反洗錢考試-題庫(kù)答案——20xx年4月(編輯修改稿)
2024-09-01 02:58 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 個(gè)文件對(duì)不同國(guó)建的金融情報(bào)機(jī)構(gòu)進(jìn)行信息交換的總體框架、信息交換的條件、信息的適用范圍和信息的保密進(jìn)行了原則規(guī)定。1公安部2003年12月15日至2012年4月6日共公布了（三）批恐怖分子和恐怖組織名單。1《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》頒布日期為（2007年6月11日）。1FATF的（反洗錢與反恐怖融資建議）是國(guó)際反洗錢領(lǐng)域中最著名的指導(dǎo)性文件，對(duì)各國(guó)立法以及國(guó)際反洗錢法律制度的發(fā)展發(fā)揮了重要的指導(dǎo)作用。18金融行動(dòng)特別工作40項(xiàng)建議最初發(fā)布于（1990）年。1金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)劃分標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)報(bào)送（中國(guó)人民銀行）。加勒比地區(qū)反洗錢金融行動(dòng)特別工作組成立于（1992）年.2我國(guó)反洗錢行政主管部門是（中國(guó)人民銀行）。2證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，首先應(yīng)該進(jìn)行（客戶身份識(shí)別）。2《中華人民共和國(guó)反洗錢法》頒布時(shí)間為（2006年10月31日）。2下列關(guān)于金融機(jī)構(gòu)信息交流的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（不利于管理層作出正確決策）。2《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》由（中國(guó)人民銀行會(huì)同銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)共同制定）。2下列關(guān)于客戶身份識(shí)別制度的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（金融機(jī)構(gòu)（證券期貨業(yè)機(jī)構(gòu)）應(yīng)在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，盡量保持客戶的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不變）。2由我國(guó)參與創(chuàng)立的區(qū)域性反洗錢組織是（歐亞反洗錢與反恐怖融資組織）。2金融行動(dòng)特別工作組全會(huì)討論通過(guò)新版的《四十條建議》是在（2012年2月1日）。2根據(jù)實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定，下列可以作為實(shí)名證件的是（臨時(shí)身份證）。金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別應(yīng)遵循的原則不包括（審慎性）。3國(guó)際保險(xiǎn)監(jiān)督官協(xié)會(huì)成立于（1994）年。3客戶身份識(shí)別完整性是指（了解、核對(duì)、登記、留存過(guò)程中履行客戶身份識(shí)別完整性）。3我國(guó)負(fù)責(zé)反洗錢資金監(jiān)測(cè)的機(jī)構(gòu)是（中國(guó)人民銀行）。3《反洗錢法》規(guī)定，（中國(guó)人民銀行）可以根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，代表中國(guó)政府與外國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織開(kāi)展反洗錢合作。32009年《最高人民法院關(guān)于審理洗錢等刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》，就明知”規(guī)定為（推定明知）。三、多選題金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別中的“保存”是指對(duì)（有效身份證件、其他身份證明文件的復(fù)印件或者影印件反映開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作和可疑交易分析排查的各種記錄和資料）的保存。以下屬于區(qū)域性反洗錢國(guó)際組織的是（亞太反洗錢組織、歐洲委員會(huì)評(píng)估反洗錢措施特設(shè)專家委員會(huì)、歐亞反洗錢與反恐怖融資組織、西非政府間反洗錢工作組）。洗錢犯罪的內(nèi)涵和外延不斷擴(kuò)大，包括（上游犯罪的范圍不斷擴(kuò)大、行為方式更為多樣、主觀條件適當(dāng)放寬、責(zé)任追究更加嚴(yán)厲）。反洗錢內(nèi)部控制制度構(gòu)成的要素有（控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控
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