【正文】 000人D．近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20％44．關于營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程，在清算交割方面，下列說法不正確的是( )。A．營業(yè)部應在為投資者保密的前提下，及時公布新股認購配號及中簽號B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權權限，可以在柜臺查詢交易結果或證券及資金余額等C．營業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺人工交割兩種交割方式D．客戶如要求柜臺在打印的對賬單上加蓋營業(yè)部業(yè)務用章的，柜臺應該婉言謝絕45．境內(nèi)自然人申請開立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括( )委托代辦書、代辦人有效身份證明文件及復印件。A．委托人簽字的 B．受委托人簽字的C．經(jīng)紀人員審核的 D．經(jīng)公證的46．集合資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容不包括( )。A．集合計劃展期 B．集合計劃終止和清算C．違約責任與爭議處理 D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權限47．我國證券市場目前使用的結算模式有( )。A．一級清算模式 B．二級清算模式 C．三級清算模式 D．法人結算模式48．上海證券交易所和深圳證券交易所推出企業(yè)債券回購交易的時間分別為( )。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日49．我國股權分置改革試點工作啟動的時間是( )。A．2004年5月底 B．2005年4月底 C．2005年5月底 D．2006年1月底50．下列機構中對證券公司自營業(yè)務進行日常監(jiān)督管理的是( )。A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．證券交易所C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國結算公司51．我國有許多新股采用網(wǎng)上定價發(fā)行方式，其發(fā)行價格確定于( )。A．發(fā)行之后 B．發(fā)行之中 C．發(fā)行之前 D．議價過程52．證券經(jīng)紀商和客戶之間的關系是( )。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約53．個人客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應向證券公司提交的材料不包括( )。A．銀行及客戶已蓋章、簽字的客戶信用資金存管協(xié)議B．本人身份證明原件及復印件C．填妥并由本人當面簽名的“信用證券賬戶開戶申請表”“信用資金賬戶開戶申請表”D．加蓋銀行章的專用于信用交易的銀行賬戶54．維持擔保比例是指客戶擔保物價值與其融資融券債務之間的比例，計算公式為( )。A．維持擔保比例=B．維持擔保比例=C．維持擔保比例= D．維持擔保比例= 55．下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用是( )。A．提供證券資產(chǎn)管理 B．提高證券投資的收益C．提供信息服務 D．防止股價波動56．下列關于基金的敘述中，正確的是( )。A．開放式基金以市場價格交易B．封閉式基金的總量是不固定的C．開放式基金是在交易所進行交易的基金D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實際的股價指數(shù)57．開放式基金份額的申購價格和贖回價格是在( )的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的。A．基金資產(chǎn)總值 B．基金資產(chǎn)凈值 C．基金份額市值 D．雙方協(xié)商58．證券交易的特征主要表現(xiàn)為( )。A．流動性、收益性和風險性 C．收益性、安全性和風險性B．流動性、安全性和收益性 D．流動性、安全性和風險性59．下列計算結算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。A．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)凍結金額一最低備付限額B．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)凍結金額一最低備付限額C．可用余額=賬戶余額+(T+1實收付)凍結金額D．可用余額=賬戶余額+(T+0實收付)凍結金額60．趙先生對經(jīng)紀人發(fā)出指令：當股票市價下降到26元時即買進1 000股。他發(fā)出的指令是( )。A．停損指令 B．停損限價委托指令C．限價委托指令 D．觸價指令二、不定項選擇題(共60題40分，其中已標明分值的20題每題1分，其余40題每題0．5分。以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)61．下列關于客戶開戶、提交擔保品與授信的說法，正確的有( )。A．客戶只能開立1個信用資金賬戶B．客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔保資金賬戶的一級賬戶C．證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金D．證券公司向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券62．金融期權的種類主要有( )。A．外匯期權 B．股票期權 C．單據(jù)期權 D．股價指數(shù)期權63．下列關于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯誤的有( )。A．連續(xù)交易系統(tǒng)為投資者提供了交易的即時性B．連續(xù)交易系統(tǒng)使得指令執(zhí)行和結算的成本相對比較低C．在定期交易系統(tǒng)中批量指令可以提供價格的穩(wěn)定性D．在定期交易系統(tǒng)中投資者買賣證券的對手是其他投資者64．下列關于證券交易所對上市公司股票交易實行其他特別處理的情形的說法，正確的有( )。A．最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負B．最近一個會計年度的財務會計報告被注冊會計師出具保留意見的審計報告C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實行退市風險警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請撤銷退市風險警示并獲準，但其最近一個會計年度的審計結果顯示主營業(yè)務未正常運營，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤為負值D．由于自然災害、重大事故等導致公司主要經(jīng)營設施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營活動受到嚴重影響且預計在3個月以內(nèi)不能恢復正常65．證券經(jīng)紀業(yè)務主要環(huán)節(jié)包括( )。A．電腦管理 B．證券賬戶管理 C．證券委托買賣 D．咨詢服務66．場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于( )。A．公開性 B．流動性 C．組織性 D．集中性67．一般來說，《風險提示書》告知投資者從事證券投資將面臨的風險有( )。A．宏觀經(jīng)濟風險 B．政策風險C．上市公司經(jīng)營風險 D．技術風險68．客戶的選擇標準一般主要包括( )。(1分)A．從事證券交易的時間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易滿l年以上B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應關系清晰，交易結算狀態(tài)正常C．投資風格及業(yè)績：投資風格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風險承受能力D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔保品和較強的還款能力69．證券公司或其分支機構在融資融券業(yè)務試點中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構予以制止，責令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取( )等監(jiān)管措施。A．警示 B．公開警示C．記過 D．責令處分有關責任人員70．投資者教育的目的就是要提高投資者的( )。A．風險意識 B．參與意識 C．風險識別能力 D．投資分析能力71．有權對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務活動進行自律管理和行業(yè)指導的機構是( )。(1分)A．證券交易所 B．證券登記結算機構C．中國證監(jiān)會 D．中國證券業(yè)協(xié)會72．下列關于證券賬戶掛失與補辦的說法中，正確的有( )。A．補辦新號碼的上海證券賬戶卡，須由原開戶代理機構受理B．投資者申請更換證券賬戶時，應提供本人有效身份證明文件及復印件C．證券賬戶持有人在掛失補辦新號碼上海證券賬戶卡前，應到指定交易的證券營業(yè)部辦理證券賬戶凍結手續(xù)D．法人投資者掛失與補辦證券賬戶時，應填寫掛失補辦證券賬戶卡申請表73．關于有形席位和無形席位，下列說法正確的有( )。A．無形席位屬于場內(nèi)報盤B．無形席位不需要證券公司派駐場內(nèi)交易員C．有形席位的一個特點是交易速度有了提高D．有形席位需要由“紅馬甲”向交易所主機輸人買賣指令74．證券登記結算機構要為證券市場提供安全、高效的證券登記結算服務，需采取的措施主要有( )。A．要制定完善的風險防范制度 B．要制定完善的內(nèi)部控制制度C．要建立完善的結算參與人準人標準 D．要建立完善的結算參與人風險評估體系75．自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過戶的，需要提供( )。(1分)A．繼承公證書B．證明被繼承人死亡的有效法律文件及復印件C．繼承人身份證原件及復印件D．股份托管證券營業(yè)部出具的所涉流通股份凍結證明76．下列報價方式中，不屬于我國滬、深證券交易所國債回購交易所采用的報價方式是( )。A．年收益率 B．國債面值C．百元面值國債到期回購價 D．回購期資金的利息收入77．委托指令的基本要素包括( )。A．證券賬號 B．證券品種 C．委托價格 D．買賣方向78．股權登記變更的種類有( )。A．交易性變更 B．賬戶掛失變更 C．非交易性變更 D．托管券商變更79．下列關于客戶交易結算資金第三方存管的說法中，正確的有( )。A．證券公司負責客戶的證券交易B．證券公司根據(jù)交易所和登記結算公司的交易結算數(shù)據(jù)清算客戶的資金和證券C．存管銀行負責管理客戶交易結算資金管理賬戶、客戶交易結算資金匯總賬戶和交收賬戶D．登記結算公司負責向客戶提供交易結算資金存取服務80．分管融資融券業(yè)務的高級管理人員不得兼管( )。A．財務部門 B．風險監(jiān)控部門 C．計算機管理中心 D．業(yè)務稽核部門81．下列關于申報時間的說法，正確的有( )。(1分)A．上海證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～9：29：30～11：13：00～15：00B．每個交易日9：20～9：25為開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報C．深圳證券交易所接受會員競價交易申報的時間為每個交易日9：15～11：13：00～15：00D．每個交易日9：20～9：214：57～15：00，深圳證券交易所交易主機只接受申報，但不對買賣申報或撤銷申報作處理82．證券經(jīng)紀業(yè)務合規(guī)風險的防范措施包括( )。A．最根本的就是增強法制觀念，提高遵紀守法、合規(guī)經(jīng)營意識，充分認識到違法違規(guī)經(jīng)營可能造成的損失B．要建立健全各項規(guī)章制度，特別是業(yè)務操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項業(yè)務都有章可循C．嚴格內(nèi)部管理，提高差錯或糾紛的處理效率D．要加強業(yè)務管理和各業(yè)務環(huán)節(jié)的控制，強化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀、規(guī)范操作83．下面屬于證券交易基本過程的有( )。A．開戶 B．委托 C．轉讓 D．結算84．證券交易所不得直接或者間接從事的事項有( )。A．以營利為目的的業(yè)務 B．新聞出版業(yè)C．發(fā)布對證券價格進行預測的文字和資料 D．安排證券上市85．下列關于回購交易的表述中，錯誤的有( )。A．回購交易中，債券持有者是融券方B．債券回購交易完全獨立于債券現(xiàn)貨交易C．從性質上看，回購交易屬于資本市場D．債券回購交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎上派生出來的86．下列各項符合融資融券交易一般規(guī)則的有( )。A．未了結相關融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用B．客戶信用證券賬戶不得買人或轉入除擔保物和交易所規(guī)定標的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易C．客戶未能按期交足擔保物或者到期未償還融資融券債務的，證券公司應當根據(jù)約定采取強制平倉措施，處分客戶擔保物，不足部分可以向客戶追索D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強制平倉措施的，應按照交易所規(guī)定的格式申報強制平倉指令87．網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于( )。A．定價發(fā)行方式事先確定價格B．競價發(fā)行方式按抽簽決定認購成功者C．競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價D．定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認購成功者88．買賣上海交易所無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價時，符合( )條件的申報為有效申報。(1分)A．買人申報價格不高于即時揭示的最低賣出申報價格的規(guī)定幅度B．賣出申報價格不高于即時揭示的最高買入申報價格的規(guī)定幅度C．無賣出申報的，買人申報價格不高于即時揭示的最高買人價格的規(guī)定幅度D．既無賣出又無買人的，買人(賣出)申報價格不高于最新成交價格的規(guī)定幅度89．證券公司向外部報送的自營業(yè)務信息報告包括( )。A．自營業(yè)務賬戶 B．席位情況C．自營業(yè)務持股明細 D．自營風險監(jiān)控報告90．為防范管理風險，應提高員工素質員工素質包括( )。A．良好的工作態(tài)度 B．較為熟練的技能C．較豐富的證券交易知識 D．合理的年齡和性別結構91．關于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有( )。A．深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細證券資料，投資者的證券托管是自動實現(xiàn)的B．投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買人證券C．投資者在任一證券營業(yè)部買人證券，這些證券就自動托管在該證券營業(yè)部D．投資者不可以將其托管證券從一個證券營業(yè)部轉移到另一個證券營業(yè)部托管92．目前，我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)有( )。A．按照交易方式劃分 B．按照交易場所劃分C．按照賬戶數(shù)量劃分 D．按照賬戶用途劃分93．下列關于期權的描