【文章內(nèi)容簡介】 構(gòu)負(fù)責(zé)對基金銷售業(yè)務(wù)部門進(jìn)行管理的一級部門負(fù)責(zé)人。（3）“負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員，獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員。其中保險代理公司、保險經(jīng)紀(jì)公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的全體高級管理人員需要填寫附件6《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。 （4）“基金銷售數(shù)據(jù)報送人”指機(jī)構(gòu)從事基金銷售監(jiān)管數(shù)據(jù)日常報送任務(wù)的人員。主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《主要分支機(jī)構(gòu)及銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表》，并上傳。從事基金銷售業(yè)務(wù)的網(wǎng)點(diǎn)及基金銷售業(yè)務(wù)人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《基金銷售網(wǎng)點(diǎn)及銷售人員信息》，并上傳。五、基金銷售結(jié)算資金的管理（非公開信息）基金銷售結(jié)算資金是否設(shè)立專用賬戶管理？□是 □否基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）請?zhí)顚懜郊?1《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。是否選擇商業(yè)銀行或支付機(jī)構(gòu)為基金銷售業(yè)務(wù)提供支付服務(wù)？ □是 □否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2《基金銷售機(jī)構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)的備案表》，并[上傳附件]。（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）（2）基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）（3）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度[上傳附件]六、經(jīng)營情況 （非公開信息）基本財務(wù)狀況（1）總資產(chǎn)（ ） 萬元（2）凈資產(chǎn)（ ） 萬元（3）總收入（ ）萬元（4）經(jīng)營利潤（ ）萬元（5）凈利潤（ ） 萬元（6）資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）（7）核心資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）基金銷售情況（1）認(rèn)購費(fèi)收入（ ）元（2）申購費(fèi)收入（ ） 元（3）贖回費(fèi)收入（ ）元（4）轉(zhuǎn)換費(fèi)收入（ ）元（5）銷售服務(wù)費(fèi)收入（ ）元（6）客戶維護(hù)費(fèi)收入（ ）元上年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰？□是 □否如選“是”，請詳細(xì)說明（ ）附件3：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東基本情況表本機(jī)構(gòu)承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)法人股東的條件；確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。機(jī)構(gòu)簽章： 日期：一、基本情況機(jī)構(gòu)名稱（ ）組織機(jī)構(gòu)代碼（ ）組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件[上傳附件]注冊資本（ ）萬元近三年曾用名（ ）注冊地址（ ） 注：填報機(jī)構(gòu)應(yīng)按照工商注冊登記地址填寫。注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 主要經(jīng)營活動地址（ ） 成立時間（ 年 月 日）營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件[上傳附件]1組織形式（ ）1法定代表人（ ）a、身份證件類型□中國居民身份證□外國護(hù)照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)□其他（ ）（請列明） b、身份證件號碼（ ）c、身份證明復(fù)印件[上傳附件]1經(jīng)營范圍（ ）1是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明1基金管理□是 □否2其他資產(chǎn)管理□是 □否3銀行業(yè)務(wù)□是 □否4保險業(yè)務(wù)□是 □否5支付業(yè)務(wù)□是 □否6證券業(yè)務(wù)□是 □否7證券投資咨詢□是 □否8其他投資咨詢□是 □否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否10其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否1機(jī)構(gòu)股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務(wù)的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關(guān)聯(lián)交易。1機(jī)構(gòu)自然人股東或?qū)嶋H控制人是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ） 財務(wù)狀況說明及最近三年的審計報告最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產(chǎn)（萬元）凈資產(chǎn)（萬元）總收入（萬元）經(jīng)營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務(wù)所名稱會計師事務(wù)所所在地會計師事務(wù)所營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結(jié)論是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬?nèi)容審計報告保留意見內(nèi)容上傳附件上傳附件上傳附件機(jī)構(gòu)對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件律師對審計報告中保留意見內(nèi)容的法律意見上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)自然人參與設(shè)立獨(dú)立基金銷售機(jī)構(gòu)的條件；確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機(jī)構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關(guān)信息進(jìn)行查核。 聲明人簽字： 日期：一、基本情況姓名（ ）身份證件類型 □中國居民身份證 □其他（ ）（請列明） 證件號碼（ ）身份證件復(fù)印件[上傳附件]性別 □男 □女聯(lián)系電話（ ） 電子郵箱（ ） 出資額（ ）萬元持股/出資比例（ ）是否從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務(wù)種類是否從事此類業(yè)務(wù)具體說明1基金管理□是 □否2其他資產(chǎn)管理□是 □否3銀行業(yè)務(wù)□是 □否4保險業(yè)務(wù)□是 □否5支付業(yè)務(wù)□是 □否6證券業(yè)務(wù)□是 □否7證券投資咨詢□是 □否8其他投資咨詢□是 □否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關(guān)軟件□是 □否10其他金融相關(guān)服務(wù)□是 □否是否在基金業(yè)務(wù)相關(guān)機(jī)構(gòu)（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金注冊登記機(jī)構(gòu)、基金評價機(jī)構(gòu)、基金銷售相關(guān)機(jī)構(gòu)等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）二、簡歷最高學(xué)歷（ ）畢業(yè)學(xué)校（ ）工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無2□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無…注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日，起止時間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務(wù)10年以上或者證券、基金業(yè)務(wù)部門管理5年以上或者擔(dān)任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經(jīng)歷。三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務(wù) 等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否有到期未清償?shù)膫鶆?wù)？□是 □否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。最近三年是否存在其他重大不良誠信記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件5：主要分支機(jī)構(gòu)及基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人信息表序號主要分支機(jī)構(gòu)名稱主要分支機(jī)構(gòu)地址基金銷售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號　1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　3　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　注：（1）“主要分支機(jī)構(gòu)地址”應(yīng)填寫工商注冊登記地址。主要分支機(jī)構(gòu)注冊登記地址在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機(jī)構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 （2）“身份證件類型”一項(xiàng)請在中國居民身份證、外國護(hù)照、臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證（只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。（3）“資格證書類型”一項(xiàng)請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。（4）“資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎(chǔ)知識”兩考試科目的成績合格證書編號。附件 6：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務(wù)管理人員，本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關(guān)基金銷售管理人員的任職條件；并確認(rèn)所有填報內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息姓名（ ） 性別 □男 □女 出生年月（ ） 身份證件類型□中國居民身份證□外國護(hù)照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)□其他（）（請列明） 身份證件號碼（ ）身份證件復(fù)印件[上傳附件]學(xué)歷 （ ） [上傳學(xué)歷正本掃描件]學(xué)位 （ ） [上傳學(xué)位正本掃描件]基金從業(yè)資格（1） “證券投資基金”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]（2） “證券基礎(chǔ)知識”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]1職務(wù)（ ）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擔(dān)任職務(wù)1辦公電話（ ） 1移動電話（ ）1傳真（ ）1電子郵箱（ ）1學(xué)習(xí)經(jīng)歷序號起始時間截止時間畢業(yè)學(xué)校專 業(yè)123^注：學(xué)習(xí)經(jīng)歷從最高學(xué)歷開始填寫至高中，起止時間須具體到月。1工作經(jīng)歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔(dān)任職務(wù)職務(wù)性質(zhì)證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無2□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務(wù)部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息證明□律師意見書□無…注：工作經(jīng)歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關(guān)行業(yè)協(xié)會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應(yīng)證明聲明人有從事基金業(yè)務(wù)2年以上或在金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工