【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 否有效控制風(fēng)險(xiǎn)　　 D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 　　 91．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（　?。┬姓幜P?！　?A．從輕　　 B．減輕　　 C．免予　　 D．轉(zhuǎn)移　　 92．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（　?。┑确绞?，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查?！　?A．審核材料　　 B．考察談活　　 C．調(diào)查暗訪　　 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷　　 93．《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》所稱(chēng)高級(jí)管理人員，是指期貨公司的（　?。！　?A．總經(jīng)理、副總經(jīng)理　　 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官　　 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人　　 D．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人　　 94．期貨公司（　?。?yīng)當(dāng)在任職前取得中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格?！　?A．董事 　　 B．監(jiān)事　　 C．高級(jí)管理人員　　 D．所有從業(yè)人員　　 95．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守（　?。∈卣\(chéng)信，勤勉盡責(zé)。　　 A．法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定　　 B．公司章程　　 C．自律規(guī)則　　 D．行業(yè)規(guī)范　　 96．申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（　?。l件?！　?A．具有期貨從業(yè)人員資格　　 B．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位　　 C．具有會(huì)計(jì)師以上職稱(chēng)或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格　　 D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)　　 97．下列說(shuō)法正確的是（　?。?。　　 A．期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格　　 B．具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專(zhuān)業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬l年　　 C．具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門(mén)負(fù)責(zé)人以上職務(wù)10年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專(zhuān)科　　 D．在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專(zhuān)業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格　　 98．申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)，并提交下列（　　）申請(qǐng)材料。　　 A．申請(qǐng)書(shū)、任職資格申請(qǐng)表　　 B．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明　　 C．期貨從業(yè)人員資格證書(shū)　　 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料　　 99．依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列說(shuō)法正確的是（　?。！　?A．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的30%　　 B．期貨公司任用境外人士擔(dān)任期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的比例不得超過(guò)期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官總數(shù)的40%　　 C．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職　　 D．獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事　　 100．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，所稱(chēng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)是指（　?。??！　?A．凈資本不低于10億元．　　 B．凈資本不低于12億元　　 C．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的100%　　 D．對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的l0%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 　　 101．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（　　）申請(qǐng)材料。　　 A．凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說(shuō)明　　 B．關(guān)于介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離和合規(guī)檢查等制度文本　　 C．客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度實(shí)施情況說(shuō)明及客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度文本　　 D．全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制的情況說(shuō)明，該期貨公司在申請(qǐng)日前3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表　　 102．證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列（　?。l件之一?！　?A．被一家期貨公司控股　　 B．全資擁有一家期貨公司　　 C．控股一家期貨公司　　 D．與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制　　 103．下列關(guān)于期貨交易所理事會(huì)的說(shuō)法正確的是（　?。?。　　 A．理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成　　 B．會(huì)員理事及非會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生　　 C．非會(huì)員理事由中國(guó)證監(jiān)會(huì)委派　　 D．理事會(huì)設(shè)理事長(zhǎng)l人、副理事長(zhǎng)l至2人　　 104．下列關(guān)于期貨投資者保障基金的使用，說(shuō)法正確的是（　?。！　?A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償B．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償　　 C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償　　 D．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 105．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得有下列（　?。┬袨??！　?A．代理客戶從事期貨交易　　 B．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金　　 C．利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息　　 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為　　 106．下面關(guān)于證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)必須遵循的業(yè)務(wù)規(guī)則，說(shuō)法正確的是（　?。??！　?A．證券公司只能接受其全資擁有或者控股的、或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)　　 B．證券公司應(yīng)當(dāng)按照合規(guī)、審慎經(jīng)營(yíng)的原則，制定并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、合規(guī)檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)　　 C．期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開(kāi)戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則　　 D．證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所等分開(kāi)隔離　　 107．中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以（　　）彌補(bǔ)保證金缺口?！　?A．自有資金　　 B．銀行貸款　　 C．變現(xiàn)資產(chǎn)　　 D．固定資產(chǎn)　　 108．關(guān)于補(bǔ)償原則，下列說(shuō)法正確的是（　?。！　?A．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償　　 B．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償　　 D．對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償109．下列說(shuō)法正確的是（　?。??！　?A．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)依法取得相應(yīng)的受償權(quán)，可以依法參與期貨公司清算　　 B．動(dòng)用期貨投資者保障基金對(duì)期貨投資者的保證金損失進(jìn)行補(bǔ)償后，期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)不得參與期貨公司清算　　 C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)　　 D．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將期貨投資者保障基金的使用、補(bǔ)償、追償?shù)惹闆r報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部　　 110．期貨交易所、期貨公司違反《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》規(guī)定，以及（　?。┑模袊?guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第七十條進(jìn)行處罰?！　?A．無(wú)視這個(gè)證監(jiān)會(huì)的通報(bào)　　 B．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)資料　　 C．延期繳納或者拒不繳納期貨投資者保障基金　　 D．不按規(guī)定保存、報(bào)送有關(guān)信息 　　 111．對(duì)（　?。┢谪浲顿Y者保障基金的違法行為，依法查處；對(duì)有關(guān)失職人員，依法追究法律責(zé)任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)?！　?A．挪用　　 B．侵占　　 C．騙取　　 D．貪污　　 112．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴(yán)重的（　?。┦录?。　　A．期貨交易　　 B．違法違紀(jì)　　 C．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)　　 D．徇私舞弊　　 113．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（　　）持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度；控股股東或者實(shí)際控制人為金融機(jī)構(gòu)?！　?A．控股股東　　 B．實(shí)際控制人　　 C．期貨公司董事會(huì)　　 D．期貨公司監(jiān)事會(huì)　　 114．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（　?。┙?年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形。　　 A．期貨公司董事會(huì)　　 B．實(shí)際控制　　 C．控股股東　　 D．期貨公司監(jiān)事會(huì)　　 115．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（　　）基本條件。　　 A．具有滿足金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)需要的期貨從業(yè)人員 　　 B．注冊(cè)資本不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)　　 C．高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受過(guò)行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形　　 D．具有從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括部門(mén)設(shè)置、人員配置、崗位責(zé)任、金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度等　　 116．期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，（　?。┲辽?人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上。　　 A．董事長(zhǎng)　　 B．總經(jīng)理　　 C．副總經(jīng)理　　 D．交易員　　 117．期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列（　　）文件。A，《高級(jí)管理人員情況表》　　 B．《主要部門(mén)負(fù)責(zé)人情況表》　　 C．《從業(yè)人員資格證書(shū)》　　 D．《從業(yè)人員情況表》　　 118．受托為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算的取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)，并依法返還（　?。?。　　 A．客戶的其他資產(chǎn)　　 B．客戶的保證金　　 C．非結(jié)算會(huì)員的其他資產(chǎn)　　 D．非結(jié)算會(huì)員的保證金　　 119．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（　?。??！　?A．原因　　 B．對(duì)公司的影響　　 C．解決問(wèn)題的具體措施和期限　　 D．對(duì)負(fù)責(zé)人的處罰120．下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（　　）?！　?A．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告　　 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告　　 C．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告　　 D．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過(guò)60%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書(shū)面報(bào)告，說(shuō)明原因，并在7個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書(shū)面報(bào)告 　　三、判斷是非題(本題共20個(gè)小題。每題0．5分。共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示0)　　 121．對(duì)期貨投資者的保證金損失，現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償?shù)?，將不予補(bǔ)償。 （　?。　?122．對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，期貨投資者保障基金不予補(bǔ)償。（　　）　　 123．期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將高于客戶指令價(jià)格賣(mài)出或者低于客戶指令價(jià)格買(mǎi)人后的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。 （　?。　?124．期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的，對(duì)透支交易造成的損失，期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。 （　　）　　 125．客戶開(kāi)立賬戶，必須出具中國(guó)公民身份證明或者中國(guó)法人資格或者其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件，中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。 （　?。　?126．期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之13起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。 （　?。　?127．期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)13及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。（　?。　?128．期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門(mén)一起制定。 （　　）　　 129．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。 （　　）　　 130．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期間是3個(gè)月。 （　　）　　 131．取得期貨交易所交易結(jié)算會(huì)員資格的期貨公司，可以接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。 （　?。　?132．非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，既能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理，也能通過(guò)其他銀行賬戶。 （　　）　　 133．總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)直接向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。 （　?。　?134．期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行本規(guī)定所要求的報(bào)告義