制度變遷與制度創(chuàng)新(編輯修改稿)
2025-02-07 13:41 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 一種無效的制度演化軌跡，會產(chǎn)生一些與現(xiàn)有制度共存共榮的組織和利益集團，這些組織和利益集團只會加強現(xiàn)有制度，從而使這種無效的制度變遷的軌跡持續(xù)下去。這種制度只能鼓勵進行簡單的財富再分配，卻給生產(chǎn)活動帶來較少的報酬，也不鼓勵增加和擴散有關(guān)生產(chǎn)活動的特殊知識。結(jié)果不僅會出現(xiàn)不佳的增長實績，而且會使其保持下去。 (3)路徑依賴對制度變遷的影響 ? 諾思認為，路徑依賴是對長期經(jīng)濟變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國家發(fā)展的差異。 ? 初始的制度選擇會強化現(xiàn)存制度的刺激和慣性，因為沿著原有制度變遷的路徑和既定方向前進，總比另辟蹊徑要來得方便一些。 ? 路徑依賴形成的深層次原因就是利益因素。 ? 制度變遷中的路徑依賴一旦形成，制度變遷就可能變成“修修補補”的游戲了。因此，新舊體制轉(zhuǎn)軌的國家要不斷解決“路徑依賴”的問題。 二、制度變遷的理論：框架與原因 1. 制度變遷分析的基本概念 2. 制度變遷的一般理論模型 3 .學(xué)習(xí)與制度變遷 1. 制度變遷分析的基本概念 (1)制度環(huán)境 (2)制度安排 (3)初級行為團體 (4)次級行動團體 (5)制度裝置 (1)制度環(huán)境 ? 制度環(huán)境是指一系列用來建立生產(chǎn)、交換與分配基礎(chǔ)的政治、社會和法律基礎(chǔ)規(guī)則。制度環(huán)境是一國的基本制度規(guī)定，它決定、影響其他的制度安排。在制度環(huán)境中，憲法和法律結(jié)構(gòu)又是至關(guān)重要的。 ? 制度環(huán)境也是可以改變的，但與其他制度安排相比，制度環(huán)境的變遷要相對緩慢得多 (革命引起的制度環(huán)境的改變除外 )。 (2)制度安排 ? 一項制度安排是支配經(jīng)濟單位之間，可能合作與競爭的方式的一種安排。制度安排可能是正規(guī)的，也可能是非正規(guī)的；可能是暫時性的，也可能是長久的。 ? 制度安排一般在制度環(huán)境的框架里進行。一般說，制度環(huán)境決定著制度安排的性質(zhì)、范圍、進程等，但是制度安排也反作用于制度環(huán)境。 制度安排 (續(xù) ) ? 從比較靜態(tài)和福利經(jīng)濟學(xué)的角度來看，一項新制度安排的評價標(biāo)準(zhǔn)有兩個，即帕累托改進和卡爾多 ?？怂垢倪M。 ? 帕累托標(biāo)準(zhǔn)是指制度安排為其覆蓋下的人們提供利益時，沒有一個人因此會受到損失。 ? 卡爾多 ?？怂箻?biāo)準(zhǔn)是指，盡管新制度安排損害了其覆蓋下的一部分人的利益，但另一部分人因此而獲得的收益大于受損人的損失，總體上還是合算的。 (3)初級行為團體 ? 初級行為團體是一個決策單位，它們的決策支配著制度安排創(chuàng)新的進程。 ? 在新制度經(jīng)濟學(xué)看來，任何一個初級行動團體的成員至少是一個熊彼特意義上的企業(yè)家，而且在這一模型的邏輯內(nèi)，團體啟動了制度安排創(chuàng)新的進程。 ? 初級行為團體實質(zhì)上是熊彼特意義上企業(yè)家的集合體。一旦他們發(fā)現(xiàn)制度變遷的預(yù)期收益大于制度變遷的成本，他們就會竭立推動制度變遷。 (4)次級行動團體 ? 次級行動團體也是一個決策單位，是用于幫助初級行動團體獲取收入所進行的一些制度安排變遷。次級行動團體做出一些能獲取收入的策略性決定。一般而言，次級行動團體不會使創(chuàng)新的收入有任何增長，但是如果法律賦予他們一些離散性的權(quán)力，他們可能會使初級行動團體的部分額外收入轉(zhuǎn)化到他們手中。 ? 初級行動團體和次級行動團體都是制度變遷的主體。初級行動團體是制度變遷的創(chuàng)新者、策劃者、推動者；而次級行動團體是制度變遷的實施者。初級行動團體能通過制度變遷創(chuàng)造收入，而次級行動團體不創(chuàng)造收入，它只參加收入的再分配過程 。 (5)制度裝置 ? 制度裝置是行動團體所利用的文件和手段，當(dāng)這些裝置被用于新的制度安排結(jié)構(gòu)時，行動團體就利用他們來獲取外在于現(xiàn)有制度安排結(jié)構(gòu)的收入。 2. 制度變遷的一般理論模型 (諾思制度變遷模型 ) (1)諾思模型的基本假定 (2)制度變遷的前提條件和制度安排的層次 (3)改變潛在收益和成本的因素 (4)制度變遷和制度創(chuàng)新中的時滯 (1)諾思模型的基本假定 ? 諾思制度變遷模型的基本假定是：制度變遷的誘致因素在于主體期望獲取最大的潛在利潤。 ? 所謂“潛在利潤”就是“外部利潤”，是一種在已有的制度安排結(jié)構(gòu)中主體無法獲取的利潤。 ? 只要外部利潤存在，就表明社會資源的配置還沒有達到帕累托有效狀態(tài)，從而可以進行帕累托改進。 ? 由于外部利潤不能在既有的制度結(jié)構(gòu)中獲取，因此，要實現(xiàn)帕累托改進，要獲取外部利潤，就必須進行制度的再安排 (或制度創(chuàng)新 )。這種新的制度安排的目的就在于使顯露在現(xiàn)存的制度安排結(jié)構(gòu)外面的利潤內(nèi)部化，以達到帕累托最佳狀態(tài)。 外部利潤內(nèi)在化 過程實質(zhì)上就是一個制度變遷和制度創(chuàng)新的過程。 外部利潤的來源 ? ① 由規(guī)模經(jīng)濟帶來的利潤。 ? ②外部經(jīng)濟內(nèi)部化帶來的利潤。 ? ③克服對風(fēng)險的厭惡。 ? ④交易費用轉(zhuǎn)移與降低帶來的利潤。 ? 外部利潤是新制度經(jīng)濟學(xué)家提出的一個新范疇。新制度經(jīng)濟學(xué)家使外部性理論更具有了一般意義。外部利潤的存在從另一角度解釋了制度的起源及其功能。此外，外部利潤理論的發(fā)展將大大拓展人們對市場的邊界、市場的限度、市場的潛力以及制度問題的縱深研究。 (2)制度變遷的前提條件 和制度安排的層次 ? 制度均衡 ? 制度安排創(chuàng)新的壓力 ? 制度安排的層次和決定因素 制度均衡 ? 假定既定的制度安排已經(jīng)滿足以下條件之一，那么，該
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