【文章內(nèi)容簡介】 在抽象的一般均衡理論與現(xiàn) 實產(chǎn)業(yè)現(xiàn)象之間存在不可調和的差異。 在張伯倫之后，產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟理論研究逐步走向了融 合。 （ 1）豪特林和蘭卡斯特解決了差別化產(chǎn)品比較 及其余需求曲線的關系問題。豪特林的產(chǎn)品空間競 爭模型，蘭卡斯特的產(chǎn)品特性的組合理論。 （ 2）寡頭理論的發(fā)展。一是基于古諾和伯川德 的研究，建立了“推測變量”概念，對寡頭行為進行 了詳細和嚴格的考察，為不同市場結構的實證性研 究提供了理論基礎。 （ 3）博弈論的產(chǎn)生和運用。馮 .諾依曼和摩根斯 坦的博弈論，成為分析寡頭競爭中相互依賴的決策 者之間的各種合作與非合作行為的主要工具。 并向人們反映 :現(xiàn)實世界中的許多市場結構都呈現(xiàn)寡 頭性。每個差別化產(chǎn)品的生產(chǎn)者都是特定產(chǎn)品的“壟 斷”供應者，他們實際上僅僅和許多企業(yè)中的部分企 業(yè)處于寡頭競爭中，且他們之間相互依賴。這表明 理論研究必須要有實證證據(jù)支持。 （ 4）以張伯倫的理論為基礎，梅森與貝恩提出 了可以實證檢驗的結構 ——績效關系假說。 產(chǎn)業(yè)組織理論體系的形成。 1940 年克拉克發(fā)表 了 《 論有效競爭的概念 》 一文。他認為不完全競爭 存在的事實表明，短期均衡是一種靜態(tài)概念 ,是指依 靠現(xiàn)有生產(chǎn)條件 ,通過價格自動調節(jié)實現(xiàn)的供需均衡 。而長期均衡則是動態(tài)概念 ,是指隨著產(chǎn)業(yè)成長、生 產(chǎn)規(guī)模發(fā)展、成本下降和供給能力加強實現(xiàn)長期供 需均衡的過程。長期均衡和短期均衡的實現(xiàn)條件是 不協(xié)調的，這反映了市場競爭與實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的矛 盾。為在現(xiàn)實條件下縮小這種不協(xié)調 ,首先要明確 “ 有效競爭 ” 的概念。有效競爭是指將規(guī)模經(jīng)濟和競 爭活力有效協(xié)調 ,形成有利于長期均衡的競爭格局。 該理論的點睛之筆在于指出規(guī)模與競爭的相互協(xié)調 是一種動態(tài)過程。 哈佛學派： SCP范式和觀點 哈佛學派的產(chǎn)業(yè)組織理論 ， 主要來源于瓊 .羅賓 遜和張伯倫對壟斷競爭的研究 。 哈佛學派構造了一 個市場結構 → 企業(yè)行為 → 市場績效 → 公共政策的分 析框架 ， 其核心是 “ 集中度 → 利潤率 ” 假說 。 貝恩在 1951年調查了美國制造業(yè) 42個產(chǎn)業(yè)，發(fā)現(xiàn) 不同集中度的產(chǎn)業(yè)之間存在著很大的利潤率差異， 在此基礎上提出了他的 “ 集中度 —利潤率 ” 假說，確 認了市場結構、企業(yè)行為和經(jīng)濟績效之間的內(nèi)在聯(lián) 系。 1959年 ,貝恩 (JSBain)的 《 產(chǎn)業(yè)組織理論 》 出版 ,標志著以 SCP范式為核心內(nèi)容的傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論 真正形成。在 SCP范式看來 ,以某種方式度量的行為 和績效同市場結構有很強的聯(lián)系 ,這種聯(lián)系的典型 回歸形式可以描述為 : i=f(CRi+BEi+,… ,) 式中 ,∏i 代表廠商或產(chǎn)業(yè)的可盈利程度 ,i代表 產(chǎn)業(yè) ,CRi為集中度 ,BEi涉及衡量進入該產(chǎn)業(yè)的各種 壁壘 (如最小有效規(guī)模、廣告等。該模型的結論暗示 , 存在市場勢力產(chǎn)業(yè)的績效可能不是最優(yōu)的 ,壟斷必然 導致資源配置的低效和社會福利損失。 該理論的特征是：第一，以產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)之間的 組織關系為研究對象 ， 主要是企業(yè)之間的壟斷和競 爭關系；第二 ， 將市場結構作為研究重心 ， 市場結 構決定市場行為 ， 而市場行為決定市場運行的經(jīng)濟 績效 ， 同時特別強調了寡占的市場結構會產(chǎn)生寡占 的市場行為 ， 進而導致不良的市場績效；第三 ， 特 別強調完全競爭標準和平均利潤率；第四 ， 在公共 政策上 ， 主張依靠政府干預來優(yōu)化市場績效 ,以恢復 和維護市場秩序 。 突出強調產(chǎn)業(yè)組織政策應控制市 場結構 ,反對壟斷 ,禁止可能導致壟斷的市場組織和 廠商行為如橫向合并等 。 哈佛學派缺陷（ 1）哈佛學派仍假設所有企業(yè)都是 以利潤最大化為行為目標 ,而不管它是壟斷企業(yè)還是 完全競爭企業(yè) ,也不管是經(jīng)理控制的企業(yè)還是股東控 制的企業(yè)。這種單一的目標假設忽視了因企業(yè)類型 的差異帶來的企業(yè)目標、進而企業(yè)行為的差異 ,從而 把企業(yè)目標差異帶來的多樣化的企業(yè)行為均視為僅 受市場結構 (主要是集中度 )決定的相對單一的企業(yè) 行為。（ 2） SCP 分析范式的靜態(tài)與單向分析，沒有 討論行為變量及其決定因素 :結構、行為、績效之間 存在的反饋效應，看不到本期的市場結構乃是上期 企業(yè)行為的后果 。 （ 3） 對市場結構的過分強調 ,使得 正統(tǒng)產(chǎn)業(yè)組織理論無法將決定企業(yè)行為的其他因素 (如企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權 、 交易費用和信息成本的存在 )納入 分析框架 ,限制了產(chǎn)業(yè)組織理論的發(fā)展 。 SCP框架對于經(jīng)驗研究和案例分析雖然有顯著的應 用價值 ,但不能為理論深化提供更一般更系統(tǒng)的邏輯 推理 。 20世紀 60年代， SCP三段范式隨著計量經(jīng)濟學的 應用和發(fā)展得到不斷的發(fā)展。 1970年 ,謝勒的 《 市場結構和經(jīng)濟績效 》 發(fā)表 ,使得SCP范式更加符合邏輯的闡釋。 謝勒的貢獻在于 ,一是從供給和需求兩個方面歸納了諸如原材料、區(qū)位、技術、制度、價格彈性、購買力、產(chǎn)品的時空特征等基本因素對市場結構和市場行為的影響 。二是進一步揭示了市場行為對市場結構和產(chǎn)業(yè)形成因素的反饋效應。 在如何進一步解釋度量產(chǎn)品差異這樣一個長期困擾SCP范式的問題上 ,豪特林、蘭卡斯特等人運用微觀效用分析和空間經(jīng)濟分析的方法擴展了張伯倫、貝恩等人對橫向產(chǎn)品差異的認識。在縱向產(chǎn)品差異的分析上 ,謝科德與薩頓等人給出了較好的分析思路。與此同 時經(jīng)濟學家通過大量可觀察的事實發(fā)現(xiàn) ,市場結構廠 商行為和運行績效之間的關系是十分復雜的。在傳 統(tǒng)的 SCP范式中 ,產(chǎn)業(yè)盈利、集中度以及廣告和銷售 的比率等是聯(lián)合內(nèi)生的 ,它們由市場的 “ 基本要素 ” (外生變量 )和廠商的行為同時決定。在試圖計量更 基本的外生要素如技術 (規(guī)模報酬、進入成本、資本 沉淀比例、學習曲線的狀況等 )、偏好和消費者行為 等因素時 ,則受到精確計量基本因素和產(chǎn)業(yè)間可比性 數(shù)據(jù)資料的制約。 二戰(zhàn)以后，哈佛學派的觀點對戰(zhàn)后美國推行反壟 斷政策 ， 進行直接管制政策的影響是十分明顯的 。 如美國在 20世紀 370年代 ,政府管制發(fā)展到空前程 度 ,1975年美國共有一百多個政府管制機構 ,受管制 行業(yè)的產(chǎn)值占全部 GDP的 1/4。 但從 80年代開始 ， 美國傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的國際競爭力下 降 ， 以及反壟斷訴訟案的巨額費用 ， 人們開始權衡 結構規(guī)制的效果 ， 哈佛學派的反壟斷主張受到質 疑 ， 漸漸失去了主導地位 。 同時側重于經(jīng)驗研究 ,長 期游離于新古典經(jīng)濟學價格理論之外 ,缺乏嚴格的理 論邏輯和精致的數(shù)學模型 。 隨著 20世紀 70年代以來 新古典經(jīng)濟學的進一步發(fā)展以及博弈論和信息經(jīng)濟 學 、 新制度經(jīng)濟學等理論與分析方法的產(chǎn)生 ,SCP范 式在來自不同學派的批判中開始了經(jīng)受邏輯檢驗 、 調整與優(yōu)化的過程 。 結構：企業(yè)數(shù)量 ， 產(chǎn)品差別化 ， 進入和退出； 行為：合謀 ， 策略性行為 ， 廣告和研發(fā)； 績效：獲利能力、效率 芝加哥學派 ： 該學派重研究企業(yè)行為 ， 信奉自由競爭的市場 經(jīng)濟機制 ， 強調新古典經(jīng)濟學中價格理論的適用 性 ， 重新將完全競爭和壟斷作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問 題的基礎 ， 形成了產(chǎn)業(yè)組織理論的價格范式 , 哈 佛學派的 “ 集中度 → 利潤率 ” 假說是其批判的焦 點 。 該學派的代表人物是施蒂格勒和哈伯格等人 。其理論主張以維護市場機制 、 鼓勵競爭 、 反對 政府干預等為特點 ， 主要可以概括為兩點：第 一 ， 在理論上更加信守新古典理論 ， 認為標準的 競爭理論仍是有效的；第二 ， 對政府的產(chǎn)業(yè)組織 政策持保留態(tài)度 。 主要觀點有： ① 在進入壁壘方面 ， 施蒂格勒將進入 壁壘定義為新企業(yè)比老企業(yè)多承擔的成本 。 因此在 芝加哥學派看來 ， 只有政府管制才是真正的