【正文】 A．按照交易方式劃分 B．按照交易場(chǎng)所劃分C．按照賬戶數(shù)量劃分 D．按照賬戶用途劃分93．下列關(guān)于期權(quán)的描。A．良好的工作態(tài)度 B．較為熟練的技能C．較豐富的證券交易知識(shí) D．合理的年齡和性別結(jié)構(gòu)91．關(guān)于深圳證券交易所交易證券的托管制度，描述不正確的有( )。(1分)A．買人申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度B．賣出申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買入申報(bào)價(jià)格的規(guī)定幅度C．無(wú)賣出申報(bào)的，買人申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的最高買人價(jià)格的規(guī)定幅度D．既無(wú)賣出又無(wú)買人的，買人(賣出)申報(bào)價(jià)格不高于最新成交價(jià)格的規(guī)定幅度89．證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告包括( )。A．未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價(jià)款除買券還券外不得他用B．客戶信用證券賬戶不得買人或轉(zhuǎn)入除擔(dān)保物和交易所規(guī)定標(biāo)的證券范圍以外的證券，不得用于從事交易所債券回購(gòu)交易C．客戶未能按期交足擔(dān)保物或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施，處分客戶擔(dān)保物，不足部分可以向客戶追索D．證券公司根據(jù)與客戶的約定采取強(qiáng)制平倉(cāng)措施的，應(yīng)按照交易所規(guī)定的格式申報(bào)強(qiáng)制平倉(cāng)指令87．網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處主要在于( )。A．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B．新聞出版業(yè)C．發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料 D．安排證券上市85．下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有( )。A．最根本的就是增強(qiáng)法制觀念，提高遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，充分認(rèn)識(shí)到違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)可能造成的損失B．要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，特別是業(yè)務(wù)操作規(guī)程，完善內(nèi)控制度，做到各項(xiàng)業(yè)務(wù)都有章可循C．嚴(yán)格內(nèi)部管理，提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率D．要加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理和各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，做到遵章守紀(jì)、規(guī)范操作83．下面屬于證券交易基本過(guò)程的有( )。A．財(cái)務(wù)部門 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門 C．計(jì)算機(jī)管理中心 D．業(yè)務(wù)稽核部門81．下列關(guān)于申報(bào)時(shí)間的說(shuō)法，正確的有( )。A．交易性變更 B．賬戶掛失變更 C．非交易性變更 D．托管券商變更79．下列關(guān)于客戶交易結(jié)算資金第三方存管的說(shuō)法中，正確的有( )。A．年收益率 B．國(guó)債面值C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià) D．回購(gòu)期資金的利息收入77．委托指令的基本要素包括( )。A．要制定完善的風(fēng)險(xiǎn)防范制度 B．要制定完善的內(nèi)部控制制度C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)人標(biāo)準(zhǔn) D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系75．自然人因遺產(chǎn)繼承辦理公眾股非交易過(guò)戶的，需要提供( )。A．補(bǔ)辦新號(hào)碼的上海證券賬戶卡，須由原開(kāi)戶代理機(jī)構(gòu)受理B．投資者申請(qǐng)更換證券賬戶時(shí)，應(yīng)提供本人有效身份證明文件及復(fù)印件C．證券賬戶持有人在掛失補(bǔ)辦新號(hào)碼上海證券賬戶卡前，應(yīng)到指定交易的證券營(yíng)業(yè)部辦理證券賬戶凍結(jié)手續(xù)D．法人投資者掛失與補(bǔ)辦證券賬戶時(shí)，應(yīng)填寫掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡申請(qǐng)表73．關(guān)于有形席位和無(wú)形席位，下列說(shuō)法正確的有( )。A．風(fēng)險(xiǎn)意識(shí) B．參與意識(shí) C．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力 D．投資分析能力71．有權(quán)對(duì)證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機(jī)構(gòu)是( )。(1分)A．從事證券交易的時(shí)間：要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿l年以上B．賬戶狀態(tài)：客戶開(kāi)戶手續(xù)齊全、資料完備，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系清晰，交易結(jié)算狀態(tài)正常C．投資風(fēng)格及業(yè)績(jī)：投資風(fēng)格穩(wěn)健，無(wú)重大失誤和損失，有一定的風(fēng)險(xiǎn)承受能力D．資產(chǎn)狀況：具有符合要求的擔(dān)保品和較強(qiáng)的還款能力69．證券公司或其分支機(jī)構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)予以制止，責(zé)令限期改正；拒不改正或者情節(jié)嚴(yán)重的，由證監(jiān)會(huì)視具體情形，依法采取( )等監(jiān)管措施。A．公開(kāi)性 B．流動(dòng)性 C．組織性 D．集中性67．一般來(lái)說(shuō)，《風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)》告知投資者從事證券投資將面臨的風(fēng)險(xiǎn)有( )。A．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)B．最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告C．上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值D．由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常65．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)包括( )。A．外匯期權(quán) B．股票期權(quán) C．單據(jù)期權(quán) D．股價(jià)指數(shù)期權(quán)63．下列關(guān)于證券交易系統(tǒng)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分)61．下列關(guān)于客戶開(kāi)戶、提交擔(dān)保品與授信的說(shuō)法，正確的有( )。他發(fā)出的指令是( )。A．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性 C．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性B．流動(dòng)性、安全性和收益性 D．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性59．下列計(jì)算結(jié)算備付金賬戶可用余額的方法，正確的是( )。A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易B．封閉式基金的總量是不固定的C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金D．交易型開(kāi)放式指數(shù)基金追蹤的是實(shí)際的股價(jià)指數(shù)57．開(kāi)放式基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格是在( )的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。A．維持擔(dān)保比例=B．維持擔(dān)保比例=C．維持擔(dān)保比例= D．維持擔(dān)保比例= 55．下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用是( )。A．從屬 B．依附 C．委托代理 D．互相制約53．個(gè)人客戶申請(qǐng)開(kāi)立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料不包括( )。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．證券交易所C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)結(jié)算公司51．我國(guó)有許多新股采用網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行方式，其發(fā)行價(jià)格確定于( )。A．2003年1月3日和2002年12月30日B．2002年12月3日和2003年1月30日C．2003年12月30日和2002年1月3日D．2002年12月30日和2003年1月3日49．我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作啟動(dòng)的時(shí)間是( )。A．集合計(jì)劃展期 B．集合計(jì)劃終止和清算C．違約責(zé)任與爭(zhēng)議處理 D．客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限47．我國(guó)證券市場(chǎng)目前使用的結(jié)算模式有( )。A．營(yíng)業(yè)部應(yīng)在為投資者保密的前提下，及時(shí)公布新股認(rèn)購(gòu)配號(hào)及中簽號(hào)B．客戶憑本人身份證、資金卡或授權(quán)權(quán)限，可以在柜臺(tái)查詢交易結(jié)果或證券及資金余額等C．營(yíng)業(yè)部為客戶辦理證券交割一般有自助交割和柜臺(tái)人工交割兩種交割方式D．客戶如要求柜臺(tái)在打印的對(duì)賬單上加蓋營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)用章的，柜臺(tái)應(yīng)該婉言謝絕45．境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶中，客戶委托他人代辦的，需另行提供的資料包括( )委托代辦書(shū)、代辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。A．交易席位 B．參與者交易業(yè)務(wù)單元C．交易業(yè)務(wù)單位 D．普通席位43．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有( )。A．1股 B．10股 C．1手 D．10手41．下列說(shuō)法正確的有( )。目前，我國(guó)可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起( )個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。A．證券交易所的會(huì)員只能是證券公司B．經(jīng)營(yíng)范圍符合規(guī)定是證券交易所會(huì)員人會(huì)的重要條件之一C．滬、深兩家證券交易所對(duì)會(huì)員資格的規(guī)定有較大的差異性D．只有交易所的會(huì)員才能在交易所中進(jìn)行交易38．債券的1手為( )元面值。A．前一交易日融資買入額、融資余額B．前一交易日融券賣出量、融券余量等信息C．融資融券業(yè)務(wù)盈虧狀況D．前一交易日市場(chǎng)融資融券交易總量信息36．證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬(wàn)元。A．星期二 B．星期三 C．星期四 D．星期五34．在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)進(jìn)行買斷式回購(gòu)時(shí)，任何一家市場(chǎng)參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的( )。A．2 B．3 C．6 D．1232．我國(guó)目前規(guī)定，證券交易所接受其會(huì)員的( )。A．15％ B．10％ C．5％ D．20％30．某投資者持有A公司可轉(zhuǎn)換債券面值為50 000元，依據(jù)招募說(shuō)明書(shū)的約定條件，每6元(面值)可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換1股該公司股票，根據(jù)上海證券交易所可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易規(guī)則，若該投資者申請(qǐng)將所持有可轉(zhuǎn)換債券全部轉(zhuǎn)換成A公司股票，可換股數(shù)為( )股。A．投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借人證券或款項(xiàng)，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物B．客戶向證券公司融資買入證券時(shí)，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金C．將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記人到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財(cái)產(chǎn)，由證券公司名義所有D．在證券公司自行維護(hù)投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國(guó)結(jié)算公司維護(hù)投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用28．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)由( )監(jiān)督管理。A．銀行間市場(chǎng)的自營(yíng)買賣是指具有銀行間市場(chǎng)交易資格的證券公司在銀行間市場(chǎng)以自己名義進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣B．目前銀行間市場(chǎng)的交易品種主要是債券C．采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交D．交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)少26．證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)決策自主性的說(shuō)法中，正確的是( )。A．因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失B．因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失C．因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失D．因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失24．下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述，正確的是( )。A．選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利B．要求經(jīng)紀(jì)商忠實(shí)地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利C．要求經(jīng)紀(jì)商承諾保證最低收益的權(quán)利D．對(duì)證券交易過(guò)程的知情權(quán)22．托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃代理開(kāi)立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為( )。A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶B．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表D．每年6月30日和12月31日過(guò)后的30日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況20．下列各項(xiàng)不屬于營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議內(nèi)容的是( )。A．9：30～11：13：00～15：00 B．9：15～11：13：15～15：00C．9：15～11：30：13：00～15：00 D．9：30～11：l3：30～15：0018．證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員，最終要由( )審核批準(zhǔn)。A．清算在交割、交收之前B．清算在交割、交收之后C．清算與交割、交收前后關(guān)系不固定，有時(shí)清算在前，有時(shí)交收在前D．清算與交割、交收同步16．客戶交易結(jié)算資金第三方獨(dú)立存管模式的核心內(nèi)容是( )。A．全部成交 B．部分成交 C．不成交 D．推遲成交14．新股市值配售中對(duì)于預(yù)繳款的規(guī)定是( )。A．單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的B．以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的C．以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的D．編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的12．下列選項(xiàng)中，( )不屬于證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系。A．20％ B．25％ C．30％ D．35％10．T+3滾動(dòng)交收適用于( )。A．1年期國(guó)債利率 B．約定回購(gòu)利率C．1年定期存款利率 D．活期存款利率8．境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶的，客戶應(yīng)填寫( )。A．權(quán)限審批 B．資格認(rèn)定 C．交易權(quán)限管理 D．權(quán)限最小化6．下列選項(xiàng)中，( )不屬于在我國(guó)強(qiáng)調(diào)公開(kāi)原則的具體內(nèi)容。A．柜臺(tái)交易 B．店頭交易 C．場(chǎng)外交易 D．上市交易4．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行方式的最大缺陷是( )。A．結(jié)算參與人根據(jù)清算的結(jié)果在事先約定的時(shí)間內(nèi)履行合約的行為B．公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和C．一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算D．銀行同業(yè)往來(lái)中應(yīng)收和應(yīng)付差額的軋抵2．營(yíng)業(yè)部提供的信息與咨詢服務(wù)不包括( )。 ( )證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》標(biāo)準(zhǔn)預(yù)測(cè)試卷(二)一、單項(xiàng)選擇題(共60題，每題0．5分，共30分。在最低申購(gòu)金額的基礎(chǔ)上，累加申購(gòu)金額為1 000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過(guò)99 999 900元。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。 ( )177．大宗交易的成交申報(bào)須經(jīng)證券交易所確認(rèn)。 ( )175．并不是所有的交易所會(huì)員都可以參與買斷式回購(gòu)交易。 ( )173．股東名冊(cè)登錄屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)之一。 ( )171．可轉(zhuǎn)換債券的持有者要在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)請(qǐng)求證券公司按規(guī)定的價(jià)格和比例將債券轉(zhuǎn)換為股票。 ( )169．客戶發(fā)出當(dāng)日有效的委托指