【文章內(nèi)容簡介】 成本。其次，正式制度變遷會碰到外部效果和“搭便車”問題。前者產(chǎn)生的原因是因為創(chuàng)新的制度并不能獲得專利。當一種制度被創(chuàng)造出來后，其他人可模仿這種創(chuàng)新并大大降低他們的組織和設(shè)計新制度的費用。創(chuàng)新者的報酬將少于作為整體的社會報酬?！按畋丬嚒眴栴}是指一旦制度被創(chuàng)新，每一個受這個制度管束的個人，不管是否承擔了創(chuàng)新和初期的困難，他都能得到同樣的服務(wù)。制度變遷中的外部效果和“搭便車”問題導(dǎo)致的一個后果是，正式制度創(chuàng)新的密度和頻率將少于作為整體的社會最佳量。 4/7/2023 39 New Institutional Economics ? 非正式制度安排 的變動和修改純粹由個人完成，它用不著也不可能由群體行動完成。起初，個別創(chuàng)新者將被其他人認為是違犯了現(xiàn)行規(guī)則。只有當這個社會中的大多數(shù)人放棄了原來的制度安排并接受新制度安排時，制度安排才發(fā)生轉(zhuǎn)換。非正式制度安排的創(chuàng)新不包含集體行動，所以盡管它還有外部效果，但卻沒有“搭便車”問題。新規(guī)則的接受完全取決于創(chuàng)新所帶來的效益和成本的計算。個人認為新規(guī)則對自己有利就接受，否則就不接受。因為非正式制度安排的執(zhí)行主要取決于社會的相互作用，所以創(chuàng)新者的費用主要來自圍繞著他的社會壓力。新制度經(jīng)濟學(xué)家認為，由于一系列原因，非正式制度安排顯示出一種比正式制度安排更難以變遷的趨勢。即使有政府行動，發(fā)生這種變遷也不容易。但是，當制度非均衡所帶來的預(yù)期收益大到足以抵消潛在成本時，個人便會努力接受新的價值觀、倫理規(guī)范和習(xí)慣等。 4/7/2023 40 New Institutional Economics （二）強制性制度變遷 ? 強制性制度變遷是指由政府命令和法律引入和實現(xiàn)的制度變遷。強制性制度變遷的主體是國家及其政府。 ? 需要國家的強制性制度變遷的理由：①彌補制度供給不足。②國家的基本功能是提供法律和秩序，并保護產(chǎn)權(quán)以換取稅收。③制度是一種公共品，而公共品一般是由國家“生產(chǎn)”的。 4/7/2023 41 New Institutional Economics ? 作為強制性制度變遷主體的國家在供給制度時也必須遵循經(jīng)濟原則。即：只要統(tǒng)治者的預(yù)期收益高于他強制推行制度變遷的預(yù)期成本，他將采取行動來消除制度非均衡。 ? 在制度變遷問題上，國家的成本收益計算與個人或團體的成本收益計算是有差別的。國家預(yù)期效用函數(shù)畢竟不同于個人預(yù)期效用函數(shù)，國家的成本收益計算比個人的成本收益計算更復(fù)雜。這是因為，在國家的預(yù)期效用函數(shù)中除了經(jīng)濟因素以外，還有非經(jīng)濟因素。 4/7/2023 42 New Institutional Economics （三）誘致性制度變遷與強制性制度變遷的比較 ? 制度變遷的主體不同。 誘致性制度變遷的主體是個人或一群人，而強制性制度變遷的主體是國家或其政府。 ? 制度變遷的優(yōu)勢不同。 誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強制性制度變遷的優(yōu)勢在于能以較短的時間和速度推進制度變遷，還能以自己的強制力降低制度變遷成本。 ? 制度變遷面臨的問題不同。 誘致性制度變遷面臨的主要問題是外部效果和“搭便車”問題。強制性制度變遷面臨的問題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強制運作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會受到影響。 4/7/2023 43 New Institutional Economics 四、制度變遷方式的相機組合模式 1．強制性制度創(chuàng)新方式 +激進方式的組合模式 2．強制性制度創(chuàng)新方式 +漸進方式的組合模式 3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新方式 +激進方式的組合模式 4．需求誘致性制度創(chuàng)新方式 +漸進方式的組合模式 4/7/2023 44 New Institutional Economics 1．強制性制度創(chuàng)新十激進方式的組合模式 ? 這是一種“暴風(fēng)驟雨”式的變遷方式，也稱“休克療法”。政府是制度變遷的主體，變遷程序是自上而下的，可以在較短的時間實現(xiàn)制度結(jié)構(gòu)的大變革。 ? 優(yōu)點 ：一是制度安排的速度快，可以保證看準了的制度被迅速安排好并有效地發(fā)揮作用，節(jié)省了變遷時間；二是正因為速度快，減少了利益集團制度尋租的機會，節(jié)約了制度實施成本；三是變遷的力度大，核心制度易于被摧毀而讓位于新制度。 ? 缺點 ：一是有很大的破壞性，可能引起社會震蕩，一旦安排的制度缺少需求，也不符合制度變遷的方向，則會使制度跌入供給陷阱，制度變遷風(fēng)險大，稍不注意就可能會出現(xiàn)政權(quán)易位。這種方式一般很少用。二是制度變遷具有不可逆性，缺乏彈性的修正的合理時滯。三是切斷了與原有制度的聯(lián)系，損失了信息存量。 4/7/2023 45 New Institutional Economics 2．強制性制度創(chuàng)新 +漸進方式的組合模式 ? 此模式是指在一段較長的制度體系變革中，從整體上來講，占主導(dǎo)地位的制度變遷方式是以政府為主的強制性制度變遷，但是有漸進因素，如在單一制度的變遷軌跡上又具有一定的漸進性質(zhì)；在核心制度和配套制度安排上有先有后，且有一定時滯。 ? 優(yōu)點： 較之第一種模式相對溫和，有些制度也給制度需求主體一定的內(nèi)生需求時間和空間，制度安排有一定的調(diào)整余地，避免制度震蕩，制度作用對象也有一定時間來適應(yīng)，制度安排的摩擦成本較第一種模式低。 ? 缺點 ：一是由于強制性制度作用的時間比較長，利益集團尋租的可能增強；二是可能出現(xiàn)制度變遷的強度不夠；三是制度的內(nèi)生誘導(dǎo)仍然不夠。 ? 要處理好的問題 ：一是制度變遷的強度；二是要及時根據(jù)制度需求的累積情況，安排好強制性制度供給的時機。 4/7/2023 46 New Institutional Economics 3．需求誘導(dǎo)性制度創(chuàng)新 +激進方式的組合模式 ? 從整體看，制度的變遷采取的是需求誘導(dǎo)性制度變遷方式，但在單個制度的安排上有激進性質(zhì)。這些單個制度主要是核心制度，因為核心制度不出臺，即使有再多的配套制度也不會提高制度結(jié)構(gòu)效率。在核心制度采取激進的方式安排后，制度體系的其他配套制度就采取誘導(dǎo)性制度來逐步完善。 ? 優(yōu)點 ：因為有充足的內(nèi)生需求，制度實施的阻力小，實施成本低；制度安排成功的概率相當高；制度供給較及時，可較大地縮小制度供需缺口；制度安排的可逆性大，便于制度修正和調(diào)整，是一種較為理想的制度變遷組合模式。 ? 缺點 ：一是因為這是一種較理想的制度變遷組合模式，制度設(shè)計者就有可能盲目樂觀，忽視核心制度的再創(chuàng)新，這會加大制度供需缺口，使制度跌入供給陷阱；二是制度變遷時間較長；三是制度變遷成本向后累積推移，使矛盾和問題積累起來。 ? 關(guān)鍵 也是要處理好制度強度問題，要保證核心制度按時出臺。 4/7/2023 47 New Institutional Economics 4．需求誘致性制度創(chuàng)新 +漸進方式的組合模式 ? 這種模式是以市場微觀主體為制度變遷的主體，通過微觀主體的內(nèi)生制度需求，來漸進地、緩慢地推動制度變遷。其制度變遷的大背景是需求誘導(dǎo)性的，在強度較小的大背景下，變遷的速度也較慢。 ? 優(yōu)點：一是社會震蕩?。欢侵贫葍?nèi)生需求充分，能夠較準確地把握制度變遷的方向；三是制度安排成功概率高。 ? 缺點：一是變遷時間長，搭便車的多，利益集團尋租的多；二是變遷強度不夠，不能很好地把握制度變遷的好時機；二是制度供需缺口大，制度跌入供給陷阱的概率極高；四是制度變遷成本高，而且越往后成本越高。 4/7/2023 48 New Institutional Economics 第四節(jié) 國家、意識形態(tài)等與制度變遷 一、國家與制度變遷 二、意識形態(tài)與制度變遷 三、組織、學(xué)習(xí)與制度變遷 4/7/2023 49 New Institutional Economics 一、國家與制度變遷 諾思認為，在解釋長期制度變遷方面，國家理論是不可或缺的?！耙驗槭菄医缍óa(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，因而國家理論是根本性的?！? “國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟衰退的根源；這一悖論使國家成為經(jīng)濟史研究的核心，在任何關(guān)于長期變遷的分析中，國家模型都將占據(jù)顯要的一席。” 4/7/2023 50 New Institutional Economics （一）國家的性質(zhì) ? 諾思的國家性質(zhì)觀是建立在對以下問題的回答的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的： 國家為什么是制度變遷的主要供給者？ 或者說，國家與其他制度變遷供給主體相比有何優(yōu)勢？ ? 諾思認為，主要在于國家與其他制度變遷主體相比有其獨特的優(yōu)勢 —— 國家在暴力方面具有比較優(yōu)勢 。此即諾思的國家性質(zhì)觀。 4/7/2023 51 New Institutional Economics ? 諾思的國家觀是在對其前人的批判的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的。 諾思之前主要有兩種國家理論 ： 一是 契約理論。 契約論認為，國家是公民達成契約的結(jié)果，它要為公民服務(wù)。由于契約限定著每個人相對他人的活動，因而它對經(jīng)濟增長來說是十分重要的。契約理論方法對能促進經(jīng)濟增長的有效率的產(chǎn)權(quán)制度的發(fā)展作出了解釋。 二是 掠奪或剝削理論 。 國家掠奪論或剝削論則認為國家是某一集團或階級的代理者，它的作用是代表集團或階級的利益向其他集團或階級的成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，使權(quán)力集團