【正文】 傳附件三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）附件4：獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表本人承諾符合《證券投資基金銷售管理辦法》有關自然人參與設立獨立基金銷售機構(gòu)的條件；確認所有填報內(nèi)容真實、準確、完整，無任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏；同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關信息進行查核。注冊地在深圳、廈門、寧波、青島、大連等五個計劃單列市的機構(gòu)，可以不填寫省級行政區(qū)域名稱，從計劃單列市層級填寫。五、基金銷售結(jié)算資金的管理（非公開信息）基金銷售結(jié)算資金是否設立專用賬戶管理？□是 □否基金銷售結(jié)算資金專用賬戶的個數(shù)（ ）請?zhí)顚懜郊?1《基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表》，并[上傳附件]。其中保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和獨立基金銷售機構(gòu)的全體高級管理人員需要填寫附件6《基金銷售管理人員基本情況表》，并上傳。三、機構(gòu)設置及網(wǎng)點情況（非公開信息）負責基金銷售管理的主要部門：（ ）如以上部門不為一級部門，請?zhí)顚懫渌鶎僖患壊块T：（ ）負責基金銷售業(yè)務部門的人數(shù)（ ）負責基金銷售業(yè)務部門取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）注：第13項 獨立基金銷售機構(gòu)可填寫公司情況主要分支機構(gòu)數(shù)量（ ）注：主要分支機構(gòu)包括商業(yè)銀行一級分行、保險公司省級分公司，證券公司、期貨公司營業(yè)部，保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等的分支機構(gòu)及相關營業(yè)場所。1 經(jīng)營范圍（ ）注：應與最新工商注冊登記內(nèi)容一致。（本條適用商業(yè)銀行）（1）基金銷售結(jié)算資金的管理部門（ ）（2）基金銷售結(jié)算資金的監(jiān)督部門（ ）（3）基金銷售結(jié)算資金的內(nèi)部監(jiān)督制度[上傳附件]。（3）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記機構(gòu)（基金管理公司）之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息》，并上傳。（3）“負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)等負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員，獨立基金銷售機構(gòu)的全體高級管理人員。1從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點數(shù)量（ ）七、人員情況取得基金從業(yè)資格的人數(shù)（ ）取得基金銷售業(yè)務資格的人數(shù)（ ）負責基金銷售業(yè)務部門的人數(shù)（ ）注：獨立銷售機構(gòu)選填。 獨立基金銷售機構(gòu)股東/合伙人與關聯(lián)方關系說明[上傳附件]注：應說明各股東與其關聯(lián)企業(yè)之間的關聯(lián)關系并提供示意圖，關聯(lián)關系應追溯到股東的實際控制人、最終權(quán)益持有人。1經(jīng)營范圍（ ） 注：應與最新工商注冊登記內(nèi)容一致。法定代表人/執(zhí)行事務合伙人（ ） 注冊地址（ ） 注：申請機構(gòu)應按照工商注冊登記地址填寫?；痄N售業(yè)務資格申請及信息備案相關表格 證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表 基金銷售機構(gòu)基本信息表 獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表 獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東/合伙人基本情況表 主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人信息表 基金銷售管理人員基本情況表 基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息表 基金銷售信息管理平臺功能自查表 基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制情況自查表獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表10a、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表新設分支機構(gòu)10b、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表變更經(jīng)營范圍10c、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表注冊資本或出資變更10d、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表股東或合伙人變更10e、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表高級管理人員變更10f、獨立基金銷售機構(gòu)重大變更事項備案表取得基金從業(yè)資格人員少于10人1基金銷售結(jié)算資金專用賬戶備案表1基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表1基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)備案表附件1： 組織機構(gòu)代碼：證券投資基金銷售業(yè)務資格申請表銷售機構(gòu)名稱（加蓋印章）： 填 表 日 期：中國證券監(jiān)督管理委員會2013年3月制一、承諾函機構(gòu)類型序號承諾事項承諾全體機構(gòu)1本公司保證向中國證監(jiān)會報送的所有申請材料真實、準確、完整、合規(guī)□商業(yè)銀行2資本充足率符合國務院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)的有關規(guī)定□3最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□證券公司4凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定□5最近三年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為□6沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□7最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□8沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□期貨公司9凈資本等財務風險監(jiān)控指標符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定□10最近三年沒有挪用客戶保證金等損害客戶利益的行為□11沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□12最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□13沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□保險公司14償付能力充足率符合中國保監(jiān)會的有關規(guī)定□15沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□16最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□17沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項□保險經(jīng)紀公司和保險代理公司18沒有因違法違規(guī)行為正被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查或者正處于整改期間□19最近三年內(nèi)沒有收到重大行政處罰或者刑事處罰□20沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更或者訴訟、仲裁等重大事項□證券投資咨詢機構(gòu)21最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為□22沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間□23最近三年內(nèi)沒有受到重大行政處罰或者刑事處罰□24沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□獨立基金銷售機構(gòu)25有限責任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定□26沒有發(fā)生已經(jīng)影響或者可能影響公司正常運作的重大變更事項，或者訴訟、仲裁等其他重大事項□27同意中國證監(jiān)會對本機構(gòu)合法合規(guī)、信貸情況等社會信用相關信息進行查核。（2）第5項應當顯示證件的正面全貌，清晰度不應小于1024x768。1成立時間（ 年 月 日 ） 注：按照首次工商注冊登記日期填寫。同時，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東需填寫附件3《獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設立的每一位合伙人需填寫附件4《獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。負責銷售人員管理的部門（ ）負責基金研究的部門（ ）負責資金清算的部門（ ）負責宣傳推介材料審核的部門（ ）負責信息系統(tǒng)技術支持的部門（ ）負責信息系統(tǒng)運營維護的部門（ ）負責監(jiān)察稽核的部門（ ）負責監(jiān)管數(shù)據(jù)報送的部門（ ）1主要分支機構(gòu)數(shù)量及結(jié)構(gòu)示意圖（ ）[上傳附件]注：主要分支機構(gòu)包括商業(yè)銀行一級分行、保險公司省級分公司，證券公司、期貨公司營業(yè)部，保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)、獨立基金銷售機構(gòu)等的分支機構(gòu)及相關營業(yè)場所。（2）“以上部門不為一級部門時,所屬一級部門的高級管理人員”指機構(gòu)負責對基金銷售業(yè)務部門進行管理的一級部門負責人。主要分支機構(gòu)及基金銷售業(yè)務負責人員信息[上傳附件]注：（1）請?zhí)顚懜郊?《主要分支機構(gòu)及銷售業(yè)務負責人信息表》，并上傳。（2）銷售機構(gòu)基金銷售信息系統(tǒng)與基金注冊登記數(shù)據(jù)中央交換平臺之間聯(lián)網(wǎng)測試報告 [上傳附件]是否選擇商業(yè)銀行或支付機構(gòu)為基金銷售業(yè)務提供支付服務？□是 □否如選“是”，請?zhí)顚懜郊?2《基金銷售機構(gòu)選擇基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)的備案表》[上傳附件]。 主要經(jīng)營活動地址（ ）聯(lián)系人（ ）聯(lián)系電話（ ） 客服電話（ ） 機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站地址（ ）機構(gòu)互聯(lián)網(wǎng)站IP地址（ ）機構(gòu)網(wǎng)站網(wǎng)絡內(nèi)容服務商（ICP）備案號/許可號（ ）是否有官方微博？□是 □否 如選“是”，請列明微博地址（ ）1注冊資本（ ）萬元 1成立日期（ 年 月 日 ） 注：按照首次工商注冊登記日期填寫。同時，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一名法人股東需填寫附件3《獨立基金銷售機構(gòu)法人股東基本情況表》，以有限責任公司形式設立的獨立基金銷售機構(gòu)每一位自然人股東和以合伙企業(yè)形式設立的每一位合伙人需填寫附件4《獨立基金銷售機構(gòu)自然人股東（合伙人）基本情況表》，并上傳。（3）“負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員”指商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、保險代理公司、保險經(jīng)紀公司、證券投資咨詢機構(gòu)等負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員，獨立基金銷售機構(gòu)的全體高級管理人員。從事基金銷售業(yè)務的網(wǎng)點及基金銷售業(yè)務人員信息[上傳附件]注：請?zhí)顚懜郊?《基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息》，并上傳。機構(gòu)簽章： 日期：一、基本情況機構(gòu)名稱（ ）組織機構(gòu)代碼（ ）組織機構(gòu)代碼證復印件[上傳附件]注冊資本（ ）萬元近三年曾用名（ ）注冊地址（ ） 注：填報機構(gòu)應按照工商注冊登記地址填寫。□其他（ ）（請列明） b、身份證件號碼（ ）c、身份證明復印件[上傳附件]1經(jīng)營范圍（ ）1是否從事金融相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明以下問題：序號業(yè)務種類是否從事此類業(yè)務具體說明1基金管理□是 □否2其他資產(chǎn)管理□是 □否3銀行業(yè)務□是 □否4保險業(yè)務□是 □否5支付業(yè)務□是 □否6證券業(yè)務□是 □否7證券投資咨詢□是 □否8其他投資咨詢□是 □否9提供金融信息、金融數(shù)據(jù)處理和相關軟件□是 □否10其他金融相關服務□是 □否1機構(gòu)股東或?qū)嶋H控制人是否從事基金相關業(yè)務？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）注：請說明其從事業(yè)務的具體情況、潛在的利益沖突或可能的關聯(lián)交易。三、合法合規(guī)及誠信情況最近三年是否受到過刑事處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）最近三年是否受到過金融監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、工商、稅務 等行政管理部門的行政處罰？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）在自律管理（行業(yè)協(xié)會）、商業(yè)銀行等機構(gòu)是否存在不良記錄？□是 □否如選“是”，請具體說明（ ）是否有到期未清償?shù)膫鶆眨俊跏? □否如選“是”，請列明金額（ ），并具體說明（ ）。（3）“資格證書類型”一項請?zhí)顚憽盎饛臉I(yè)資格考試合格證”。 □港、澳地區(qū)居民來往內(nèi)地通行證(只適用于港、澳地區(qū)人員)附件7：基金銷售網(wǎng)點及銷售人員信息序號主要分支機構(gòu)/總部部門名稱銷售網(wǎng)點名稱網(wǎng)點/部門銷售網(wǎng)點地址人員姓名身份證件類型身份證件號碼從業(yè)年限資格證書類型資格證書編號是否為機構(gòu)聘用人員　1　　　　□網(wǎng)點□部門　　　　□基金銷售從業(yè)資格□基金銷售業(yè)務資格　　　□ 是□ 否　　2　　　　□網(wǎng)點□部門　　　　　　　□ 是□ 否　　3　　　　□網(wǎng)點□部門　　　　　　　□ 是□ 否　…　　　　□網(wǎng)點□部門　　　　　　　□ 是□ 否　注：（1） “主要分支機構(gòu)名稱”由商業(yè)銀行填寫一級分行、保險公司填寫分公司名稱。、其他等類型中選填。（僅限于保險機構(gòu)填寫）附表8：基金銷售信息管理平臺功能自查表一、前臺業(yè)務系統(tǒng)是否有前臺業(yè)務系統(tǒng)？ □是 □否 如果以上為“是”，請?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：（一）開發(fā)商名稱：（ ）（二）