【文章內(nèi)容簡介】 易除外)D．對境外結(jié)算參與人以及境內(nèi)參與人涉及托管銀行客戶的交易實(shí)行“逐項(xiàng)交收”94．上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。(1分)A．上證綜合指數(shù) B．上證80指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證企債指數(shù)95．托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。托管人如出現(xiàn)資金交收透支，結(jié)算公司可以采取的下列措施正確的有( )。(1分)A．根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息B．T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200％的證券C．要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對象的依據(jù)D．通知透支托管人員向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對象，密切監(jiān)測其財(cái)務(wù)狀況96．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其任職資格或者證券從業(yè)資格。這些情形包括( )。A．未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報(bào)證券交易所備案證B．未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好C．未按照規(guī)定指定專人向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并以書面方式向其揭示投資風(fēng)險(xiǎn)D．未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同，或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款97．星球證券公司辦理集合資產(chǎn)業(yè)務(wù)，下列各項(xiàng)是該公司2010年的投資計(jì)劃，其中違反規(guī)定的有( )。(1分)A．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬B．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模C．將自有財(cái)產(chǎn)用于資金拆借D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證98．ETF的清算交收涉及( )等業(yè)務(wù)。A．網(wǎng)上現(xiàn)金發(fā)售資金結(jié)算 B．組合證券發(fā)售的證券凍結(jié)C．組合證券發(fā)售的證券過戶 D．網(wǎng)上證券發(fā)售結(jié)算99．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容有( )。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn) B．投資方向C．投資范圍 D．投資組合設(shè)計(jì)100．我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。A．有選舉權(quán)和被選舉權(quán) B．列席證券交易所會(huì)員大會(huì)C．向證券交易所提出相關(guān)建議 D．接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)101．網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件包括( )。(1分)A．計(jì)算機(jī)IP地址 B．投資者證券賬戶卡號C．?dāng)?shù)字證書 D．網(wǎng)上委托通訊密碼102．分紅派息公告內(nèi)容有( )。(1分)A．紅利派送規(guī)則 B．股權(quán)登記日 C．除權(quán)除息日 D．紅利發(fā)放日103．證券買賣委托，從數(shù)量角度看，有( )。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托 C．整數(shù)委托 D．零數(shù)委托104．證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。其中，集合計(jì)劃介紹的內(nèi)容包括( )。A．集合計(jì)劃的名稱 B．集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn)C．集合計(jì)劃的投資范圍 D．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模105．在全國銀行間債券市場，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有( )。A．定期向中國人民銀行報(bào)告?zhèn)Y(jié)算情況B．及時(shí)為參與者提供債券托管服務(wù)C．為賬戶所有人保密D．及時(shí)為參與者提供本息兌付和賬務(wù)查詢等服務(wù)106．下列關(guān)于上海市場債券買斷式回購履約金歸屬的說法中，符合規(guī)則的有( )。A．雙方均履約，保證金退還雙方B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金107．在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。A．加強(qiáng)自律管理 B．定期檢查 C．完善法制 D．嚴(yán)格把關(guān)108．關(guān)于我國新股上網(wǎng)競價(jià)發(fā)行優(yōu)缺點(diǎn)的表述中，正確的有( )。A．優(yōu)點(diǎn)是：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定109．深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。(1分)A．基金發(fā)售可在深圳證券交易所和基金管理人及其代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)進(jìn)行B．基金在上市后，投資者可在交易所買賣基金份額，也可在交易所交易系統(tǒng)、基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)申購、贖回基金份額C．通過交易所交易系統(tǒng)認(rèn)購、申購、買入的基金份額登記在中國結(jié)算公司深圳證券登記結(jié)算系統(tǒng)D．通過證券營業(yè)部向交易所交易系統(tǒng)申報(bào)賣出或者贖回，賣出按股票交易方式以電子撮合價(jià)成交，贖回則按當(dāng)日收市的基金份額凈值成交110．對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。A．口頭或書面警示 B．罰款C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易111．證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。A．口頭警示 B．書面警示 C．要求整改 D．約見談話112．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，禁止發(fā)生的行為有( )。A．挪用客戶資產(chǎn)B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)分開操作C．內(nèi)幕交易或操縱市場D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資113．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。(1分)A．證券只有通過流動(dòng)才具有較強(qiáng)的變現(xiàn)能力B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個(gè)方面，分別為流動(dòng)性、收益性和安全性C．證券交易的三個(gè)特征互相聯(lián)系在一起D．因?yàn)樽C券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動(dòng)性114．下列屬于自助委托形式的有( )。A．柜臺委托 B．電話委托 C．磁卡委托 D．網(wǎng)上委托115．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A．保持獨(dú)立 B．保持客觀C．建立和完善投資對象備選庫制度 D．建立和維護(hù)備選庫116．下列關(guān)于權(quán)證的說法中，正確的有( )。A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場外交易市場上交易117．下列關(guān)于其他交易場所的說法中，正確的有( )。A．場外交易市場包括柜臺市場，但不限于柜臺市場B．場外交易市場可以產(chǎn)生買方內(nèi)部和賣方內(nèi)部的出價(jià)要價(jià)競爭C．證券公司不僅是場外交易市場的組織者，也是直接參與者D．場外交易場所是相對集中的118．下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有( )。(1分)A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易119．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。A．A股股票 B．B股股票 C．國債 D．基金120．( )聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于重申對進(jìn)一步規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》。A．中國人民銀行 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．財(cái)政部三、判斷題(共60題，每題0．5分，共30分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示，不選、錯(cuò)選均不得分)121．認(rèn)股權(quán)證持有者可以在規(guī)定的期間內(nèi)，以事先確定的價(jià)格買賣上市公司已在市場上流通的股票。 ( )122．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。 ( )123．從結(jié)算的時(shí)間安排來看，交收可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。滾動(dòng)交收要求在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。會(huì)計(jì)日交收，即某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。 ( )124．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。 ( )125．深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。( )126．中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。 ( )127．市價(jià)委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。 ( )128．證券交易和證券發(fā)行是兩個(gè)不同的領(lǐng)域，它們是相互獨(dú)立、沒有聯(lián)系的。 ( )129．營業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。 ( )130．證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以10萬元以上20萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以3萬元以上5萬元以下的罰款。 ( )131．在場外交易市場上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)分散性。 ( )132．期貨交易在多數(shù)情況下要進(jìn)行實(shí)物交收，只有少數(shù)是在合約到期前進(jìn)行反向交易、平倉了結(jié)。 ( )133．委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。 ( )134．清算是交收的基礎(chǔ)和保證。 ( )135．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。 ( )136．具有中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的基金代銷業(yè)務(wù)資格的深圳證券交易所會(huì)員單位可以辦理場內(nèi)申購業(yè)務(wù)。 ( )137．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。 ( )138．上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實(shí)施辦法》規(guī)定，每一申購單位為1 000股，但申購數(shù)量可少于1 000股。 ( )139．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明報(bào)酬支付及相關(guān)費(fèi)用的分擔(dān)方式。 ( )140．固定收益平臺交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。漲跌幅價(jià)格計(jì)算公式為：漲跌幅價(jià)格=前－交易日參考價(jià)格(1177。5％)。其中，前一交易日參考價(jià)格為該日全部交易的收盤價(jià)。 ( )141．凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。 ( )142．從我國證券市場目前的實(shí)際情況來看，信用交易主要以融券方式為主。 ( )143．在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )144．質(zhì)押券對應(yīng)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量有剩余的，可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶。 ( )145．證券經(jīng)紀(jì)商為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。 ( )146．根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，深圳證券交易所公眾股、國有股、法人股、高級管理人員持股的現(xiàn)金股利由中國結(jié)算深圳分公司派發(fā)。 ( )147．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個(gè)證券交易所在證券停牌期間都不接受申報(bào)。 ( )148．證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。 ( )149．深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合相關(guān)條件的，其平均價(jià)為成交價(jià)格。 ( )150．根據(jù)上海證券市場結(jié)算公司與結(jié)算參與人之間的資金清算流程，交易日閉市后，交易所首先應(yīng)將上一日交易成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送至結(jié)算公司。 ( )151．貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，可以在資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。 ( )152．在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行和股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)上發(fā)行方式。 ( )153．在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營收入。 ( )154．開放式基金賬戶中的基金份額可通過基金管理人或代銷機(jī)構(gòu)申報(bào)贖回，可以賣出。 ( )155．自營業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使白營業(yè)務(wù)受到損失。 ( )156．在發(fā)出委托指令后、未成交之前，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。 ( )157．證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )158．無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下10％或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。 ( )159．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )160．目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取雙邊凈額清算方式。 ( )161．采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記。 ( )162．新股定價(jià)發(fā)行按價(jià)格優(yōu)先、同等