)，擴(kuò)大規(guī)模以及獲取內(nèi)含于較低的生產(chǎn)成本中的利潤(rùn)產(chǎn)生了很大壓力。企業(yè)的最有效規(guī)模和在行業(yè)中的企業(yè)數(shù)當(dāng)然是技術(shù)和相應(yīng)的市場(chǎng)規(guī)模的函數(shù)。如果所有企業(yè)能夠等額地增加資本和技術(shù)，就無法預(yù)言哪些企業(yè)將發(fā)展，而哪些企業(yè)將衰亡。不過在現(xiàn)實(shí)世界中，并不是所有企業(yè)都能等額地得到資本。企業(yè)自身的組織形式可能是它的可得資本供給量的很好的決定性要素。既然單獨(dú)所有和合伙制的特征是有限的壽命和無限的責(zé)任，則對(duì)這類企業(yè)的長(zhǎng)期外部融資的供給常常會(huì)受到很大限制，這類投資附著無限責(zé)任，等額融資一般是較少見的，而且，由于企業(yè)（與它的所有者）在破產(chǎn)時(shí)，資本仍然是它的余下壽命的一部分，負(fù)債經(jīng)營(yíng)將更為困難。后一個(gè)制約的約束力越強(qiáng)，資本就越專一。具有無限壽命和有限責(zé)任的公司的創(chuàng)新提高了對(duì)獲取資本的限制，因而允許創(chuàng)新者獲取內(nèi)含于規(guī)模經(jīng)濟(jì)中的利潤(rùn)。以美國的經(jīng)驗(yàn)而論，19世紀(jì)后半期的標(biāo)志是需要大規(guī)模生產(chǎn)的獲取最低單位成本的制造技術(shù)的大量發(fā)展，與此同時(shí)，傳統(tǒng)的獨(dú)有制和合伙制企業(yè)的資本的有限供給，阻止了這些組織形式擴(kuò)張成大規(guī)模的企業(yè)，后者的先決條件是要利用新的技術(shù)。因此，技術(shù)使得在一個(gè)非常大規(guī)模的，但在傳統(tǒng)的方式下組織的企業(yè)因不能獲取資本，從而阻止了它們獲取“有效的”生產(chǎn)水平從事更為經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)。公司能增加資本，它亦能獲取全部的規(guī)模經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，它的創(chuàng)新允許在現(xiàn)有的新技術(shù)下獲取外部利潤(rùn)。外部性——外部成本與收益的變化傳統(tǒng)的微觀經(jīng)濟(jì)理論可用于揭示一些外生性事件之間的相互關(guān)系（即一種事件對(duì)理論是外在的），一個(gè)決策單位對(duì)該事件的一些表現(xiàn)形式的反應(yīng)，以及當(dāng)體制向新的決策調(diào)整時(shí)一個(gè)新的均衡點(diǎn)的最終再確立，例如，在一個(gè)自由企業(yè)制度內(nèi)，消費(fèi)者嗜好的一種變化（一種外生的變化）可能會(huì)導(dǎo)致對(duì)有些日用品的需束量的增加。一個(gè)商人（一個(gè)決策單位）注意到該結(jié)果所導(dǎo)致的價(jià)格的上升，并試圖通過增加他的產(chǎn)出來增加他的利潤(rùn)。因此，需求增加的結(jié)果使所供給的日用品數(shù)量增加——商人從這一增加認(rèn)識(shí)到需求的增加會(huì)給予他獲取更多利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，如果他以正確的方式作出反應(yīng)的話。因此，對(duì)利潤(rùn)的追求提供了將經(jīng)濟(jì)推向一個(gè)新的均衡的動(dòng)力。如果潛在利潤(rùn)（或增加產(chǎn)出的成本）不是由作出產(chǎn)出決策的單位來獲?。ɑ虺袚?dān)）的，“外部性”一詞就是指有些成本或收益對(duì)于決策單位是外在的事實(shí)。無論這些外部成本和收益何時(shí)存在，它們都無助于市場(chǎng)產(chǎn)生最有效的結(jié)果。如果情況就是如此，一些允許對(duì)所有成本與收益進(jìn)行計(jì)算的（無論是私人的還是外部的，即社會(huì)的）新的制度安排將會(huì)增加社會(huì)的總凈收益。每一個(gè)家居所有者的財(cái)產(chǎn)價(jià)值的實(shí)現(xiàn)不僅反映在他自己的住宅、維修和決策的改進(jìn)上，而且也反映在他的鄰居的這些方面上。事實(shí)上，這些“鄰里”效應(yīng)是共同體改進(jìn)車道，通過反雜亂法以及在種族合居地區(qū)“禁止毆打”中獲取潛在利潤(rùn)的基礎(chǔ)。每個(gè)家居所有者不可能認(rèn)識(shí)到的是，這些鄰里效應(yīng)只是一大批“外部性”中的一種情形，且當(dāng)其他形式的外部性以同樣的方式存在，從而一個(gè)共同體改進(jìn)車道（一種制度創(chuàng)新）可能會(huì)增加每個(gè)家庭的價(jià)值時(shí)，制度的再組織可能會(huì)增加總收入。暫且將經(jīng)濟(jì)學(xué)放在一邊，讓我們來考慮下述情況：一個(gè)大學(xué)教授發(fā)現(xiàn)他的研究成果與他同他秘書的相互影響的能力密切相聯(lián)，盡管她僅被雇傭來打印文稿，但她的貢獻(xiàn)很顯然遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了她通過打字機(jī)所打出的頁數(shù)。在這一情形下，由于研究過程中有一部分依賴于對(duì)決策者以外的控制，就存在一種外部性。既然秘書沒有因她的額外貢獻(xiàn)而承擔(dān)追加的成本（如果她看到相互影響比打字更有意思，她的成本可能為負(fù)），就不會(huì)引起問題，而且系統(tǒng)的運(yùn)作就如同它應(yīng)該發(fā)生的那樣。但是如果秘書的丈夫嫉妒了，并告誡她要中止她的工作，則問題就產(chǎn)生了。在教授的收益（職業(yè)聲望，提升和加薪水）增加時(shí)，秘書就為此承擔(dān)了成本（一個(gè)嫉妒的丈夫要獨(dú)處每一個(gè)晚上）。面對(duì)她的辭職所致的非均衡，恰當(dāng)?shù)幕貞?yīng)應(yīng)該是增加她的薪水（一份獎(jiǎng)金）。如果她接受了，則外部成本就被內(nèi)在化了（即由決策單位所假定的），而且生產(chǎn)（盡管是較高成本的生產(chǎn)）仍能繼續(xù)。新的均衡是帕累托有效的。如果教授所提供的最高獎(jiǎng)金低于她留下來繼續(xù)工作所帶來的成本，生產(chǎn)將會(huì)中止，不過其結(jié)果仍然是帕累托有效的。然而，如果在現(xiàn)有的制度安排下規(guī)定有些方面不得支付獎(jiǎng)金——教授可能提供的一份獎(jiǎng)金，而且如果支付了足夠的量就能保持她繼續(xù)工作——那么結(jié)果就是無效的。既然大學(xué)的規(guī)章禁止雇主之間的個(gè)人支付或如果由這類支付所引起的丑聞使教授失去了工作，則這一情形就有可能發(fā)生。在這些情形下，要使外部利潤(rùn)能再度實(shí)現(xiàn)，有些制度安排是必須的。正是對(duì)這些再安排的發(fā)明與創(chuàng)新的分析，構(gòu)成了本文的一個(gè)很重要的部分。當(dāng)企業(yè)作出的生產(chǎn)決策沒有承擔(dān)內(nèi)含于決策中的所有成本，或當(dāng)從產(chǎn)出的銷售的決策中所獲取的全部收益不能增加時(shí)，生產(chǎn)中的外部性是存在的。類似地，當(dāng)消費(fèi)單位的效用不僅取決于該單位的消費(fèi)，而且取決于其他單位的消費(fèi)時(shí)，消費(fèi)中的外部性也是存在的。在每種情形下所作出的生產(chǎn)或消費(fèi)決策都可能沒有完全地評(píng)價(jià)相應(yīng)的成本與收益，其結(jié)果，決