【文章內(nèi)容簡介】 算會員或者其客戶的持倉強行平倉?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第三十九條的規(guī)定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十四條規(guī)定，期貨公司的董事長、總經(jīng)理、首席風險官之間不得存在近親屬關系?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十二條規(guī)定，申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應當具備下列條件：(一)具有從事期貨業(yè)務3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務5年以上經(jīng)驗；(二)擔任期貨公司、證券公司等金融機構部門負責人以上職務不少于2年，或者具有相當職位管理工作經(jīng)歷?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務10年以上經(jīng)驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？??！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產(chǎn)評估機構、驗證機構的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機構的經(jīng)理層人員?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設立的期貨交易所。題目中只有A項符合規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司調(diào)整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關派出機構報告?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應當具有大學專科以上學歷?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十七條規(guī)定，具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務，或者法律、會計業(yè)務的年限可以放寬1年。【解析】參見《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十一條的規(guī)定，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當提交2名推薦人的書面推薦意見?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第十六條規(guī)定，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起6個月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經(jīng)營性活動?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定，因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第四十二條的規(guī)定，期貨交易所、期貨公司和非期貨公司結(jié)算會員應當保證期貨交易、結(jié)算、交割資料的完整和安全?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則?！窘馕觥俊缎谭ā返谝话侔耸粭l規(guī)定，證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機構備案?！窘馕觥恐袊C監(jiān)會審批期貨交易所的設立。【解析】期貨交易所應當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預測信息。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額的，應當在當日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條的規(guī)定?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條規(guī)定，期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告?！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條規(guī)定。【解析】《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十五條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十四條規(guī)定，期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應當自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔任法定代表人?！窘馕觥咳Y擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的證券公司申請介紹業(yè)務，應當向中國證監(jiān)會提交該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監(jiān)管報表?！窘馕觥坷硎聲菚T大會的常設機構，對會員大會負責。期貨交易所設理事會，每屆任期3年。【解析】理事會會議須有2／3以上理事出席方為有效。【解析】理事會的職權之一就是根據(jù)需要設立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務和技術等專門委員會，專門委員會對理事會負責，其職責任期和人員組成也由理事會決定。【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起10日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告?！窘馕觥抗局破谪浗灰姿臋嗔C構是股東大會，董事會是公司制期貨交易所的執(zhí)行機構，會員大會和理事會則分別是會員制期貨交易所的權力機構和常設機構?！窘馕觥繒T制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議提議，應當召開臨時會員大會?！窘馕觥慷聲h結(jié)束之日起10日內(nèi)，董事會應當將會議決議及其他會議文件報告中國證監(jiān)會?！窘馕觥俊镀谪浗灰姿芾磙k法》第五十四條的規(guī)定，取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)期貨交易所批準?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第四十五條規(guī)定，期貨公司應當合理設置業(yè)務部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風險管理、財務等崗位責任制度，對關鍵崗位及業(yè)務實施重點控制，確保前、中、后臺業(yè)務分開?！窘馕觥俊镀谪浌竟芾磙k法》第五十六條規(guī)定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶??！窘馕觥繀⒁姟镀谪浌竟芾磙k法》第六十一條規(guī)定，客戶對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應當在期貨經(jīng)紀合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出書面異議。【解析】《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十一條規(guī)定，協(xié)會應當建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。中國證監(jiān)會及其派出機構履行監(jiān)管職責，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應當按照要求及時提供?！窘馕觥俊镀谪浗灰坠芾項l例》第二十九條規(guī)定，期貨交易應當嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會員、期貨公司向冖收取的保證金，不得低于國務院期貨監(jiān)督管理機構、期貨交易所規(guī)定的標準，并應當與自有資金分開，專戶存放?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員?！窘馕觥俊镀谪浌径隆⒈O(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十五條規(guī)定，期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務培訓，取得培訓合格證書?！窘馕觥俊镀谪浌径?、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十九條規(guī)定，期貨公司應當自擬任董事、監(jiān)事、財務負責人、營業(yè)部負責人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關派出機構認可的除外。【解析】《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務試行辦法》第九條規(guī)定，期