【文章內容簡介】 方簽名表示共同對本表中所涉及評語認同。如被評審人不認同本表中涉及評語，不能與評審人達成一致意見，被評審人可以簽名并注明“保留意見”字樣。 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 33 關于 KPI考核流程的幾個問題 ?需要統(tǒng)一的幾個問題： ?營業(yè)部及投行所有崗位的崗位說明書的編制作和 KPI業(yè)績管理體系納入 KPI小組的統(tǒng)一模式之中 ?營業(yè)部及投行所有員工的考核流程和實現(xiàn)方式由經(jīng)紀業(yè)務部、投行綜合管理部統(tǒng)一實施 ?營業(yè)部及投行所有員工的考核結果納入公司統(tǒng)一的人力資源管理信息平臺。 ?需要領導決策的幾個問題： ?營業(yè)部及投行的細化的考核流程由由經(jīng)紀業(yè)務部、投行綜合管理部分別負責設計，人力資源部提供技術支持。人力資源部只對 《 崗位說明書 》 、考核結果進行管理 ?營業(yè)部電腦和財務人員的考核流程統(tǒng)一到公司職能部門的考核流程中 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 34 目錄 2023年人力資源管理的基本原則 2023年的人力資源管理活動 ?人員配臵 ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動關系 2023年人力資源管理的信息化建設 2023年的工作計劃 KPI推進工作及考核流程 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 35 在 2023年實現(xiàn)人力資源部由事務型向業(yè)績管理中心的轉變 目標 ?將業(yè)績管理的理念引入到人力資源管理活動中，再造人力資源管理流程 ?制定支持公司經(jīng)營發(fā)展計劃所需人力資源規(guī)劃，確保關鍵崗位有合適的人選，發(fā)掘并培養(yǎng)優(yōu)秀的后備人才，建立靈活的人才配臵機制 主要內容 1. 明確實施經(jīng)營計劃所需的組織結構及關鍵崗位 2. 招聘、填補、充實關鍵崗位合適人選 3. 制定并更新“主要經(jīng)理 +優(yōu)秀后備人才”的檔案及培訓計劃 4. 考核并區(qū)分“主要經(jīng)理 +優(yōu)秀后備人才”的業(yè)績潛力 5. 對各級部門負責人的管理能力進行考核、評估 6. 實施相應的獎勵、升遷或淘汰措施 個人發(fā)展 業(yè)績評估與獎勵 人員配臵 組織結構及崗位設計 人員招聘 KPI業(yè)績管理系統(tǒng) 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 36 目錄 2023年人力資源管理的基本原則 2023年的人力資源管理活動 ?人員配臵 （易樂園） ?人員發(fā)展 ?薪酬 ?福利及勞動關系 2023年人力資源管理的信息化建設 2023年的工作計劃 KPI推進工作及考核流程 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 37 經(jīng)過兩年的高速擴張，人力資源管理成為公司發(fā)展的瓶頸 ?公司成立之初有 725名員工， 2023年公司凈增加人員 195人， 2023年凈增加人員 128人，經(jīng)過這兩年的高速擴張，目前公司正式員工總數(shù) 1048人。 ?公司的投行人員由最初的 37名增加到今年 9月的 125名，經(jīng)過末尾淘汰目前為 108人 ?公司營業(yè)網(wǎng)點由 22個增加到 26個，經(jīng)紀業(yè)務人員由 583名增加到今年 9月的 714名。加上 308名臨時工，共計 1022人。 ?公司職能部門管理人員增加到現(xiàn)在 209名 0 50 100 150 200 250 300 2023年 2023年 9月 公司人員流動情況 新增 辭退和離司 離崗休養(yǎng) 晉升 降 (免 )職 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 38 西南證券人員構成仍需調整 各業(yè)務類別人員構成 其它職能部門 投行人員 研發(fā) 經(jīng)紀業(yè)務 自營 100%=1048人 * 數(shù)據(jù)來源： 西南證券 2023年 8月 各管理層次人員構成 * 數(shù)據(jù)來源： 西南證券 2023年 8月 高管人員 12人 中層干部 64人 二級部門經(jīng)理 134人 一般員工 838人 ?高級與中級與初級管理人員與一般員工的比例關系為 1:5:10:60，各管理層級人員比例關系大致合理。 ?管理人員數(shù)量比重過大，占總人數(shù)的 13%，一般企業(yè)的管理人員占 10%的比例。 ?業(yè)務創(chuàng)利類人員中，經(jīng)紀業(yè)務類人員的比重過大，占業(yè)務創(chuàng)利人員的 80%。 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 39 在明年一季度，完成公司的定員定編計劃 截至 2023年底，華夏證券公司總資產(chǎn) ， 131家證券營業(yè)網(wǎng)點，覆蓋全國 40多個大中城市，公司現(xiàn)有員工 3116人，單個營業(yè)部平均人數(shù) 24人。而我公司 26家營業(yè)部，員工總數(shù) 1048人。單個營業(yè)部平均人數(shù) 28人，遠超出券商平均數(shù) 。經(jīng)紀業(yè)務人員縮減20%才能達到市場平均水平。目前，公司經(jīng)紀業(yè)務部正在制訂營業(yè)部的人員編制計劃。其它業(yè)務部門，以及公司職能部門的編制計劃也應加緊制訂，這是公司人員配臵的基礎。 十三家券商總人數(shù)排列 18 18 20 20 20 22 23 23 24 25 25 25 28 天同證券 國通證券 閩發(fā)證券 中信證券 申銀萬國 長江證券 興業(yè)證券 平安證券 大鵬證券 聯(lián)合證券 華夏證券 北京證券 西南證券 24 26 28 29 29 30 30 31 32 32 35 45 60 華夏證券 西南證券 聯(lián)合證券 大鵬證券 閩發(fā)證券 平安證券 申銀萬國 天同證券 北京證券 興業(yè)證券 長江證券 中信證券 國通證券 十三家券商營業(yè)部平均人數(shù)排列 十三家券商營業(yè)部最高人數(shù)排列 305 720 723 792 802 856 903 1048 1330 1352 1876 3048 3116 聯(lián)合證券 平安證券 閩發(fā)證券 興業(yè)證券 北京證券 長江證券 國通證券 西南證券 大鵬證券 中信證券 天同證券 申銀萬國 華夏證券 平均： * 數(shù)據(jù)來源： 興業(yè)證券的同業(yè)調查 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 40 在明年一季度，根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展需要制訂人力資源規(guī)劃 人力資源規(guī)劃 是指根據(jù)公司的發(fā)展戰(zhàn)略、經(jīng)營目標以及市場環(huán)境的變化，科學地預測、分析公司在未來環(huán)境中的人力資源供給和需求狀況，計劃公司的人力資源管理活動。 人力資源規(guī)劃的內容 ?崗位職務規(guī)劃 – 崗位職務規(guī)劃主要解決公司定員定編問題 ?人員補充規(guī)劃 – 根據(jù)公司對特殊人才的需要制訂招聘計劃 – 滿足公司因人才的流動，在中長期內使崗位職務空缺能從質量上和數(shù)量上得到合理的補充。 ?人力分配規(guī)劃等 – 人力分配規(guī)劃是依據(jù)公司各級組織機構、崗位職務的專業(yè)分工來配臵所需的人員 ?培訓計劃 – 培訓規(guī)劃是依據(jù)公司發(fā)展的需要，為公司培養(yǎng)當前和未來所需要的各級合格人員 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 41 嚴格招聘流程、嚴把進人關口 確定人員需求 組織實施招聘 確定新進人員 培訓新員工 ?設定公司總體人才觀 ?確定人員需求 ?在深度工作分析的基礎上，提出合理的人員需求 ?基于經(jīng)驗和其它信息為需用求部門提供支持 ?審定人員需求的數(shù)量及崗位要求 ?審定方案合理性 ?多渠道、多方式組織招聘活動 ?確保合適的管理人員參與篩選流程 ?確保“推銷”工作進行得足夠充分 ?面試候選人 ?需求部門的專業(yè)面試、復試 ?按照要求進行面試篩選 ?安排面試，管理測試及其他篩選方法 ?就面試和面試結果交換意見 ?與新進人員面談、交流 ?與新進人員面談、交流 ?需求部門專業(yè)知識、業(yè)務技能培訓的再培訓 ?培訓新員工 總裁 人力資源 分管領導 需求部門 人力資源部 改進工作步驟 ?參與人力資源部組織的 ?招聘活動 流程 角 色 定 位 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 42 ?形成一批具有戰(zhàn)略規(guī)劃能力，正確適度授權，推動組織學習與發(fā)展，精明強干的領導班子 ?一批具有全局觀念、較強專業(yè)管理能力和綜合分析能力 ,又善于創(chuàng)造性執(zhí)行命令和調動下屬積極性的中層管理干部和技術人員 ?有業(yè)務專長 ,敬業(yè) ,服從指揮 ,對局部工作開發(fā)具有獨創(chuàng)見解的具體工作人員 人員配臵是一項長期、復雜、有計劃的系統(tǒng)工程 ?公司不同發(fā)展階段的變化，時間推移的影響 ?原來勝任工作的人會變得很難勝任 人員配臵的職能 ?知人善任，會用人，使適當?shù)娜烁蛇m當?shù)墓ぷ? ?培養(yǎng)人 經(jīng) 營 決 策 層 執(zhí) 行 層 操 作 層 在 2023年建立靈活的人員配臵機制是當務之急 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 43 改革目標 ?建立公平、公開、公正的干部培養(yǎng)、提升、淘汰系統(tǒng)。 ?在升、降職時以考核結果為主要考慮因素，實行“競爭、激勵、淘汰”機制。 關于公司人員配臵的考慮要點 現(xiàn)在狀況 ?干部提升缺乏嚴格考核 ?干部提升流程不明確 ?沒有干部試用期及考核 ?大部份干部只升不降 ?淘汰缺乏考核依據(jù)，不能充分發(fā)揮其積極功能 ?干部缺乏輪換 ?對干部缺乏有系統(tǒng)、有計劃的培養(yǎng) ?沒有建立崗位后備制度 重新設計特點 ?在總裁辦公會決定干部升降職和輪換時，引入干部述職的考核方式，以及掛職使用的方式，降低干部用人風險。 ?以業(yè)績考核結果和能力水平為基礎，建立淘汰機制。 ?高層領導直接參與制訂人才輪換計劃，使輪換有計劃性并幫助干部發(fā)展 ?建立崗位后備制度增加干部力量，同時進一步向干部提供發(fā)展機會 為了提高西南證券干部隊伍素質，人員 配臵 應提升最優(yōu)秀的人才，給予他們發(fā)展機會，同時淘汰表現(xiàn)差的干部、員工。 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 44 使最優(yōu)秀人才到最適合的職位上 淘汰不合格的員工 /干部 為優(yōu)秀人才提供空位 對不同職位提供最優(yōu)秀人選 將優(yōu)秀人才輪換到公司不同的部門 在市場上建立最好的培養(yǎng) /發(fā)展人才的聲譽 重要職位上的優(yōu)秀干部招聘最優(yōu)秀新員工 在每個部門，每個級別上都有最優(yōu)秀的人才 將最有潛力 的優(yōu)秀人才提升到重要職位上去 淘 汰 輪 換 提 升 建立一支具有高級綜合管理 /技能的干部隊伍 淘汰、工作輪換和優(yōu)秀人才提拔是人員配置的三種重要和相互影響的機制 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 45 中層干部提升流程 ?人力資源部和用人部門對現(xiàn)有空缺進行討論決定是否提升干部 ?由用人部門擬定《 崗位說明書 》 ?在在職員工中推薦有潛力的人選 ?人力資源部整理候選人 KPI考核資料 ?由人力資源部命題，并組織綜合素質考試 ?人力資源部 對初選者根據(jù)職位和能力要求進行 360176。 考核 ?總裁辦公會對所有人選進行討論并決定最后二名初選者 ?當選干部在新職位上掛職試用 36個月。工資待遇與以前相同、不變 ?人力資源部、用人部門對試用期作評估決定是否正式提升 ?下達干部任命文件 ?對總裁辦公會討論意見反饋回本人和推薦人或其接上級 正式聘用 試用 審批 確定候選人 晉升需求 ?候選干部向總裁辦公會作述職報告 ?總裁辦公會根據(jù)考核情況決定最后人選 ?總裁作最后審批 建議 西南證券有限責任公司 SOUTHWEST SECURITIES CO.,LTD. 46 ?推薦人推薦意見 ?KPI業(yè)績考核記錄 ?由人力資源部命題， 并組織綜合考試； ?人力資源部制定考 核合格標準 ?考試通過后，報分管理領導審批 ?人力資源部記錄干部情況 ?對審批通過干部發(fā)文 二級部門經(jīng)理晉升流程 人力資