【文章內容簡介】 風險產(chǎn)品責任/安全法律風險是制造型企業(yè)面臨的與業(yè)務相關的核心法律風險之一，因此產(chǎn)品責任/安全問題，也應當是ABC制冷需要關注的重點法律風險領域之一。根據(jù)我們的訪談，ABC集團整體對于產(chǎn)品質量問題非常重視，比如對出口到對于產(chǎn)品質量有特殊要求的國家的產(chǎn)品，申請權威機構對產(chǎn)品質量的認證；對于售出的產(chǎn)品則會購買產(chǎn)品責任險等。但是，根據(jù)我們的訪談，盡管表現(xiàn)形式略有不同，無論是制冷家用空調和中央空調事業(yè)部，在產(chǎn)品責任/安全方面還是面臨一定的法律風險。對于家用空調事業(yè)部而言，產(chǎn)品責任風險主要起源于產(chǎn)品本身，如空調出現(xiàn)漏水、起火，從而對顧客人身或財產(chǎn)造成損失的情況；而對于中央空調而言，其產(chǎn)品本身出現(xiàn)責任事故的現(xiàn)象較少，但是由于中央空調不僅僅涉及到提供設備，同時還涉及到工程設計、中央空調的安裝和維修等服務。因此雖然ABC制冷并不負責工程設計等服務，但將產(chǎn)品賣給客戶，由客戶組織安裝，出現(xiàn)工程設計或安裝等方面的問題后，用戶往往要求ABC制冷承擔產(chǎn)品責任。目前這些產(chǎn)品責任事件對于ABC制冷并未造成太大的影響，因為ABC制冷在國內市場有幾十年的危機處理機制，往往通過緊急公關，簡單的進行賠償就可以解決。但如果出口歐ABC產(chǎn)品上出現(xiàn)安全問題，后果可能會非常嚴重。例如，惠而普公司在呈交美國證監(jiān)會的報告中就多次聲明，企業(yè)面臨產(chǎn)品責任方面的法律風險，如果某一產(chǎn)品存在瑕疵，公司就可能被要求召回所有售出的該產(chǎn)品或重新設計該產(chǎn)品，并且投保的產(chǎn)品責任保險在很多情況下可能彌補不了所有可能出現(xiàn)的風險損失；如果產(chǎn)品由于質量問題導致人身或財產(chǎn)損害的風險，賠償金額也將十分巨大，并可能面臨產(chǎn)品責任險不承保的產(chǎn)品瑕疵引起的集體訴訟；最為嚴重的是，任何訴訟或產(chǎn)品召回都會給公司形象帶來很不利的負面影響。一個可供參考的案例是，惠而普公司目前正在調查的一起與提供商相關的質量和潛在產(chǎn)品安全事件，可能影響到2000年至2002年生產(chǎn)的350萬件產(chǎn)品。根據(jù)這一案件的最終調查結果，比如是否所有的產(chǎn)品都需要維修或更換，供應商是否會就此事承擔責任，以及公司是否需要先行承擔改正的成本，是否能夠及時從提供商處獲得補償?shù)纫幌盗幸蛩?。XYZ認為，為應對潛在的產(chǎn)品責任/安全法律風險，ABC制冷在一方面加強產(chǎn)品質量控制的同時，還應對歐美市場不同的產(chǎn)品責任/安全要求進行調研研究，對合同中的產(chǎn)品責任條款進行嚴格審查（例如對爭議解決方法和適用法律作出明確規(guī)定等），并且一旦出現(xiàn)產(chǎn)品召回/訴訟案件，聘請優(yōu)秀的外部律師進行處理。 營銷渠道方面的法律風險：營銷渠道對于制造型企業(yè)而言同樣非常重要，根據(jù)我們的訪談，ABC制冷在營銷渠道上面臨的主要法律風險存在于海外市場，由于對開展海外業(yè)務市場的法律及規(guī)則不了解不熟悉，缺乏足夠的與國際業(yè)務相關的法律事務經(jīng)驗，導致公司營銷渠道受阻。例如我們了解的ABC制冷目前正面臨的兩起營銷渠道方面的法律糾紛，一是在沙特由于不了解當?shù)胤申P于永久性代理權的規(guī)定，在與一家代理商簽訂了代理權，而該代理商在幾年后不能達到ABC制冷要求的業(yè)務量時，卻不能因此取消其代理資格；二是就北美市場與伊萊克斯簽訂經(jīng)銷商協(xié)議時，未注意到關于取消代理權后兩年后任命任何代理商必須經(jīng)過伊萊克斯同意的條款，以至于現(xiàn)在欲取消伊萊克斯的經(jīng)銷權時進退兩難。從這兩個案例可以看出，ABC制冷如果不熟悉當?shù)胤梢?guī)定，可能會造成當?shù)貭I銷渠道受阻，無法實現(xiàn)投資該市場的預定商業(yè)目的。另外，歐美等發(fā)達市場對于反傾銷/競爭方面的規(guī)定，也會對ABC制冷的營銷渠道帶來風險。根據(jù)我們的訪談，ABC制冷也已經(jīng)在某些國家遭受到反傾銷方面的訴訟，雖然由于這些國家的市場份額較小，目前對業(yè)務的影響不大，但是我們認為還是應當采取適當?shù)拇胧?，如調研各國的反傾銷法律，研究遭到此類訴訟后如何積極應訴等，積極進行防范，以免未來在ABC制冷市場份額較大的市場上遭到同樣的訴訟，我們理解ABC制冷目前已經(jīng)試圖通過在被承認的市場經(jīng)濟國家，如泰國設立工廠來解決不斷遭受反傾銷訴訟方面的問題，說明管理層已經(jīng)注意到這方面存在的法律風險，是一個比較積極的舉措。另一個營銷渠道方面存在的法律風險存在于競爭法方面，歐美等比較成熟的市場經(jīng)濟中都有規(guī)制影響市場競爭的競爭法方面的法律，如歐盟競爭法和美國反壟斷法。ABC制冷在這些市場上進行商業(yè)行為時，也應特別注意這方面存在的法律風險。比如在與經(jīng)銷商之間的協(xié)議中，ABC制冷應當嚴格審查有關定價、銷售區(qū)域方面的條款，因為如果被認為存在嚴格限制經(jīng)銷商在某一國家內一定區(qū)域的銷售其產(chǎn)品、干預經(jīng)銷商定價自由的行為，或者在具備市場支配地位后，存在不公平、歧視性價格，無正當理由拒絕交易，或在客戶需求達到一定標準時任意給與提成費或折扣（即對客戶提供的折扣不統(tǒng)一，沒有客觀標準），就可能存在因違反競爭法而遭到巨額罰款的風險。例如2000年，JC Bamford Group (JCB) of Britain，一家全球領先的建筑、農(nóng)用、工業(yè)用具生產(chǎn)商，就曾因自二十世紀八十年代起，在經(jīng)銷協(xié)議和其他商業(yè)過程中，在歐盟境內或某一國內限制其產(chǎn)品的銷售區(qū)域，干預定價自由等嚴重違反歐盟競爭法第81條的行為而被處以3860萬歐元的罰款。XYZ推薦ABC制冷的相應對策：我們認為，ABC制冷應優(yōu)先發(fā)展一支具有國際水準或者能夠達到國際水準的精英團隊，處理與國際營銷業(yè)務有關的法律事務；同時調研外國法律，形成一套外國法律資源庫，以備不時之需；并與一家國際性律師事務所合作，就特殊涉外專業(yè)法律事務進行合作。 融資/付款方面的法律風險融資/付款對于以采購銷售為核心業(yè)務的ABC制冷而言也非常重要，也是潛在的一個風險領域。由于大多數(shù)中國企業(yè)都不太了解外國市場，因此經(jīng)常需要通過一些當?shù)氐慕?jīng)銷商來銷售產(chǎn)品。如果ABC制冷在某一國家的所有或大多數(shù)銷售活動都通過一家經(jīng)銷商進行，則這家經(jīng)銷商如果出現(xiàn)財務或法律問題，可能給ABC制冷帶來風險。這方面的一個典型案例是中國最大的彩電廠家四川長虹集團（下稱長虹）與美國具有華人背景的APEX Digital（下稱APEX）的“貿(mào)易欺詐案”。長虹與APEX合作向美國出口彩電始于2001年，其中包括由APEX從長虹購買彩電，貼上APEX的品牌后賣給沃爾瑪、Best Buy等零售商。從2000年開始出口到現(xiàn)在，長虹總的出口額僅24億多美元，而在與APEX合作以后的2002年，其中APEX就占了近7億美元；2003年長虹達8億美元左右，APEX占6億美元。2003年年末。盡管2003年底，長虹總部就專門派出高層去美國與APEX和季龍粉就應收賬款問題進行交涉，但在未果的情況下2004年初長虹卻又發(fā)了3000多萬美元的貨給APEX。其后長虹又多次邀請APEX董事局主席季龍粉面談解決但都被季以種種理由推掉。2004年12月14日,長虹在洛杉磯高等法院起訴APEX。在起訴書中，長虹稱APEX公司2003年初開了大約7000萬美元的空頭支票。，導致長虹最終不得不提起法律訴訟。從這個案例可以看出，中國企業(yè)在確定國外的合作伙伴前，一定要對其資信情況事先進行了解，以判斷是否可能給本企業(yè)造成威脅。從法律角度來看，銷售合同最關鍵的法律風險就是付款。作為銷售方可以根據(jù)交易實際情況采取多種方式來控制對方不付款的法律風險，如簽署信用證、保留貨物所有權、寄售、價款擔保、保證、現(xiàn)金擔保、貨物自主回收權、中止履行、強制履行、有效的爭議解決手段等等。針對銷售活動所在國或地區(qū)的不同，中國企業(yè)應當與熟悉當?shù)胤梢?guī)定和實際做法的法律顧問緊密配合，在合同中做出相應規(guī)定，將法律風險防范于未然。 勞動雇傭法律風險：勞動法領域對于勞動密集型企業(yè)而言是存在法律風險的另一領域。根據(jù)我們的訪談，ABC制冷目前在勞動法方面面臨的主要法律風險存在于兩個方面，一是在國內市場上，由于近年來業(yè)務機構變化較大，存在大量人員（包括部分管理人員）未簽訂勞動合同的現(xiàn)象。由于簽訂勞動合同是企業(yè)的合規(guī)義務，一旦出現(xiàn)糾紛，ABC制冷將首先處于不利的法律地位，當前ABC制冷不斷出現(xiàn)的勞動糾紛就是鮮明的例證。另外在海外市場上，同樣由于不熟悉國外法律，可能會面臨勞動法方面的法律問題，比如在發(fā)達國家對于勞工保護比國內強，出現(xiàn)企業(yè)違反勞動法的后果也要比國內嚴重得多；即使在一些發(fā)展中國家，勞動法律方面的規(guī)定可能與國內會有很大的不同。因此，雖然ABC制冷目前海外雇員的人數(shù)較少，并且尚沒有出現(xiàn)海外勞動糾紛，但隨著ABC制冷業(yè)務的擴展，應盡快考慮發(fā)展相關法律事務管理。XYZ推薦ABC制冷的相應對策：提高國內勞動合同的管理，比如上文中提到的，在勞動合同中加上知識產(chǎn)權方面的保密協(xié)議等條款，法務模塊組織對外國勞動相關法律進行調研，進行有關勞動法有關合同模板的開發(fā)，以及相關勞動糾紛爭端的解決，考慮成立處理勞動法律事務的專門工作小組。 環(huán)境/安全/健康法律風險：隨著全球各國對環(huán)境/安全/健康問題的日益重視，這方面可能引起的法律風險也應當成為ABC制冷關注的領域。尤其是在發(fā)達國家，環(huán)境/安全/健康方面的法律都比發(fā)展中國家嚴格的多，而且環(huán)境問題在國外也是一個高度政治化的問題。所有生產(chǎn)可能引起環(huán)境問題的企業(yè)，無論中國的還是外國的，都很可能成為環(huán)境保護主義者的抗議對象。尤其是家電企業(yè)在這方面受制于很多法律法規(guī)，需要成本投入。比如歐洲的電子和電力設備廢品指令等，會限制很多產(chǎn)品在歐洲的銷售，從而導致利潤的減少；公司還須遵守各種環(huán)保法律，如果任何工廠所在地的環(huán)保法律逐漸嚴格，公司需要花費很多成本清理整治環(huán)境。走出國門的中國企業(yè)如果仍然采用國內較為寬松的環(huán)保標準，可能會違反所在國的環(huán)保法律。此外，違反環(huán)保法律所引起的公眾反應還可能導致訴訟或抵制活動，致使公司蒙受更大的經(jīng)濟損失。由于ABC制冷目前還沒有在國外尤其是發(fā)達國家設立工廠，因此我們沒有在訪談中了解到已經(jīng)發(fā)生的風險事件，但是我們理解ABC制冷亦有在國外設立工廠的中長期計劃，為防范于未然，XYZ推薦ABC制冷采取預防性對策，即在中短期內，由法務模塊開發(fā)有關環(huán)境法的專有知識以及研究環(huán)境法律因素監(jiān)管合規(guī)問題。上述七個方面的法律風險是XYZ根據(jù)調研和訪談，識別出的ABC制冷面臨的主要法律風險類別。但是同時我們需要強調一點，無論XYZ還是ABC制冷自身，都不可能也沒有必要準備一個ABC制冷可能面臨的所有具體法律風險的無所不包的列表，也沒有任何一個國際公司可以做到這一點。我們認為，在法律風險管理方面適用80：20原則，即80%的問題將出現(xiàn)在20%的法律風險類別中，所以如果可以關注20%的重要風險類別，就可以解決可能出現(xiàn)的80%的問題。這20%的法律風險類別正是我們在報告中強調的，我們的建議也試圖如此解決ABC制冷面臨的大部分的法律問題。6. 國際制造業(yè)公司法務管理狀況與ABC制冷法務管理狀況的比較分析本部分報告將從五個方面對國際制造業(yè)公司法務管理狀況與ABC制冷法務管理狀況進行比較分析，并依據(jù)其差別對ABC制冷法務模塊的法務管理系統(tǒng)和資源進行評估。這五個評估方面分為：法律資源投入、法務部的管理系統(tǒng)、法務人員資格及專業(yè)技能、法務管理的系統(tǒng)制度及專有知識體系建設、外聘律師的聘請及協(xié)調。該評估分數(shù)系統(tǒng)為百分制，每一方面因素占20分（總共100分）。XYZ對ABC制冷法務模塊的評分為23分。XYZ認為ABC制冷法務管理的得分較低，但這一得分還略高于與其它中國企業(yè)。原因是ABC制冷在法律事務的集中管理，以及法務人員的資格和經(jīng)驗方面，明顯高于其他中國企業(yè)。（這種比較只是根據(jù)我們了解得更加有限的此類公司的相應信息進行的判斷，僅供參考）。而且，XYZ注意到，隨著ABC制冷海外業(yè)務的迅速發(fā)展和集中化管理的實施，ABC制冷的法律風險將日益呈現(xiàn)出“涉外”、“上移”、“綜合”三個嶄新特點。因而XYZ認為，ABC制冷法務模塊作為整個ABC制冷法律風險防范的主要部門，將承擔越來越多的責任，ABC制冷應著重加強并保持對法務模塊在資源投入、法務人員資格和專業(yè)技能、外聘律師管理制度以及專有知識體系建設等方面的不斷支持。相應地，XYZ通過對法務模塊在五個評估方面的發(fā)展趨勢進行描述與分析，得出了如下觀點，即：盡管ABC制冷集團整體的法務狀況與國際標準相比較差距還比較大（評估分值較低），但ABC制冷法務模塊目前的發(fā)展體現(xiàn)出一種積極發(fā)展的趨勢。依據(jù)所收集的國際法律事務管理的最佳作法及相關的基準信息，XYZ設計了本評估系統(tǒng)，XYZ認為國際法務部有關法律事務管理系統(tǒng)及資源的總體評分應該在80分或以上。在本報告的第8部分，XYZ為ABC制冷系統(tǒng)整體制定了漸進式的計劃，旨在幫助ABC制冷通過使其法務管理水平接近國際水平。作為國際基準數(shù)據(jù)，XYZ收集了相關大型國際制造業(yè)公司（包括：通用電氣GE、西門子Siemens、埃默生 Emerson、惠而普Whirlpool）法律事務管理標準有關的信息。除此之外，XYZ還使用了其它國際調研數(shù)據(jù)以及法律事務管理的最佳作法作為某些類別及評估的基準數(shù)據(jù)。 法律資源投入的比較評估 (a) 法律資源投入ABC制冷法務模塊由7位法務人員組成，ABC制冷擁有大約22491名員工，每1000名員工所對應的擁有律師資格的全職人員（總數(shù)為7人）的比例大約為（），每10億美元年收入對應的擁有律師資格的全職人員的比例是（） 。根據(jù)ABC制冷提供的數(shù)字，ABC制冷法務模塊自2006年7月以來的法律費用（內部辦公費用和外部律師費）大約為人民幣51萬元；根據(jù)ABC制冷法務人員提供的信息，；因此，綜合以上兩個數(shù)目，ABC制冷法務模塊7名律師每年的（包含薪金在內的）。綜上，（），大約占總收入人民幣163億元（美元20億元）%。(b) 每1000名雇員所對應的律師人數(shù)（全職且具有法律資格） 8分通用電氣西門子埃默生 惠而普國際平均值ABC制冷法律顧問31032459407雇員316,000475,000127,800 68，00022,491 律師/1000雇員從該表可以看出ABC制冷每1000名雇員所對應的律師與國際標準的平均水平存在較大差距，人數(shù)差距約1倍。(c) 內部和外部法律費用占總收入的百分比 10分通用電氣西門子埃默生 惠而普國際平均值ABC制冷總收入(十億美元)2預計的內部和外部法律費用(億美元) 占總收入的百分比%%%%%%從上表可以看出ABC制冷內外部法律費用占總收入的