【文章內容簡介】 構負責對基金銷售業(yè)務部門進行管理的一級部門負責人。（3）“負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經紀公司、證券投資咨詢機構等負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員，獨立基金銷售機構的全體高級管理人員。其中保險代理公司、保險經紀公司、證券投資咨詢機構負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和獨立基金銷售機構的全體高級管理人員需要填寫附件6《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。 （4）“基金銷售數據報送人”指機構從事基金銷售監(jiān)管數據日常報送任務的人員。主要分支機構及基金銷售業(yè)務負責人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《主要分支機構及銷售業(yè)務負責人信息表》，并上傳。從事基金銷售業(yè)務的網點及基金銷售業(yè)務人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《基金銷售網點及銷售人員信息》，并上傳。五、基金銷售結算資金的管理（非公開信息）基金銷售結算資金是否設立專用賬戶管理？□是 □否基金銷售結算資金專用賬戶的個數（ ）請?zhí)顚懜郊?1《基金銷售結算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。是否選擇商業(yè)銀行或支付機構為基金銷售業(yè)務提供支付服務？ □是 □否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2《基金銷售機構選擇基金銷售支付結算機構的備案表》，并[上傳附件]。（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷售結算資金的管理部門（ ）（2）基金銷售結算資金的監(jiān)督部門（ ）（3）基金銷售結算資金的內部監(jiān)督制度[上傳附件]六、經營情況 （非公開信息）基本財務狀況（1）總資產（ ） 萬元（2）凈資產（ ） 萬元（3）總收入（ ）萬元（4）經營利潤（ ）萬元（5）凈利潤（ ） 萬元（6）資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）（7）核心資本充足率（ ）%（注：本條適用商業(yè)銀行）基金銷售情況（1）認購費收入（ ）元（2）申購費收入（ ） 元（3）贖回費收入（ ）元（4）轉換費收入（ ）元（5）銷售服務費收入（ ）元（6）客戶維護費收入（ ）元上年是否因違法違規(guī)行為受到行政處罰？□是 □否如選“是”，請詳細說明（ ）附件3：獨立基金銷售機構法人股東基本情況表本機構承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關獨立基金銷售機構法人股東的條件；確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關信息進行查核。機構簽章： 日期：一、基本情況機構名稱（ ）組織機構代碼（ ）組織機構代碼證復印件[上傳附件]注冊資本（ ）萬元近三年曾用名（ ）注冊地址（ ） 注：填報機構應按照工商注冊登記地址填寫。注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機構，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 主要經營活動地址（ ） 成立時間（ 年 月 日）營業(yè)執(zhí)照注冊號（ ）營業(yè)執(zhí)照復印件[上傳附件]1組織形式（ ）1法定代表人（ ）a、身份證件類型□中國居民身份證□外國護照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) □港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)□其他（ ）（請列明） b、身份證件號碼（ ）c、身份證明復印件[上傳附件]1經營范圍（ ）1是否從事金融相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明1基金管理□是 □否2其他資產管理□是 □否3銀行業(yè)務□是 □否4保險業(yè)務□是 □否5支付業(yè)務□是 □否6證券業(yè)務□是 □否7證券投資咨詢□是 □否8其他投資咨詢□是 □否9提供金融信息、金融數據處理和相關軟件□是 □否10其他金融相關服務□是 □否1機構股東或實際控制人是否從事基金相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關聯交易。1機構自然人股東或實際控制人是否在基金業(yè)務相關機構（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金評價機構、基金銷售相關機構等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ） 財務狀況說明及最近三年的審計報告最近三個會計年度（ ）年（ ）年（ ）年總資產（萬元）凈資產（萬元）總收入（萬元）經營利潤（萬元）凈利潤（萬元）審計報告上傳附件上傳附件上傳附件會計師事務所名稱會計師事務所所在地會計師事務所營業(yè)執(zhí)照復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師1姓名簽字會計師1執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件簽字會計師2姓名簽字會計師2執(zhí)業(yè)證書復印件上傳附件上傳附件上傳附件審計報告結論是否無保留意見□是 □否□是 □否□是 □否注：如果以上答案為“否”，請?zhí)顚懴旅娴膬热輰徲媹蟾姹Ａ粢庖妰热萆蟼鞲郊蟼鞲郊蟼鞲郊C構對審計報告保留意見的說明上傳附件上傳附件上傳附件律師對審計報告中保留意見內容的法律意見上傳附件上傳附件上傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年在自律管理（行業(yè)協會）、商業(yè)銀行等機構是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨立基金銷售機構自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關自然人參與設立獨立基金銷售機構的條件；確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關信息進行查核。 聲明人簽字： 日期：一、基本情況姓名（ ）身份證件類型 □中國居民身份證 □其他（ ）（請列明） 證件號碼（ ）身份證件復印件[上傳附件]性別 □男 □女聯系電話（ ） 電子郵箱（ ） 出資額（ ）萬元持股/出資比例（ ）是否從事金融相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明1基金管理□是 □否2其他資產管理□是 □否3銀行業(yè)務□是 □否4保險業(yè)務□是 □否5支付業(yè)務□是 □否6證券業(yè)務□是 □否7證券投資咨詢□是 □否8其他投資咨詢□是 □否9提供金融信息、金融數據處理和相關軟件□是 □否10其他金融相關服務□是 □否是否在基金業(yè)務相關機構（含基金管理公司、基金托管銀行、基金銷售機構、基金注冊登記機構、基金評價機構、基金銷售相關機構等）任職？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）二、簡歷最高學歷（ ）畢業(yè)學校（ ）工作經歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無2□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無…注：工作經歷從開始工作時填寫至申請日，起止時間須具體到月；證明文件可為單位證明、相關行業(yè)協會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明聲明人有從事證券、基金或者其他金融業(yè)務10年以上或者證券、基金業(yè)務部門管理5年以上或者擔任證券、基金行業(yè)高級管理人員3年以上的工作經歷。三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務 等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）在自律管理（行業(yè)協會）、商業(yè)銀行等機構是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否有到期未清償的債務？□是 □否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。最近三年是否存在其他重大不良誠信記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件5：主要分支機構及基金銷售業(yè)務負責人信息表序號主要分支機構名稱主要分支機構地址基金銷售業(yè)務負責人員姓名身份證件類型身份證件號碼資格證書類型資格證書編號　1　　　　　　　　　　2　　　　　　　　　　　3　　　　　　　　　　　…　　　　　　　　　　注：（1）“主要分支機構地址”應填寫工商注冊登記地址。主要分支機構注冊登記地址在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機構，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。 （2）“身份證件類型”一項請在中國居民身份證、外國護照、臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員)、港澳地區(qū)居民來往內地通行證（只適用于港澳地區(qū)人員)、其他等類型中選填。（3）“資格證書類型”一項請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。（4）“資格證書編號”請?zhí)顚懟饛臉I(yè)資格考試合格證書編號，即填寫“證券投資基金”和“證券市場基礎知識”兩考試科目的成績合格證書編號。附件 6：基金銷售管理人員基本情況表作為基金銷售業(yè)務管理人員，本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關基金銷售管理人員的任職條件；并確認所有填報內容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。 聲明人簽名： 日期：一、基本信息姓名（ ） 性別 □男 □女 出生年月（ ） 身份證件類型□中國居民身份證□外國護照□臺灣同胞來往大陸通行證(只適用于臺灣地區(qū)人員) □港、澳地區(qū)居民來往內地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)□其他（）（請列明） 身份證件號碼（ ）身份證件復印件[上傳附件]學歷 （ ） [上傳學歷正本掃描件]學位 （ ） [上傳學位正本掃描件]基金從業(yè)資格（1） “證券投資基金”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]（2） “證券基礎知識”科目考試合格證編號（ ）[上傳附件]1職務（ ）注：請?zhí)顚懟痄N售管理人員擔任職務1辦公電話（ ） 1移動電話（ ）1傳真（ ）1電子郵箱（ ）1學習經歷序號起始時間截止時間畢業(yè)學校專 業(yè)123^注：學習經歷從最高學歷開始填寫至高中，起止時間須具體到月。1工作經歷序號起始時間截止時間工作單位所屬行業(yè)所屬部門擔任職務職務性質證明文件類型證明文件上傳1□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無2□銀行□證券□基金□保險□其他金融□其他行業(yè)□高級管理人員□業(yè)務部門管理人員□其他部門管理人員□其他□工作單位證明□相關行業(yè)協會的注冊信息證明□律師意見書□無…注：工作經歷從開始工作時填寫至申請日止，起止時間須具體到月；證明文件可為原單位證明、相關行業(yè)協會的注冊信息、律師意見書。上述證明文件至少應證明聲明人有從事基金業(yè)務2年以上或在金融相關機構5年以上的工