【文章內(nèi)容簡介】 合同前向基金投資者或委托人揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)；已經(jīng)了解私募基金投資者的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知能力和承受能力。本私募基金管理人承諾按照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾。保證已在簽訂本合同前充分地向基金投資者說明了有關(guān)法律法規(guī)和相關(guān)投資工具的運(yùn)作市場及方式，同時(shí)揭示了相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)?；鸸芾砣顺兄Z依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，不存在非公平交易、利益輸送、利用非公開信息交易等損害基金投資者利益的行為，不保證基金財(cái)產(chǎn)一定盈利，也不保證基金投資者本金不受損失或承諾最低收益。（三）基金托管人承諾依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則安全保管基金財(cái)產(chǎn)，并履行本合同約定的其他義務(wù)。（四）私募基金管理人及基金金投資者已知曉：方正證券股份有限公司根據(jù)《關(guān)于開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)試點(diǎn)的無異議函》(證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部部函[2014]1170號)，僅開展私募基金綜合托管業(yè)務(wù)，以資產(chǎn)保管人身份出現(xiàn)，不具備公募基金托管人資格；基金托管人不保證基金財(cái)產(chǎn)不受損失，不保證最低收益，基金托管人履行托管職責(zé)不表明基金托管人對本基金財(cái)產(chǎn)的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷和保證，也不表明投資本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)；由于本基金設(shè)計(jì)缺陷、投資交易或越權(quán)交易造成的任何損失，基金托管人不承擔(dān)任何責(zé)任。五四、基金的基本情況（一）基金的名稱：【】基金（二）基金類別：【私募證券投資基金】或【私募股權(quán)投資基金】（三二）基金的運(yùn)作方式：【契約型開放式】或【封閉式】（四三）基金的投資目標(biāo)：【】（四）基金的投資范圍：（五）基金的存續(xù)期限：【】年或者【無固定存續(xù)期限】本基金自成立之日起計(jì)算的【】年為固定存續(xù)期限，【】年后的對應(yīng)月對應(yīng)日的前一天即為到期日。如到期日為非工作日的，非工作日后的第1個工作日視為到期日，但本基金收益計(jì)算截止至正常到期日。經(jīng)基金份額持有人、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致可提前終止本基金【或展期】。（六）基金份額的面值：。（七）基金規(guī)模：基金預(yù)計(jì)規(guī)模為【】萬元，具體金額以實(shí)際到賬規(guī)模為準(zhǔn)?！荆ò耍┗鸱蓊~的分級：本基金份額分成風(fēng)險(xiǎn)與收益特征不同的兩個級別，即普通級（A級）份額和特定級（B級）份額，A級和B級基金份額的基金財(cái)產(chǎn)合并運(yùn)作。本基金普通級A級、特定級B級的份額初始比例不得超過【9:1】?！浚ò耍┗鸬耐泄苋耍悍秸C券股份有限公司（九）基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)：【方正證券股份有限公司】六五、基金份額的初始銷售募集（一）基金份額的初始銷售期間募集期限、銷售募集方式初始銷售期間募集期限本基金的募集期限為 年 月 日到 年 月 日，初始銷售募集時(shí)間由基金管理人根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)以及本合同的規(guī)定確定?；鸸芾砣擞袡?quán)根據(jù)本基金募集銷售的實(shí)際情況按照相關(guān)程序延長或縮短初始銷售募集期，此類變更適用于所有銷售機(jī)構(gòu)。延長或縮短初始銷售募集期的相關(guān)信息將及時(shí)發(fā)布通知，即視為履行完畢延長或縮短初始銷售募集期的程序。銷售募集機(jī)構(gòu)和募集方式本基金通過直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）或基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)（如有）進(jìn)行銷售募集?；鸸芾砣丝筛鶕?jù)情況變更或增減基金代銷機(jī)構(gòu)（如有），并予以通知。（二）基金份額的認(rèn)購和持有限額基金投資者認(rèn)購本基金，以人民幣貨幣資金形式交付。基金不接受現(xiàn)金方式認(rèn)購，在直銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的基金投資者須將認(rèn)購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)認(rèn)購的基金投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金?；鹜顿Y者在初始銷售募集期間的認(rèn)購金額不得低于100萬元人民幣（不含認(rèn)購費(fèi)），并可多次認(rèn)購，初始銷售募集期間追加認(rèn)購金額應(yīng)不低于【1】萬元人民幣且為【1】萬元人民幣的整數(shù)倍?；鹜顿Y者簽署本合同繳納認(rèn)購款后的24小時(shí)為投資冷靜期。基金投資者在募集機(jī)構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除本合同。出現(xiàn)前述情形時(shí)，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)退還基金投資者的全部認(rèn)購款項(xiàng)?；鹉技陂g，投資人劃撥認(rèn)購款后有24小時(shí)投資冷靜期，投資冷靜期內(nèi)投資人可以隨時(shí)取消認(rèn)購申請。（三）初始銷售募集期間基金投資者資金的管理基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金初始銷售期間基金投資者的資金存入專門賬戶，在基金初始銷售行為結(jié)束前，任何機(jī)構(gòu)和個人不得動用?；蛘摺净鸸芾砣宋谢疬\(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)開立募集賬戶，該賬戶用于本基金募集期間和存續(xù)期間認(rèn)購、申購、贖回和收益分配資金的歸集與支付。募集賬戶是運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金管理人委托代為提供基金服務(wù)的專用賬戶，并不代表運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)接受基金投資者的認(rèn)購、申購資金，也不表明運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)對本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。募集賬戶信息如下：賬戶名：XX基金方正證券募集專戶賬號：11190201040007175【0000000000】開戶行：中國農(nóng)業(yè)銀行北京東城支行營業(yè)部（注1：客戶劃撥認(rèn)購資金時(shí)，在備注欄和摘要欄同時(shí)填寫【姓名+產(chǎn)品名稱】）（注2：客戶劃撥認(rèn)購/申購費(fèi)時(shí)，在備注和摘要欄同時(shí)填寫【姓名+產(chǎn)品名稱】認(rèn)購/申購費(fèi)）（注3：客戶打款未標(biāo)明備注，款項(xiàng)將于劃款后三個工作日內(nèi)退回至來款賬戶，屆時(shí)造成的損失由客戶自行承擔(dān)）】該募集賬戶監(jiān)督機(jī)構(gòu)為本基金的運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)，運(yùn)營服務(wù)機(jī)構(gòu)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實(shí)施有效監(jiān)督。，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。（四）基金份額的認(rèn)購費(fèi)用本基金無認(rèn)購費(fèi)用。或者【基金投資者在本基金初始銷售期認(rèn)購本基金需額外繳納【】的認(rèn)購費(fèi)用。認(rèn)購費(fèi)的用途、支付對象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由基金管理人確定，認(rèn)購費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購費(fèi)歸基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)所有。】（五）認(rèn)購申請的確認(rèn)募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，以錄音電話、電子郵件等方式對基金投資者進(jìn)行回訪?；鸸芾砣嘶蜾N售機(jī)構(gòu)需對投資人的認(rèn)購申請進(jìn)行回訪確認(rèn)，回訪確認(rèn)的形式包括但不限于電話回訪、現(xiàn)場回訪等?；卦L確認(rèn)完成后方能進(jìn)行認(rèn)購申請受理，認(rèn)購申請受理完成后，不得撤銷。銷售機(jī)構(gòu)受理認(rèn)購申請并不表示對該申請成功的確認(rèn)，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)收到了認(rèn)購申請。認(rèn)購的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。本基金的人數(shù)規(guī)模上限為200人?；鸸芾砣嗽诔跏间N售期間每個工作日可接受的人數(shù)限制內(nèi)，按照“時(shí)間優(yōu)先、金額優(yōu)先”的原則確認(rèn)有效認(rèn)購申請。超出基金人數(shù)規(guī)模上限的認(rèn)購申請為無效申請。通過代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行認(rèn)購的，人數(shù)規(guī)模控制以基金管理人和代銷機(jī)構(gòu)約定的方式為準(zhǔn)。（六）認(rèn)購份額的計(jì)算方式認(rèn)購份額=認(rèn)購金額247。面值其中，上述公式認(rèn)購金額不包括額外繳納的認(rèn)購費(fèi)?；鹜顿Y者的認(rèn)購資金在交付后至本合同生效之前產(chǎn)生的銀行利息收入，不轉(zhuǎn)為份額，計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)，利息金額以銀行同期活期利率計(jì)算并以注冊登記機(jī)構(gòu)的記錄為準(zhǔn)。認(rèn)購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。（七）初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)不低于銀行同期活期存款利息。七六、基金的成立與備案基金合同的簽署方式本合同采取書面方式簽署。（一二）基金的成立條件與成立本基金的成立應(yīng)滿足下列條件：基金初始資產(chǎn)不低于200萬元；基金投資者的人數(shù)累計(jì)不超過200人，金融監(jiān)管部門另有規(guī)定的除外。本基金募集期結(jié)束，符合成立條件的，基金管理人應(yīng)出具基金成立指令，注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)基金管理人的指令將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立。（二三）基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。本基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作。 （三四）募集失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期活期存款利息。若本基金備案最終失敗，按照不能滿足基金成立條件的方式處理。（一）基金的成立本基金募集期結(jié)束后，將全部募集資金劃入托管資金賬戶，基金托管人核實(shí)資金到賬情況，并向基金管理人出具資金到賬通知書，基金成立?；鸸芾砣擞诨鸪闪r(shí)發(fā)布基金成立通知?；鹜泄苋说穆氊?zé)自基金成立后開始。（二）基金的備案基金管理人在基金成立后20個工作日內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案手續(xù)。（七）初始銷售失敗的處理方式初始銷售期限屆滿，本基金未能成立的，基金管理人應(yīng)當(dāng)：以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因銷售行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。在初始銷售期限屆滿后30日內(nèi)返還基金投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)不低于銀行同期活期存款利息。八七、基金的申購和、贖回與轉(zhuǎn)讓（一）申購和贖回的場所本基金的銷售機(jī)構(gòu)包括直銷機(jī)構(gòu)（基金管理人）和基金管理人委托的代銷機(jī)構(gòu)（如有）?；鹜顿Y者應(yīng)當(dāng)在銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的營業(yè)場所或按銷售機(jī)構(gòu)提供的其他方式辦理基金份額的申購和贖回。（二）申購和贖回的時(shí)間基金投資者僅可在本基金開放日申購、贖回本基金，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的要求或本合同的規(guī)定發(fā)布暫停申購、贖回通知時(shí)除外。本基金自成立之日起【】個月為封閉期，封閉期【允許申購，申購日為【每月 號】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日），不允許贖回】。本基金開放日為【每月15號】（遇節(jié)假日則順延至下一工作日）。基金管理人可根據(jù)實(shí)際情況設(shè)置臨時(shí)開放日，【臨時(shí)開放日只允許申購，不允許贖回，】臨時(shí)開放日每年不得超過4次，設(shè)置臨時(shí)開放日需提前5個工作日通知基金托管人。（三）出資方式及認(rèn)繳期限本基金的申購以人民幣貨幣資金形式交付，基金不接受現(xiàn)金方式申購。在直銷機(jī)構(gòu)申購的基金投資者應(yīng)在申購有效期內(nèi)將申購資金從在中國境內(nèi)開立的自有銀行賬戶劃款至募集賬戶，在代銷機(jī)構(gòu)申購的基金投資者按代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定繳付資金。（四）申購和贖回的方式、價(jià)格及程序基金投資者申購基金時(shí)，按照申購申請所對應(yīng)開放日的基金份額凈值為基準(zhǔn)計(jì)算基金份額?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，按照贖回申請所對應(yīng)開放日的基金份額凈值計(jì)算贖回金額?！拔粗獌r(jià)”原則，即基金的申購價(jià)格、贖回價(jià)格以開放日收市后計(jì)算的基金份額凈值為基準(zhǔn)進(jìn)行計(jì)算?；鹕曩彶捎媒痤~申請的方式，基金贖回采用份額申請的方式?；鸱蓊~持有人贖回基金時(shí)，基金管理人按先進(jìn)先出的原則，按基金投資者認(rèn)購、申購基金份額的先后次序進(jìn)行順序贖回。（五）申購和贖回申請的確認(rèn)在正常情況下，若T日為開放日，基金管理人根據(jù)基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果在T+2日對T日的申購和贖回申請的有效性進(jìn)行確認(rèn)。若申購不成功，則申購款項(xiàng)退還給基金投資者。基金投資者必須在T日14:00（含）前向基金管理人或基金代銷機(jī)構(gòu)提出申購申請，并在T日15:00（含）前將申購資金劃入募集賬戶。如果基金投資者未在前述時(shí)間提出申購申請或未在前述時(shí)間將申購資金劃入募集賬戶，則該申購申請基金管理人不予確認(rèn)。銷售機(jī)構(gòu)對申購、贖回的受理并不代表該申請一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接收到申請。申購、贖回的確認(rèn)以基金份額登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。（六）申購和贖回的金額限制基金投資者在開放日申購本基金，如基金投資者在提交申購申請時(shí)未持有基金份額，則首次申購金額應(yīng)不低于100萬元人民幣（不含申購費(fèi)用），在開放日內(nèi)追加申購的，追加金額應(yīng)不低于【1】萬元人民幣且為【1】萬元的整數(shù)倍（不含申購費(fèi)用）。基金份額持有人在基金存續(xù)期間進(jìn)行部分贖回時(shí)，贖回份額應(yīng)為【10萬】的整數(shù)倍，且贖回后持有的基金財(cái)產(chǎn)不得低于100萬元，低于100萬元時(shí)，基金管理人應(yīng)有權(quán)將該基金份額持有人所持份額做強(qiáng)制贖回處理?！净鹜顿Y者申購普通級A類份額或贖回特定級B類份額時(shí)，若普通級A類份額、特定級B類份額的比例超過9:1，特定級B類份額持有人應(yīng)追加認(rèn)購B類份額，使普通級A類、特定級B類的份額比例不超過9:1。】（七）申購和贖回的費(fèi)用申購費(fèi)用本基金無申購費(fèi)用。或【基金投資者申購本基金需額外繳納【】的申購費(fèi)用。申購費(fèi)的用途、支付對象、方式、實(shí)際結(jié)算金額由基金管理人確定，申購費(fèi)不列入基金財(cái)產(chǎn)，申購費(fèi)歸基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)所有?！口H回費(fèi)用本基金無贖回費(fèi)用?；蛘摺颈净鸪闪⒉粷M【】個月贖回的，贖回費(fèi)率為【】；本基金成立【】個月及以上贖回的，贖回費(fèi)率為【】?！俊沮H回費(fèi)=贖回份數(shù)*贖回價(jià)格*贖回費(fèi)率贖回價(jià)格為當(dāng)期開放日的基金份額凈值?！口H回費(fèi)用（如有）由贖回基金份額的基金份額持有人承擔(dān)，在基金份額持有人贖回基金份額時(shí)收取，贖回費(fèi)用全部歸基金財(cái)產(chǎn)【或者基金管理人】所有。（八）申購份額與贖回金額的計(jì)算方式申購份額計(jì)算申購份額=申購金額247。申購價(jià)格其中，上述公式申購金額不包括額外繳納的申購費(fèi)。申購價(jià)格為申購申請所對應(yīng)開放日基金份額凈值。申購份額保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。贖回金額計(jì)算贖回金額=贖回份數(shù)贖回價(jià)格凈贖回金額=贖回金額贖回費(fèi)用（如有）應(yīng)計(jì)提業(yè)績報(bào)酬（如有）。贖回金額的計(jì)算保留到小數(shù)點(diǎn)后2位，小數(shù)點(diǎn)后第3位四舍五入，由此帶來的收益和損失歸入基金財(cái)產(chǎn)。（九）拒絕或暫停申購、暫停贖回的情形及處理在如下情形下，基金管理人可以拒絕接受基金投資者的申購申請：退出退出份額占當(dāng)日金額認(rèn)購（1）如接受該申請，將導(dǎo)致基金份額持有人超過200人；（2）根據(jù)市場情況，基金管理人無法找到合適的投資品種，或其他可能對基金業(yè)績產(chǎn)生負(fù)面影響，從而損害現(xiàn)有基金份額持有人的利益的情形；（3）因基金收益分配、或基金持有的某個或某些證券進(jìn)行權(quán)益分派等原因，使基金管理人認(rèn)為短期內(nèi)接受申購可能會影響或損害現(xiàn)有基金份額持有人利益的情形；（4）基金管理人認(rèn)為接受某筆或某些申購申請可能會影響或損害其他基金份額持有人利益的情形；（5）法律法規(guī)規(guī)定或經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。基金管理人決定拒絕接受某些基金投資者的申購申請時(shí)，申