【文章內(nèi)容簡介】 市流通時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況； （三）有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況； （四）股份上市流通提示性公告； （五）本所要求的其他文件。 向證券投資基金 、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市 上市公司申請向證券投資 基金 、法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： （一）上市申請書； 請證券投資基金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）有關(guān)向證券投資基 上市公司向本所申請證券投資基金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份上市流通時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （一）上市流通申請書； （二）配售結(jié)果的公告； （二）配售結(jié)果的公告； （三）配售股份的托管證明； （四） 關(guān)于向證券投資基金、法人、戰(zhàn)略投資者配售股份的說明； （五）上市提示性公告； （六）本所要求的其他文件。 金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說明； （三）上市流通提示性公告； （四）本所要求的其他文件。 （三）配 售股份的托管證明； （四）有關(guān)向證券投資基金 、 法人、戰(zhàn)略投資者配售的股份說明； （五）上市流通提示性公告； （六）本所要求的其他文件。 職工股以及董事、監(jiān)事、高管持股 上市公司申請對其有關(guān)股東以及（原）董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份解除鎖定時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件 : （一）持股解鎖申請； （二）全部或者部分解除鎖定的理由和相關(guān)證明文件（如適用）； （三）上市提示性公告； （四）本所要求的其他文件。 上市公司申請其內(nèi)部職工股上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)向本所提交下列文件： （一）上市申請 書； （二）中國證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時(shí)間的批文 ； （三）有關(guān)內(nèi)部職工股持股情況的說明及其托管證明； （四）董事、監(jiān)事和高級管理人員持有內(nèi)部職工股有關(guān)情況的說明； （五）內(nèi)部職工股上市提示性公告； 上市公司向本所申請內(nèi)部職工股上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件： （一）上市申請書； （二）中國證監(jiān)會關(guān)于內(nèi)部職工股上市時(shí)間的批文； （三）有關(guān)內(nèi)部職工股的持股情況說明及托管證明； （四）有關(guān)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員持股情況說明； （五）內(nèi)部職工股上市提示公告； （六 ）本所要求的其他文件。 無 （六）本所要求的其他文件。 第六章 定期報(bào)告 上市公司定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。 公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)完成編制并披露定期報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)，中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)，季度報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)編制完成并披露。第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于上一年度年度報(bào)告的披露時(shí)間。 公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并公 告不能按期披露的原因、解決方案以及延期披露的最后期限。 定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。 上市公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告。 每個會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報(bào)告，應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報(bào)告。 公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。 公 司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。 上市公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。 公司應(yīng)當(dāng)在法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件以及本規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，按照中國證監(jiān)會及本所的有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報(bào)告。 上市公司應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束之日起四個月內(nèi)披露年度報(bào)告，在每個會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露中期報(bào)告，在每個會計(jì)年度的前三個月、九個月結(jié)束后的一個月內(nèi)披露季度報(bào)告。 預(yù)計(jì)不能在會計(jì)年度 結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露年度報(bào)告的公司，應(yīng)當(dāng)在該會計(jì)年度結(jié)束后兩個月內(nèi)披露業(yè)績快報(bào)。業(yè)績快報(bào)應(yīng)當(dāng)披露公司本期及上年同期營業(yè)收入、營業(yè)利潤、利潤總額、凈利潤、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、每股收益、每股凈資產(chǎn)和凈資產(chǎn)收益率等數(shù)據(jù)和指標(biāo)。 公司第一季度季度報(bào)告的披露時(shí)間不得早于公司上一年度的年度報(bào)告披露時(shí)間。 公司預(yù)計(jì)不能在規(guī)定期限內(nèi)披露定期報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向本所報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。 募集資金專項(xiàng)審核 無 上市公司當(dāng)年存在募集資金使用的，公司應(yīng)當(dāng)在進(jìn)行年度審計(jì)的同時(shí)，聘請會計(jì) 師事務(wù)所對實(shí)際投資項(xiàng)目、實(shí)際投資金額、實(shí)際投入時(shí)間和完工程度等募集資金使用情況進(jìn)行專項(xiàng)審核，出具專項(xiàng)審核報(bào)告，并在年度報(bào)告中披露專項(xiàng)審核的情況。 上市公司應(yīng)當(dāng)在董事會審議通過定期報(bào)告經(jīng)董事會審議后及 上市公司應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告經(jīng)董事會審議后及時(shí)向本所報(bào) 報(bào)告后，及時(shí)向本所報(bào)送并提交下列文件： （一）定期報(bào)告全文及摘要（或正文）； （二）審計(jì)報(bào)告原件（如適用）； （三）董事會和監(jiān)事會決議及其 公告 文稿； （四）按本所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù) 數(shù)據(jù) 的電子文件；（五）本所要求的其他文件。 時(shí)向本所報(bào)送，并提交下列文件： （一）年度報(bào) 告全文及其摘要、中期報(bào)告全文及其摘要或季度報(bào)告全文及正文； （二）審計(jì)報(bào)告原件（如適用）；（三）董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿； （四）按本所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件； （五）本所要求的其他文件。 送，并提交下列 文件： （一）年度報(bào)告全文及其摘要（中期報(bào)告全文及其摘要、季度報(bào)告全文及正 文）； （二）審計(jì)報(bào)告原件（如適用）； （三）董事會和監(jiān)事會決議及其公告文稿； （四）按本所要求制作的載有定期報(bào)告和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的電子文件； （五） 審計(jì)委員會對公司內(nèi)部控制制度進(jìn)行檢查和評估后發(fā)表的專項(xiàng)意見； （六）本所要求的其他文件。 年 度 報(bào) 告說明會 無 上市公司應(yīng)當(dāng)在每年年度報(bào)告披露后一個月內(nèi)舉行年度報(bào)告說明會，向投資者真實(shí)、準(zhǔn)確地介紹公司的發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)、財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績、投資項(xiàng)目等各方面情況。 公司年度報(bào)告說明會應(yīng)當(dāng)事先以公告的形式就活動時(shí)間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明，年度報(bào)告說明會的文字資料應(yīng)當(dāng)刊載于公司網(wǎng)站供投資者查閱。 上市公司因已披露的定期報(bào)告存在差錯或者虛假記載，被有關(guān)機(jī)關(guān)責(zé) 令改正或者經(jīng)董事會決定進(jìn)行更正的，應(yīng)當(dāng)立即向本所報(bào)告，并在被責(zé)令改正或者董事會作出相應(yīng)決定后，按照中國證監(jiān)會《公開發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第 19號財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等有關(guān)規(guī)定，及時(shí)予以披露。 無 第七章 臨時(shí) 報(bào) 告 的一般規(guī)定 上市公司披露的除定期報(bào)告之外的其他公告為臨時(shí)報(bào)告。 臨時(shí)報(bào)告的內(nèi)容涉及本規(guī)則第八章、第九章、第十章和第十司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所的其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。 臨時(shí)報(bào)告是指上市公司按照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所其他相關(guān)規(guī)定發(fā)布的除定期報(bào)告以外的公告。 臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容同時(shí)涉及 一章 所述重大 事項(xiàng)的，其披露要求和相關(guān)審議程序在滿足本章規(guī)定的同時(shí)，還應(yīng)當(dāng)符合以上各章的規(guī)定。 臨時(shí)報(bào)告應(yīng)當(dāng)由董事會發(fā)布并加蓋 公司或者董事會公章 （監(jiān)事會決議公 告可以加蓋監(jiān)事會公章）。 臨時(shí)報(bào)告披露內(nèi)容同時(shí)涉及本規(guī)則第八章、第九章、第十章和第十一章所述重大事件的，其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合前述各章的相關(guān)規(guī)定。 臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當(dāng)加蓋 董事會公章 并由公司董事會發(fā)布。 本規(guī)則第八 章、第九章、第十章和第十一章的， 其披露要求和相關(guān)審議程序應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合前述各章的相關(guān)規(guī)定。 臨時(shí)報(bào)告（監(jiān)事會公告除外）應(yīng)當(dāng)由公司董事會發(fā)布并加 蓋董事會公章 。 無 上市公司可以在中午休市期間或下午三點(diǎn)三十分后通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告。 在下列緊急情況下，公司可以向本所申請相關(guān)股票及其衍生品種臨時(shí)停牌，并在上午開市前或者市場交易期間通過指定網(wǎng)站披露臨時(shí)報(bào)告： （一） 公共媒體中傳播的信息可能或者已經(jīng)對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響，需要進(jìn)行澄清的； （二） 公司股票及其衍生品種交易異常 波動，需要進(jìn)行說明的； （三） 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)生可能對上市公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件（包括處于籌劃階段的重大事件），有關(guān)信息難以保密或者已經(jīng)泄漏的； （四） 中國證監(jiān)會或者本所認(rèn)為必要的其他情況。 第八章 董事會、監(jiān)事會 和 股 東大會決議 股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件和公司章程的說明； （二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及其占上市公 司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例； 未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)當(dāng)披露流通股股東告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容： （一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn) 、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明； （二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占上市 股東大會決議公告應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容： （一）會議召開的時(shí)間、地點(diǎn)、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明； （二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（ 代理）股份及占上市公司有表決權(quán)總股份的比例； （三）每項(xiàng)提案的表決方式； 和非流通股股東出席會議的情況； （三）每項(xiàng)提案的表決方式、表決結(jié)果； 未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)當(dāng)披露分別 統(tǒng)計(jì) 的流通股股東及非流通股股東表決情況；涉及股東提案的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的姓名或者名稱、持股比例和提案內(nèi)容； 涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決的情況；未完成股權(quán)分置改革的上市公司涉及需要流 通股股東單獨(dú)表決的提案，應(yīng)當(dāng)專門作出說明 ； 發(fā)行境內(nèi)上市外資股或同時(shí)有 證券 在境外證券交易所上市的上市公司，還應(yīng)當(dāng)說明發(fā)出股東大會通知的情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會議及表決情況； （四）法律意見書的結(jié)論性意見。若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。 公司有表決權(quán)總股份的比例。 未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別出席會議情況 ； （三）每項(xiàng)提案的表決方式； （四）各項(xiàng)提案的表決結(jié)果。對股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況； 未完成股權(quán)分置改革的上市公司還應(yīng)披露流通股股東和非流通股股東分別對每項(xiàng)提案 同意、反對、棄權(quán)的股份數(shù)，涉及需要流通股股東單獨(dú)表決的提案，應(yīng)當(dāng)專門作出說明； 發(fā)行境內(nèi)上市外資股或者同時(shí)有證券在境外證券交易所上市的公司，還應(yīng)當(dāng)說明股東大會通知情況、內(nèi)資股股東和外資股股東分別出席會議及表決情況 ； （五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。 （四）每項(xiàng)提案的表決結(jié)果；對股東提案作出決議的，應(yīng)當(dāng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況； （五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)當(dāng)披露法律意見書全文。 第九章 應(yīng)當(dāng)披露的交易 上市公司發(fā)生的交易 (提供擔(dān)保除外 )達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露： （一）交易涉及的資產(chǎn)總額（同時(shí)存在帳面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占上的交易達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)披露： （ 一