【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 成本。其次，正式制度變遷會(huì)碰到外部效果和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原因是因?yàn)閯?chuàng)新的制度并不能獲得專利。當(dāng)一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計(jì)新制度的費(fèi)用。創(chuàng)新者的報(bào)酬將少于作為整體的社會(huì)報(bào)酬。“搭便車”問題是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個(gè)受這個(gè)制度管束的個(gè)人，不管是否承擔(dān)了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和“搭便車”問題導(dǎo)致的一個(gè)后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會(huì)最佳量。 4/7/2023 39 New Institutional Economics ? 非正式制度安排 的變動(dòng)和修改純粹由個(gè)人完成，它用不著也不可能由群體行動(dòng)完成。起初，個(gè)別創(chuàng)新者將被其他人認(rèn)為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當(dāng)這個(gè)社會(huì)中的大多數(shù)人放棄了原來的制度安排并接受新制度安排時(shí)，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動(dòng)，所以盡管它還有外部效果，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計(jì)算。個(gè)人認(rèn)為新規(guī)則對(duì)自己有利就接受，否則就不接受。因?yàn)榉钦街贫劝才诺膱?zhí)行主要取決于社會(huì)的相互作用，所以創(chuàng)新者的費(fèi)用主要來自圍繞著他的社會(huì)壓力。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢(shì)。即使有政府行動(dòng)，發(fā)生這種變遷也不容易。但是，當(dāng)制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛在成本時(shí)，個(gè)人便會(huì)努力接受新的價(jià)值觀、倫理規(guī)范和習(xí)慣等。 4/7/2023 40 New Institutional Economics （二）強(qiáng)制性制度變遷 ? 強(qiáng)制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)的制度變遷。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家及其政府。 ? 需要國(guó)家的強(qiáng)制性制度變遷的理由：①?gòu)浹a(bǔ)制度供給不足。②國(guó)家的基本功能是提供法律和秩序，并保護(hù)產(chǎn)權(quán)以換取稅收。③制度是一種公共品，而公共品一般是由國(guó)家“生產(chǎn)”的。 4/7/2023 41 New Institutional Economics ? 作為強(qiáng)制性制度變遷主體的國(guó)家在供給制度時(shí)也必須遵循經(jīng)濟(jì)原則。即：只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強(qiáng)制推行制度變遷的預(yù)期成本，他將采取行動(dòng)來消除制度非均衡。 ? 在制度變遷問題上，國(guó)家的成本收益計(jì)算與個(gè)人或團(tuán)體的成本收益計(jì)算是有差別的。國(guó)家預(yù)期效用函數(shù)畢竟不同于個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，國(guó)家的成本收益計(jì)算比個(gè)人的成本收益計(jì)算更復(fù)雜。這是因?yàn)?，在?guó)家的預(yù)期效用函數(shù)中除了經(jīng)濟(jì)因素以外，還有非經(jīng)濟(jì)因素。 4/7/2023 42 New Institutional Economics （三）誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較 ? 制度變遷的主體不同。 誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或其政府。 ? 制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。 誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。 ? 制度變遷面臨的問題不同。 誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。 4/7/2023 43 New Institutional Economics 四、制度變遷方式的相機(jī)組合模式 1．強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 +激進(jìn)方式的組合模式 2．強(qiáng)制性制度創(chuàng)新方式 +漸進(jìn)方式的組合模式 3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式 +激進(jìn)方式的組合模式 4．需求誘致性制度創(chuàng)新方式 +漸進(jìn)方式的組合模式 4/7/2023 44 New Institutional Economics 1．強(qiáng)制性制度創(chuàng)新十激進(jìn)方式的組合模式 ? 這是一種“暴風(fēng)驟雨”式的變遷方式，也稱“休克療法”。政府是制度變遷的主體，變遷程序是自上而下的，可以在較短的時(shí)間實(shí)現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)的大變革。 ? 優(yōu)點(diǎn) ：一是制度安排的速度快，可以保證看準(zhǔn)了的制度被迅速安排好并有效地發(fā)揮作用，節(jié)省了變遷時(shí)間；二是正因?yàn)樗俣瓤?，減少了利益集團(tuán)制度尋租的機(jī)會(huì)，節(jié)約了制度實(shí)施成本；三是變遷的力度大，核心制度易于被摧毀而讓位于新制度。 ? 缺點(diǎn) ：一是有很大的破壞性，可能引起社會(huì)震蕩，一旦安排的制度缺少需求，也不符合制度變遷的方向，則會(huì)使制度跌入供給陷阱，制度變遷風(fēng)險(xiǎn)大，稍不注意就可能會(huì)出現(xiàn)政權(quán)易位。這種方式一般很少用。二是制度變遷具有不可逆性，缺乏彈性的修正的合理時(shí)滯。三是切斷了與原有制度的聯(lián)系，損失了信息存量。 4/7/2023 45 New Institutional Economics 2．強(qiáng)制性制度創(chuàng)新 +漸進(jìn)方式的組合模式 ? 此模式是指在一段較長(zhǎng)的制度體系變革中，從整體上來講，占主導(dǎo)地位的制度變遷方式是以政府為主的強(qiáng)制性制度變遷，但是有漸進(jìn)因素，如在單一制度的變遷軌跡上又具有一定的漸進(jìn)性質(zhì)；在核心制度和配套制度安排上有先有后，且有一定時(shí)滯。 ? 優(yōu)點(diǎn)： 較之第一種模式相對(duì)溫和，有些制度也給制度需求主體一定的內(nèi)生需求時(shí)間和空間，制度安排有一定的調(diào)整余地，避免制度震蕩，制度作用對(duì)象也有一定時(shí)間來適應(yīng)，制度安排的摩擦成本較第一種模式低。 ? 缺點(diǎn) ：一是由于強(qiáng)制性制度作用的時(shí)間比較長(zhǎng)，利益集團(tuán)尋租的可能增強(qiáng)；二是可能出現(xiàn)制度變遷的強(qiáng)度不夠；三是制度的內(nèi)生誘導(dǎo)仍然不夠。 ? 要處理好的問題 ：一是制度變遷的強(qiáng)度；二是要及時(shí)根據(jù)制度需求的累積情況，安排好強(qiáng)制性制度供給的時(shí)機(jī)。 4/7/2023 46 New Institutional Economics 3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新 +激進(jìn)方式的組合模式 ? 從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但在單個(gè)制度的安排上有激進(jìn)性質(zhì)。這些單個(gè)制度主要是核心制度，因?yàn)楹诵闹贫炔怀雠_(tái)，即使有再多的配套制度也不會(huì)提高制度結(jié)構(gòu)效率。在核心制度采取激進(jìn)的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導(dǎo)性制度來逐步完善。 ? 優(yōu)點(diǎn) ：因?yàn)橛谐渥愕膬?nèi)生需求，制度實(shí)施的阻力小，實(shí)施成本低；制度安排成功的概率相當(dāng)高；制度供給較及時(shí)，可較大地縮小制度供需缺口；制度安排的可逆性大，便于制度修正和調(diào)整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。 ? 缺點(diǎn) ：一是因?yàn)檫@是一種較理想的制度變遷組合模式，制度設(shè)計(jì)者就有可能盲目樂觀，忽視核心制度的再創(chuàng)新，這會(huì)加大制度供需缺口，使制度跌入供給陷阱；二是制度變遷時(shí)間較長(zhǎng)；三是制度變遷成本向后累積推移，使矛盾和問題積累起來。 ? 關(guān)鍵 也是要處理好制度強(qiáng)度問題，要保證核心制度按時(shí)出臺(tái)。 4/7/2023 47 New Institutional Economics 4．需求誘致性制度創(chuàng)新 +漸進(jìn)方式的組合模式 ? 這種模式是以市場(chǎng)微觀主體為制度變遷的主體，通過微觀主體的內(nèi)生制度需求，來漸進(jìn)地、緩慢地推動(dòng)制度變遷。其制度變遷的大背景是需求誘導(dǎo)性的，在強(qiáng)度較小的大背景下，變遷的速度也較慢。 ? 優(yōu)點(diǎn)：一是社會(huì)震蕩小；二是制度內(nèi)生需求充分，能夠較準(zhǔn)確地把握制度變遷的方向；三是制度安排成功概率高。 ? 缺點(diǎn)：一是變遷時(shí)間長(zhǎng)，搭便車的多，利益集團(tuán)尋租的多；二是變遷強(qiáng)度不夠，不能很好地把握制度變遷的好時(shí)機(jī)；二是制度供需缺口大，制度跌入供給陷阱的概率極高；四是制度變遷成本高，而且越往后成本越高。 4/7/2023 48 New Institutional Economics 第四節(jié) 國(guó)家、意識(shí)形態(tài)等與制度變遷 一、國(guó)家與制度變遷 二、意識(shí)形態(tài)與制度變遷 三、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷 4/7/2023 49 New Institutional Economics 一、國(guó)家與制度變遷 諾思認(rèn)為，在解釋長(zhǎng)期制度變遷方面，國(guó)家理論是不可或缺的?！耙?yàn)槭菄?guó)家界定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國(guó)家理論是根本性的?！? “國(guó)家的存在是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)鍵，然而國(guó)家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源；這一悖論使國(guó)家成為經(jīng)濟(jì)史研究的核心，在任何關(guān)于長(zhǎng)期變遷的分析中，國(guó)家模型都將占據(jù)顯要的一席。” 4/7/2023 50 New Institutional Economics （一）國(guó)家的性質(zhì) ? 諾思的國(guó)家性質(zhì)觀是建立在對(duì)以下問題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的： 國(guó)家為什么是制度變遷的主要供給者？ 或者說，國(guó)家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢(shì)？ ? 諾思認(rèn)為，主要在于國(guó)家與其他制度變遷主體相比有其獨(dú)特的優(yōu)勢(shì) —— 國(guó)家在暴力方面具有比較優(yōu)勢(shì) 。此即諾思的國(guó)家性質(zhì)觀。 4/7/2023 51 New Institutional Economics ? 諾思的國(guó)家觀是在對(duì)其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。 諾思之前主要有兩種國(guó)家理論 ： 一是 契約理論。 契約論認(rèn)為，國(guó)家是公民達(dá)成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。由于契約限定著每個(gè)人相對(duì)他人的活動(dòng)，因而它對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)來說是十分重要的。契約理論方法對(duì)能促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的有效率的產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展作出了解釋。 二是 掠奪或剝削理論 。 國(guó)家掠奪論或剝削論則認(rèn)為國(guó)家是某一集團(tuán)或階級(jí)的代理者，它的作用是代表集團(tuán)或階級(jí)的利益向其他集團(tuán)或階級(jí)的成員榨取收入。掠奪性的國(guó)家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團(tuán)