【正文】 托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．要求經(jīng)紀商承諾保證最低收益的權(quán)利D．對證券交易過程的知情權(quán)22．托管銀行應(yīng)當為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為( )。A．15％ B．10％ C．5％ D．20％30．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50 000元，依據(jù)招募說明書的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。A．證券交易所的會員只能是證券公司B．經(jīng)營范圍符合規(guī)定是證券交易所會員人會的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對會員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會員才能在交易所中進行交易38．債券的1手為( )元面值。A．營業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等C．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式D．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺應(yīng)該婉言謝絕45．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括( )委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約53．個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。他發(fā)出的指令是( )。A．公開性 B．流動性 C．組織性 D．集中性67．一般來說，《風險提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風險有( )。A．要制定完善的風險防范制度 B．要制定完善的內(nèi)部控制制度C．要建立完善的結(jié)算參與人準人標準 D．要建立完善的結(jié)算參與人風險評估體系75．自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供( )。A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務(wù)都有章可循C．嚴格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率D．要加強業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作83．下面屬于證券交易基本過程的有( )。A．良好的工作態(tài)度 B．較為熟練的技能C．較豐富的證券交易知識 D．合理的年齡和性別結(jié)構(gòu)91．關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有( )。(1分)A．買人申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度B．賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規(guī)定幅度C．無賣出申報的，買人申報價格不高于即時揭示的最高買人價格的規(guī)定幅度D．既無賣出又無買人的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度89．證券公司向外部報送的自營業(yè)務(wù)信息報告包括( )。A．財務(wù)部門 B．風險監(jiān)控部門 C．計算機管理中心 D．業(yè)務(wù)稽核部門81．下列關(guān)于申報時間的說法，正確的有( )。A．補辦新號碼的上海證券賬戶卡，須由原開戶代理機構(gòu)受理B．投資者申請更換證券賬戶時，應(yīng)提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件C．證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營業(yè)部辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)D．法人投資者掛失與補辦證券賬戶時，應(yīng)填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表73．關(guān)于有形席位和無形席位，下列說法正確的有( )。A．最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負B．最近一個會計年度的財務(wù)會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結(jié)果顯示主營業(yè)務(wù)未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預(yù)計在3個月以內(nèi)不能恢復(fù)正常65．證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。A．流動性、收益性和風險性 C．收益性、安全性和風險性B．流動性、安全性和收益性 D．流動性、安全性和風險性59．下列計算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。A．中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu) B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國結(jié)算公司51．我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于( )。A．交易席位 B．參與者交易業(yè)務(wù)單元C．交易業(yè)務(wù)單位 D．普通席位43．標的證券為股票的，應(yīng)當符合的條件有( )。A．前一交易日融資買入額、融資余額B．前一交易日融券賣出量、融券余量等信息C．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況D．前一交易日市場融資融券交易總量信息36．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當中，涉及向證券公司借人證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔保物B．客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用28．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由( )監(jiān)督管理。A．要求會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B．檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格C．要求會員按季編制庫存證券報表D．每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況20．下列各項不屬于營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。A．單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的B．以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的C．以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的12．下列選項中，( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A．柜臺交易 B．店頭交易 C．場外交易 D．上市交易4．網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是( )。這種風險往往通過主觀的努力是可以避免的。 ( )171．可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機請求證券公司按規(guī)定的價格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 ( )163．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請材料。 ( )155．自營業(yè)務(wù)的市場風險主要是指證券公司在自營業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴而使白營業(yè)務(wù)受到損失。 ( )147．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個證券交易所在證券停牌期間都不接受申報。5％)。 ( )135．非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)可以開展自營業(yè)務(wù)。 ( )127．市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。 ( )122．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。A．柜臺委托 B．電話委托 C．磁卡委托 D．網(wǎng)上委托115．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當符合的要求有( )。A．雙方均履約，保證金退還雙方B．融資方履約，融券方申報不履約，保證金歸風險基金C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D．雙方均無力履約，保證金歸風險基金107．在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。A．集合資產(chǎn)管理計劃的特點 B．投資方向C．投資范圍 D．投資組合設(shè)計100．我國證券交易所特別會員享有的權(quán)利包括( )。(1分)A．上證綜合指數(shù) B．上證80指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證企債指數(shù)95．托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當按照《證券結(jié)算風險基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風險基金。A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D．證券投資基金89．ST是英文Special Treatment的縮寫，意即“特別處理”。A．查驗自然人客戶開戶資料的真實性、有效性、完整性及一致性B．查驗法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進行證券交易C．查驗客戶授權(quán)委托書的真實性、有效性、完整性D．查驗經(jīng)辦人的資歷及業(yè)務(wù)水平81．下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風險的有( )。A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B．遵循公平、公正的原則，維護客戶的合法權(quán)益，誠實守信，勤勉盡責，避免利益沖突C．應(yīng)當按規(guī)定向中國證監(jiān)會申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D．應(yīng)當依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對客戶資產(chǎn)進行經(jīng)營運作73．我國證券交易所的會員可享受的權(quán)利包括( )。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A．委托資金 B．代理人 C．經(jīng)紀商 D．委托單59．某投資者通過場內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1．5％，則其申購手續(xù)費為( )元。A．成交300股，價格為5．39元B．成交1800股，價格為5．35元C．成交2300股，價格分別為2000股5．38元、300股5．39元D．成交2600股，價格分別為1800股5．35元、800股5．36元52．( )是指對結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金應(yīng)收應(yīng)付加以相抵，得出該結(jié)算參與人相對于其每個交收對手方的證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付凈額。A．“對話報價——確認” B．“對話報價——反饋”C．“詢價——再詢價” D．“詢價——反饋”46．代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當由( )向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請。其中前5個價格能使高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交，前4個價格能使與選取價格相同的委托一方必須全部成交。A．100萬元 B．200萬元 C．300萬元 D．500萬元31．下列關(guān)于認股權(quán)證的表述，正確的是( )。交易日掛牌顯示的應(yīng)計利息額為( )元。A．每年4月30日前 B．每月前7個工作日內(nèi)C．每年7月30日前 D．每月后7個工作日內(nèi)17．根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買賣雙方就大宗交易的價格和數(shù)量達成一致后，通過同一證券商席位，以大宗交易申報的形式在交易日( )分之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認后成交。A．B股 B．A股 C．基金 D．債券9．如果會員違反證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，證券交易所責令其改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處紀律處分措施，其紀律處分措施不包括( )。A．網(wǎng)上競價發(fā)行 B．網(wǎng)上累計投標詢價發(fā)行C．網(wǎng)上定價市值配售 D．網(wǎng)上定價發(fā)行2．為了保證場內(nèi)證券交易的公開、公平、公正，使其高效、有序地進行，證券交易所制定了交易原則和規(guī)則。A．記名證券申報時，申請人不需要輸入證券賬號B．交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券C．交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券D．交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券4．全國銀行間債券市場回購交易單位為( )。A．1990 B．1992 C．1988 D．198612．下列關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式的說法中，正確的是( )。某股票當日在集合競價時買賣申報價格和數(shù)量買入數(shù)量(手)價格(元)賣出數(shù)量(手)100200150300200500300150500600300A．12．18 350 B．12．18 500 C．12．15 350 D．12．15 50020．2004年以前，我國開放式基金通過( )進行基金份額的申購和贖回。A．市場風險 B．合規(guī)風險 C．經(jīng)營風險 D．操作風險26．下列對于市價委托的優(yōu)點，不正確的說法是( )。A．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券B．同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類的證券價款C．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券D．不同清算期內(nèi)發(fā)生的相同種類的證券價款34．上海證券交易所國債買斷式回購單筆交易數(shù)量在( )手(含)以上，可采用大宗交易方式進行。A．一級 B．二級 C．三級 D．初始41．從內(nèi)容上看，認股權(quán)證具有( )的性質(zhì)。A．上期最高收盤價和上期最低收盤價B．本期最高收盤價和本期最低收盤價C．上期開盤價和上期收盤價D．上期收盤價和本期開盤價49．交易所和銀行間市場中主要的債券回購品種是( )。A．實行自律管理的法人 B．以營利為目的的法人C．不以證券營利為目的的機關(guān) D．實行自律管理的機關(guān)55．由于代理證券回購交易所產(chǎn)生的一切風險須由( )承擔。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題意要