【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 基金管理人在本基金合同生效后的適當(dāng)時(shí)候?qū)橥顿Y者辦理基金間的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體業(yè)務(wù)辦理時(shí)間、業(yè)務(wù)規(guī)則及轉(zhuǎn)換費(fèi)率屆時(shí)在基金轉(zhuǎn)換公告中列明?；鸸芾砣藨?yīng)按有關(guān)規(guī)定報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，在指定媒體上公告后開始辦理本基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。（十二）定期定額投資計(jì)劃定期定額投資計(jì)劃，是指投資者通過(guò)有關(guān)銷售機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，約定每期扣款日、扣款金額及扣款方式，由銷售機(jī)構(gòu)于每期約定扣款日在投資者指定銀行賬戶內(nèi)自動(dòng)完成扣款及基金申購(gòu)申請(qǐng)的一種投資方式。在各項(xiàng)條件成熟的情況下，本基金可為投資者提供定期定額投資計(jì)劃服務(wù)，具體實(shí)施方法以招募說(shuō)明書或基金管理人屆時(shí)的公告內(nèi)容為準(zhǔn)。（13） 基金的非交易過(guò)戶與轉(zhuǎn)托管非交易過(guò)戶是指不采用申購(gòu)、贖回等基金交易方式，將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為，包括繼承、捐贈(zèng)、司法強(qiáng)制執(zhí)行，以及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其它行為。無(wú)論在上述何種情況下，接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個(gè)人投資者或機(jī)構(gòu)投資者。其中：（1）“繼承”是指基金份額持有人死亡，其持有的基金份額由其合法的繼承人繼承。（2）“捐贈(zèng)”僅指基金份額持有人將其合法持有的基金份額捐贈(zèng)給福利性質(zhì)的基金會(huì)或其他具有社會(huì)公益性質(zhì)的社會(huì)團(tuán)體。（3）“司法強(qiáng)制執(zhí)行”是指司法機(jī)關(guān)依據(jù)生效的司法文書將基金份額持有人持有的基金份額強(qiáng)制執(zhí)行劃轉(zhuǎn)給其他自然人、法人、社會(huì)團(tuán)體或其他組織?；鹱?cè)登記機(jī)構(gòu)可以辦理上述非交易過(guò)戶，具體以其業(yè)務(wù)規(guī)則為準(zhǔn)。辦理非交易過(guò)戶業(yè)務(wù)的投資者必須提供基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)要求提供的相關(guān)資料，直接向基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或其指定的機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理?；鸱蓊~持有人在變更辦理基金申購(gòu)與贖回等業(yè)務(wù)的銷售機(jī)構(gòu)（網(wǎng)點(diǎn)）時(shí)，可根據(jù)各銷售機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況辦理已持有基金份額的轉(zhuǎn)托管。基金銷售機(jī)構(gòu)可以按照其業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)收取轉(zhuǎn)托管費(fèi)。基金份額從場(chǎng)外轉(zhuǎn)至場(chǎng)內(nèi)或從場(chǎng)內(nèi)轉(zhuǎn)至場(chǎng)外的流程按照《開放式基金通過(guò)上交所場(chǎng)內(nèi)交易業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定辦理。（十四）基金份額的凍結(jié)與解凍基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)只受理國(guó)家有權(quán)機(jī)關(guān)依法要求的基金份額的凍結(jié)與解凍?；鸱蓊~被凍結(jié)的，被凍結(jié)部分產(chǎn)生的權(quán)益一并凍結(jié)。七、基金合同當(dāng)事人及其權(quán)利義務(wù)（一）基金管理人基金管理人基本情況名稱：長(zhǎng)信基金管理有限責(zé)任公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路68號(hào)9樓法定代表人：田丹成立日期：2003年5月9日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2003]63號(hào)經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)，發(fā)起設(shè)立基金，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù) （涉及許可經(jīng)營(yíng)的憑許可證經(jīng)營(yíng)）組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：壹億伍仟萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)基金管理人的權(quán)利（1）依法募集基金，辦理基金備案手續(xù)；（2）自基金合同生效之日起，依照法律法規(guī)和基金合同獨(dú)立管理基金財(cái)產(chǎn)；（3）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂、修改并公布有關(guān)基金募集、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)托管、基金轉(zhuǎn)換、非交易過(guò)戶、凍結(jié)、收益分配等方面的業(yè)務(wù)規(guī)則；（4）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定獲得基金管理費(fèi)以及法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用；在符合有關(guān)法律法規(guī)和基金合同的前提下，決定本基金的相關(guān)費(fèi)率結(jié)構(gòu)和收費(fèi)方式； （5）根據(jù)法律法規(guī)和基金合同之規(guī)定銷售基金份額，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)、申購(gòu)費(fèi)、基金贖回手續(xù)費(fèi)及其他法律法規(guī)規(guī)定的費(fèi)用； （6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金托管人，如認(rèn)為基金托管人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益； （7）根據(jù)基金合同的規(guī)定選擇、委托、更換基金代銷機(jī)構(gòu)，并有權(quán)依照銷售代理協(xié)議的約定對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)行為進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（8）自行擔(dān)任基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)或選擇、更換基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)，辦理基金注冊(cè)登記業(yè)務(wù)，并按照基金合同規(guī)定對(duì)基金注冊(cè)登記代理機(jī)構(gòu)進(jìn)行必要的監(jiān)督和檢查；（9）在基金合同約定的范圍內(nèi)，拒絕或暫停受理申購(gòu)和贖回的申請(qǐng)；（10）在法律法規(guī)允許的前提下，為基金份額持有人的利益依法為基金進(jìn)行融資融券；（11）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，制訂基金收益的分配方案；（12）按照法律法規(guī)，代表基金對(duì)被投資企業(yè)行使股東權(quán)利，代表基金行使因投資于其他證券所產(chǎn)生的權(quán)利；（13）在基金托管人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金托管人；（14）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，召集基金份額持有人大會(huì)；（15）以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為；（16）選擇、更換律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、證券經(jīng)紀(jì)商或其他為基金提供服務(wù)的外部機(jī)構(gòu)并確定有關(guān)費(fèi)率；（17）法律法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。基金管理人的義務(wù)（1）依法募集基金，辦理或者委托經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額的發(fā)售、申購(gòu)、贖回和登記事宜；（2）辦理基金備案手續(xù)；（3）自基金合同生效之日起，以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)；（4）配備足夠的具有專業(yè)資格的人員進(jìn)行基金投資分析、決策，以專業(yè)化的經(jīng)營(yíng)方式管理和運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（5）配備足夠的專業(yè)人員辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回業(yè)務(wù)；（6）配備足夠的專業(yè)人員和相應(yīng)的技術(shù)設(shè)施進(jìn)行基金的注冊(cè)登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù)；（7）建立健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，保證所管理的基金財(cái)產(chǎn)和基金管理人的資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)所管理的不同基金和受托資產(chǎn)分別管理、分別記賬，進(jìn)行證券投資；（8）除依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不得以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人運(yùn)作基金財(cái)產(chǎn)；（9）接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督；（10）采取適當(dāng)合理的措施使計(jì)算基金份額認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回及注銷價(jià)格的方法符合基金合同等法律文件的規(guī)定，按照有關(guān)規(guī)定計(jì)算并公告基金份額凈值，確定基金份額申購(gòu)、贖回的價(jià)格；（11）嚴(yán)格按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定，履行信息披露及報(bào)告義務(wù)；（12）保守基金商業(yè)秘密，不泄露基金投資計(jì)劃、投資意向等。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前，應(yīng)予以保密，不得向他人泄露；（13）按基金合同確定基金收益分配方案，及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益；（14）按照法律法規(guī)和本基金合同的規(guī)定受理申購(gòu)和贖回等申請(qǐng)，及時(shí)、足額支付贖回和分紅款項(xiàng)；（15）不謀求對(duì)上市公司的控股和直接管理；（16）依據(jù)《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)，或配合基金托管人、基金份額持有人依法召集基金份額持有人大會(huì)；（17）按規(guī)定保存基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料15年以上；（18）進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（19）編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告；（20）確保需要向基金份額持有人提供的各項(xiàng)文件或資料，能在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出；保證投資者能夠按照基金合同約定的時(shí)間和方式，隨時(shí)查閱到與基金有關(guān)的公開資料，并在支付合理成本的條件下得到有關(guān)資料的復(fù)印件；（21）組織并參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（22）面臨解散、依法被撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)并通知基金托管人；（23）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失或損害基金份額持有人的合法權(quán)益，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其賠償責(zé)任不因其退任而免除；（24）監(jiān)督基金托管人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金托管人違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，應(yīng)為基金份額持有人利益向基金托管人追償；（25）不從事任何有損基金財(cái)產(chǎn)及本基金其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（26）公平對(duì)待所管理的不同基金和受托資產(chǎn)，防止在不同基金和受托資產(chǎn)間進(jìn)行有損本基金基金份額持有人的利益的資源分配；（27）以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或?qū)嵤┢渌尚袨?；?8）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；（29）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。（二）基金托管人基金托管人基本情況名稱：交通銀行股份有限公司住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)法定代表人：胡懷邦成立日期：1987年3月30日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院國(guó)發(fā)(1986)字第81號(hào)文和中國(guó)人民銀行銀發(fā)［1987］40號(hào)文基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]25號(hào) 組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng) 經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期和長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券；買賣政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買賣、代理買賣外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)；經(jīng)營(yíng)結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù)?；鹜泄苋说臋?quán)利（1）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）依照基金合同的約定獲得基金托管費(fèi)；（3）監(jiān)督基金管理人對(duì)本基金的投資運(yùn)作，如托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同或有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定的，不予執(zhí)行并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告；（4）在基金管理人職責(zé)終止時(shí)，提名新的基金管理人； （5）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)；（6）依據(jù)法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定監(jiān)督基金管理人，如認(rèn)為基金管理人違反了法律法規(guī)或基金合同規(guī)定對(duì)基金財(cái)產(chǎn)、其他基金合同當(dāng)事人的利益造成重大損失的，應(yīng)及時(shí)呈報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，以及采取其他必要措施以保護(hù)本基金及相關(guān)基金合同當(dāng)事人的利益；（7）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利?；鹜泄苋说牧x務(wù)（1）以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)；（2）設(shè)立專門的基金托管部門，具有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，配備足夠的、合格的熟悉基金托管業(yè)務(wù)的專職人員，負(fù)責(zé)基金財(cái)產(chǎn)托管事宜；（3）建立健全內(nèi)部控制、監(jiān)察與稽核、財(cái)務(wù)管理及人事管理等制度，確?；鹭?cái)產(chǎn)的安全，保證其托管的基金財(cái)產(chǎn)與基金托管人自有資產(chǎn)以及不同的基金財(cái)產(chǎn)相互獨(dú)立；對(duì)所托管的不同的基金和受托資產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，獨(dú)立核算，分賬管理，保證不同基金、受托資產(chǎn)之間在名冊(cè)登記、賬戶設(shè)置、資金劃撥、賬冊(cè)記錄等方面相互獨(dú)立；（4）除依據(jù)《基金法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定外，不以基金財(cái)產(chǎn)為自己及任何第三人謀取利益，不得委托第三人托管基金財(cái)產(chǎn)；（5）保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證；（6）按規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶、證券賬戶及債券托管賬戶；（7）按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時(shí)辦理清算、交割事宜； （8）保守基金商業(yè)秘密。除《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定另有規(guī)定外，在基金信息公開披露前應(yīng)予以保密，不得向他人泄露； （9）復(fù)核、審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格；（10）辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)；（11）對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、季度、半年度和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn)，說(shuō)明基金管理人在各重要方面的運(yùn)作是否嚴(yán)格按照基金合同的規(guī)定進(jìn)行；如果基金管理人有未執(zhí)行基金合同規(guī)定的行為，還應(yīng)說(shuō)明基金托管人是否采取了適當(dāng)?shù)拇胧唬?2）按規(guī)定保存有關(guān)基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料，保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、報(bào)表和記錄等15 年以上；（13）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，建立并保存基金份額持有人名冊(cè)；（14）按規(guī)定制作相關(guān)賬冊(cè)并與基金管理人核對(duì)；（15）依據(jù)基金管理人的指令或有關(guān)規(guī)定向基金份額持有人支付基金收益、贖回款項(xiàng)；（16）按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)或配合基金管理人或基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會(huì)，并執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)的決議；（17）參加基金財(cái)產(chǎn)清算小組，參與基金財(cái)產(chǎn)的保管、清理、估價(jià)、變現(xiàn)和分配；（18）面臨解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)時(shí)，及時(shí)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)銀監(jiān)會(huì)，并通知基金管理人；（19）按規(guī)定監(jiān)督基金管理人按法律法規(guī)和基金合同規(guī)定履行自己的義務(wù)，基金管理人因違反基金合同造成基金財(cái)產(chǎn)損失時(shí)，基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償；（20）因違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任，其責(zé)任不因其退任而免除；（21）不從事任何有損基金及基金合同其他當(dāng)事人利益的活動(dòng)；（22）法律、法規(guī)、本基金合同所規(guī)定的其他義務(wù)。（三）基金份額持有人基金投資者持有本基金基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，基金投資者依據(jù)本基金合同取得本基金的基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人，直至其不再持有本基金的基金份額?；鸱蓊~持有人作為當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章為必要條件。每份基金份額具有同等的合法權(quán)益?；鸱蓊~持有人的權(quán)利（1）分享基金財(cái)產(chǎn)收益；（2）參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)；（3）依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額； （4）按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)； （5）出席或者委派代表出席基金份額持有人大會(huì)，對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)； （6）查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料；（7）監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作；（8）對(duì)基金管理人、基金托管人、注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟；（9）法律法規(guī)、基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。基金份額持有人的義務(wù)（1）遵守基金合同；（2）交納基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用；（3）在持有的基金份額范圍內(nèi)，承擔(dān)基金虧損或者基金合同終止的有限責(zé)任；（4）不從事任何有損基金及其他基金合同當(dāng)事人合法利益的活動(dòng)；（5）執(zhí)行生效的基金份額持有人大會(huì)決議；（6）返還在基金交易過(guò)程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人及代銷機(jī)構(gòu)處獲得的不當(dāng)?shù)美唬?）法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。八、基金份額持有人大會(huì)（一）本基金的基金份額持有人大會(huì)，由本基金的基金