【文章內容簡介】 易除外)D．對境外結算參與人以及境內參與人涉及托管銀行客戶的交易實行“逐項交收”94．上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。(1分)A．上證綜合指數(shù) B．上證80指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證企債指數(shù)95．托管人作為結算參與人，應當按照《證券結算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結算風險基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結算公司可以采取的下列措施正確的有( )。(1分)A．根據托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關規(guī)定計收罰息B．T+1日交收時，暫扣托管人指定的、相當于透支金額價值200％的證券C．要求透支托管人提供書面情況說明和有關責任方蓋章的資金交收透支責任確認書，將該透支事件在托管人業(yè)務不良記錄中予以登記，作為評估風險程度、確定重點監(jiān)控對象的依據D．通知透支托管人員向結算公司提供財務狀況說明，提出彌補透支的具體措施，將該托管人列為重點監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財務狀況96．證券公司從事證券資產管理業(yè)務，有下列情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。這些情形包括( )。A．未按照規(guī)定將證券資產管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案證B．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產與收入狀況、證券投資經驗和風險偏好C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關業(yè)務規(guī)則和合同內容，并以書面方式向其揭示投資風險D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務合同中載入規(guī)定的必備條款97．星球證券公司辦理集合資產業(yè)務，下列各項是該公司2010年的投資計劃，其中違反規(guī)定的有( )。(1分)A．將集合管理計劃資產用于為他人提供擔保，從中獲取報酬B．將集合管理計劃資產用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴大公司規(guī)模C．將自有財產用于資金拆借D．將集合資產管理計劃資產為另一證券公司提供保證98．ETF的清算交收涉及( )等業(yè)務。A．網上現(xiàn)金發(fā)售資金結算 B．組合證券發(fā)售的證券凍結C．組合證券發(fā)售的證券過戶 D．網上證券發(fā)售結算99．集合資產管理計劃說明書應當清晰地說明的內容有( )。A．集合資產管理計劃的特點 B．投資方向C．投資范圍 D．投資組合設計100．我國證券交易所特別會員享有的權利包括( )。A．有選舉權和被選舉權 B．列席證券交易所會員大會C．向證券交易所提出相關建議 D．接受證券交易所提供的相關服務101．網上證券委托的有效身份識別證件包括( )。(1分)A．計算機IP地址 B．投資者證券賬戶卡號C．數(shù)字證書 D．網上委托通訊密碼102．分紅派息公告內容有( )。(1分)A．紅利派送規(guī)則 B．股權登記日 C．除權除息日 D．紅利發(fā)放日103．證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有( )。A．市價委托 B．限價委托 C．整數(shù)委托 D．零數(shù)委托104．證券公司申報設立集合資產管理計劃應按規(guī)定編制集合資產管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內容包括( )。A．集合計劃的名稱 B．集合計劃的投資目標和特點C．集合計劃的投資范圍 D．集合計劃的目標規(guī)模105．在全國銀行間債券市場，中央結算公司應該做的工作有( )。A．定期向中國人民銀行報告?zhèn)Y算情況B．及時為參與者提供債券托管服務C．為賬戶所有人保密D．及時為參與者提供本息兌付和賬務查詢等服務106．下列關于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有( )。A．雙方均履約，保證金退還雙方B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D．雙方均無力履約，保證金歸風險基金107．在證券自營業(yè)務監(jiān)管中，禁止內幕交易的主要措施不包括( )。A．加強自律管理 B．定期檢查 C．完善法制 D．嚴格把關108．關于我國新股上網競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述中，正確的有( )。A．優(yōu)點是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經濟性、高效性B．缺點是：股價易被操縱C．優(yōu)點是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D．優(yōu)點是：股價穩(wěn)定109．深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點有( )。(1分)A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機構同時進行B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機構申購、贖回基金份額C．通過交易所交易系統(tǒng)認購、申購、買入的基金份額登記在中國結算公司深圳證券登記結算系統(tǒng)D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價成交，贖回則按當日收市的基金份額凈值成交110．對情節(jié)嚴重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。A．口頭或書面警示 B．罰款C．要求相關投資者提交書面承諾 D．限制相關證券賬戶交易111．證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據需要采取的措施有( )。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話112．證券公司從事資產管理業(yè)務時，禁止發(fā)生的行為有( )。A．挪用客戶資產B．將資產管理業(yè)務與自營業(yè)務分開操作C．內幕交易或操縱市場D．將集合資產管理計劃資產用于可能承擔無限責任的投資113．下列關于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。(1分)A．證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性C．證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性114．下列屬于自助委托形式的有( )。A．柜臺委托 B．電話委托 C．磁卡委托 D．網上委托115．證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應當符合的要求有( )。A．保持獨立 B．保持客觀C．建立和完善投資對象備選庫制度 D．建立和維護備選庫116．下列關于權證的說法中，正確的有( )。A．權證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B．權證的具體交易方式與股票交易不同C．權證具有期權的性質，也有交易的價值D．權證既可在證券交易所內進行交易，也可在場外交易市場上交易117．下列關于其他交易場所的說法中，正確的有( )。A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場B．場外交易市場可以產生買方內部和賣方內部的出價要價競爭C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者D．場外交易場所是相對集中的118．下列關于期貨交易與遠期交易的說法中，正確的有( )。(1分)A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B．期貨交易是非標準化的，在場外市場進行C．期貨交易和遠期交易以通過交易獲取標的物為目的D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價方式進行交易119．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國債 D．基金120．( )聯(lián)合發(fā)出《關于重申對進一步規(guī)范證券回購業(yè)務有關問題的通知》。A．中國人民銀行 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．財政部三、判斷題(共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯誤的用B表示，不選、錯選均不得分)121．認股權證持有者可以在規(guī)定的期間內，以事先確定的價格買賣上市公司已在市場上流通的股票。 ( )122．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。 ( )123．從結算的時間安排來看，交收可以分為滾動交收和會計日交收。滾動交收要求在一段時間內的所有交易集中在一個特定日期進行交收。會計日交收，即某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。 ( )124．新股網上定價發(fā)行是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。 ( )125．深圳證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權平均價(含最后一筆交易)。當日無成交的，以前收盤價為當日收盤價。( )126．中國結算公司根據基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細數(shù)據辦理初始登記。 ( )127．市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。 ( )128．證券交易和證券發(fā)行是兩個不同的領域，它們是相互獨立、沒有聯(lián)系的。 ( )129．營業(yè)部使用有形席位人工報單的，場內交易員可以接受客戶的直接報單委托。 ( )130．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正；情節(jié)嚴重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。 ( )131．在場外交易市場上，交易活動呈現(xiàn)分散性。 ( )132．期貨交易在多數(shù)情況下要進行實物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進行反向交易、平倉了結。 ( )133．委托買賣是證券經紀商的主要業(yè)務。 ( )134．清算是交收的基礎和保證。 ( )135．非自營業(yè)務部門和分支機構可以開展自營業(yè)務。 ( )136．具有中國證監(jiān)會認定的基金代銷業(yè)務資格的深圳證券交易所會員單位可以辦理場內申購業(yè)務。 ( )137．證券公司定向資產管理業(yè)務的研究工作，應嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產管理合同約定的投資目標、投資范圍和投資限制等要求。 ( )138．上海證券交易所《滬市股票上網發(fā)行資金申購實施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1 000股，但申購數(shù)量可少于1 000股。 ( )139．證券公司從事介紹業(yè)務，應當與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應當載明報酬支付及相關費用的分擔方式。 ( )140．固定收益平臺交易中，交易價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。漲跌幅價格計算公式為：漲跌幅價格=前－交易日參考價格(1177。5％)。其中，前一交易日參考價格為該日全部交易的收盤價。 ( )141．凈價交易是指買賣債券時，以不含有應計利息的價格申報并成交的交易。 ( )142．從我國證券市場目前的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。 ( )143．在可轉債“債轉股”的操作中，即日買進的可轉債當日可申請轉股。 ( )144．質押券對應的標準券數(shù)量有剩余的，可將相應的質押券申報轉回原證券賬戶。 ( )145．證券經紀商為投資者開立證券交易結算資金賬戶意味著證券經紀商和投資者之間建立了經紀關系。 ( )146．根據現(xiàn)行有關部門制度規(guī)定，深圳證券交易所公眾股、國有股、法人股、高級管理人員持股的現(xiàn)金股利由中國結算深圳分公司派發(fā)。 ( )147．根據現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個證券交易所在證券停牌期間都不接受申報。 ( )148．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位。 ( )149．深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報價格為成交價格，若有兩個以上使未成交量最小的申報價格符合相關條件的，其平均價為成交價格。 ( )150．根據上海證券市場結算公司與結算參與人之間的資金清算流程，交易日閉市后，交易所首先應將上一日交易成交數(shù)據通過交易系統(tǒng)發(fā)送至結算公司。 ( )151．貨銀對付是指證券登記結算機構與結算參與人在交收過程中，可以在資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。 ( )152．在我國，股份公司經主管部門批準公開發(fā)行新股，曾采用定價發(fā)行、網下發(fā)行和股票認購證、與儲蓄存款掛鉤、“全額預繳、比例配售”等網上發(fā)行方式。 ( )153．在我國證券經紀業(yè)務中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經營收入。 ( )154．開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機構申報贖回，可以賣出。 ( )155．自營業(yè)務的市場風險主要是指證券公司在自營業(yè)務中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內控不嚴而使白營業(yè)務受到損失。 ( )156．在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權變更或撤銷原來的委托指令。 ( )157．證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )158．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下10％或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。 ( )159．證券公司可以自行推廣集合資產管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產管理計劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )160．目前，通過證券交易所達成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。 ( )161．采用網下發(fā)行方式發(fā)行新股時，是由證券登記結算公司在發(fā)行結束后根據交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權登記。 ( )162．新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等