【正文】 資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括( )。A．專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作 B．合理、有效的控制措施C．獨(dú)立、客觀的投資研究 D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策79．集合資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署A．證券公司 B．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu) C．單個(gè)客戶 D．證券交易所80．資金賬戶開戶流程中查驗(yàn)和復(fù)核的內(nèi)容包括( )。A．建立投資指令審核制度B．保證投資者指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定C．執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶D．建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施72．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則有( )。(1分)A．債券單筆質(zhì)押式回購交易數(shù)量不低于5 000張(以人民幣100元面額為1張)，或者交易金額不低于50萬元人民幣B．多只A股合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只A股的交易數(shù)量不低于20萬股C．多只基金合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只基金的交易數(shù)量不低于100萬份D．多只債券合計(jì)單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣，且其中單只債券的交易數(shù)量不低于1．5萬張66．違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。A．51．25 B．10250 C．10198．75 D．10301．2558．證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托時(shí)必須進(jìn)行委托人、證件與( )的一致性審查。A股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)賣三800賣二300賣一2000買一1500買二800買三1800假定投資該股票的客戶錢如山此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格5．39元，數(shù)量2600股，那么成交情況為( )。A．投機(jī)收入 B．手續(xù)費(fèi)、傭金收入C．買賣證券的差價(jià) D．投資收入45．全國銀行間市場債券交易格式化詢價(jià)確認(rèn)成交須經(jīng)過( )的過程。A．1分鐘 B．2分鐘 C．3分鐘 D．5分鐘39．某只股票上日的收市價(jià)為9．05元，當(dāng)日集合競價(jià)中使所有有效委托產(chǎn)生最大成交量的價(jià)位有5個(gè)，即9．25元、9．26元、9．27元、9．28元、9．30元。A．國債 B．A股 C．B股 D．權(quán)證30．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于( )人民幣。A．500萬元 B．550萬元 C．800萬元 D．1000萬元23．某國債面值為100元，票面利率為5％，起息日是2009年8月5日；交易日是2009年12月18日。A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會(huì)計(jì)核算部門可以混合操作B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念C．對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級(jí)審批D．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制16．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)于( )向證券交易所報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。A．委托人 B．受托人 C．資產(chǎn)管理人 D．代理人8．目前，我國對( )實(shí)行T+3交收方式。以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)1．在新股網(wǎng)上發(fā)行時(shí)，將發(fā)行總量中一定比例的新股(也可能是全部新股)向二級(jí)市場投資者配售的發(fā)行方式是( )。A．元 B．百元 C．千元 D．萬元5．某結(jié)算參與人3月份買入A股股票總金額為300萬元，3月份交易天數(shù)為22天，中國結(jié)算公司為其確定的最低結(jié)算備付金比例為20％，則4月份該結(jié)算參與人結(jié)算賬戶中的最低結(jié)算備付金應(yīng)為( )萬元。A．送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映B．上海證券交易所對于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購C．深圳證券交易所對未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除D．深圳證券交易所對已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下13．根據(jù)席位的報(bào)盤方式不同，交易席位可以分為( )。A．證券交易所交易系統(tǒng) B．證券交易所上市交易C．金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái) D．基金管理人及代銷機(jī)構(gòu)21．下列關(guān)于清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的關(guān)系說法正確的是( )。A．沒有價(jià)格上的限制 B．證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易C．成交迅速且成交率高 D．謀求最大利益27．深圳交易所規(guī)定上市首日集合競價(jià)的有效競價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的( )。A．1000 B．5000 C．10000 D．5000035．當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照( )的原則確定平倉順序。A．債權(quán) B．場外交易 C．期權(quán) D．基金42．上海市場B股清算過程中，如境內(nèi)參與人備付金賬戶余額不足以完成當(dāng)日交收而出現(xiàn)透支，中國結(jié)算上海分公司將每天按透支金額的( )收取罰金。A．國債 B．企業(yè)債C．融資券 D．特種金融債券50．假定某投資者于2009年10月17日在深市買入股票(屬于A股)500股，成交價(jià)10．92元；2月18日賣出，成交價(jià)11．52元。A．投資者 B．證券公司C．證券交易所 D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)56．在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。(1分)A．證券賬戶注冊申請表B．合格投資者的委托書原件及復(fù)印件C．托管人出具的授權(quán)委托書D．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件63．根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為( )。(1分)A．日交易量振幅達(dá)到25％的前3只股票B．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到47％的各前3只基金C．日價(jià)格振幅達(dá)到10％的前3只股票D．日換手率達(dá)到20％的前3只基金69．如股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。(1分)A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定B．募集余額不少于3億元人民幣C。(1分)A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)B．股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)85．證券公司將委托資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．市場性 D．連續(xù)性91．證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。這些情形包括( )。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托 C．整數(shù)委托 D．零數(shù)委托104．證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。A．口頭或書面警示 B．罰款C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易111．證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。(1分)A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場外市場進(jìn)行C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易的雙方在集中性的市場以公開競價(jià)方式進(jìn)行交易119．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。 ( )124．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。 ( )131．在場外交易市場上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)分散性。 ( )139．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 ( )143．在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請轉(zhuǎn)股。 ( )151．貨銀對付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，可以在資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。 ( )159．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )167．股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)人證券交易所。 ( )175．并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購交易。 ( )證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測試卷(二)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。A．1年期國債利率 B．約定回購利率C．1年定期存款利率 D．活期存款利率8．境內(nèi)法人申請開立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫( )。A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前D．清算與交割、交收同步16．客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失24．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。A．2 B．3 C．6 D．1232．我國目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的( )。目前，我國可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．集合計(jì)劃展期 B．集合計(jì)劃終止和清算C．違約責(zé)任與爭議處理 D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限47．我國證券市場目前使用的結(jié)算模式有( )。A．維持擔(dān)保比例=B．維持擔(dān)保比例=C．維持擔(dān)保比例= D．維持擔(dān)保比例= 55．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)61．下列關(guān)于客戶開戶、提交擔(dān)保品與授信的說法，正確的有( )。(1分)A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿l年以上B．賬戶狀態(tài)：客戶開戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常C．投資風(fēng)格及業(yè)績：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力69．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取( )等監(jiān)管措施。A．年收益率 B．國債面值C．百元面值國債到期回購價(jià) D．回購期資金的利息收入77．委托指令的基本要素包括( )。A．以營利為目的的業(yè)務(wù) B．新聞出版業(yè)C．發(fā)布對證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測的文字和資料 D．安排證券上市85．下列關(guān)于回購交易的表述中，錯(cuò)誤的有( )。A．按照交易方式劃分 B．按照交易場所劃分C．按照賬戶數(shù)量劃分 D．按照賬戶用途劃分93．下列關(guān)于期權(quán)的描。A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用B．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購交易C．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉指令87．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于( )。A．交易性變更 B．賬戶掛失變更 C．非交易性變更 D．托管券商變更79．下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說法中，正確的有( )。A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．參與意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 D．投資分析能力71．有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是( )。A．外匯期權(quán) B．股票期權(quán) C．單據(jù)期權(quán) D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)63．下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說法中，錯(cuò)誤的有( )。A．開放式基金以市場價(jià)格交易B．封閉式基金的總量是不固定的C．開放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D．交易型開放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)57．開放式基金份額的申購價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日49．我國股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是( )。A．1股 B．10股 C．1手 D．10手41．下列說法正確的有( )。A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五34．在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時(shí)，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )。A．銀行間市場