【正文】 令，買賣部分成交，客戶有權(quán)變更原來所有的委托指令。 ( )167．股票交易只可以在證券交易所進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)人證券交易所。 ( )165．證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)，客戶在清償融資融券債務(wù)后可請(qǐng)求證券公司交付剩余信托財(cái)產(chǎn)。 ( )163．權(quán)證發(fā)行人應(yīng)在權(quán)證發(fā)行結(jié)束后1個(gè)工作日內(nèi)，將權(quán)證發(fā)行結(jié)果報(bào)送證券交易所，并提交權(quán)證上市申請(qǐng)材料。 ( )161．采用網(wǎng)下發(fā)行方式發(fā)行新股時(shí)，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動(dòng)完成新股股權(quán)登記。 ( )159．證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并簽訂書面代理推廣協(xié)議。 ( )157．證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。 ( )155．自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使白營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。 ( )153．在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。 ( )151．貨銀對(duì)付是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，可以在資金交付時(shí)給付證券，證券交付時(shí)給付資金。 ( )149．深圳證券交易所規(guī)定使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)格，若有兩個(gè)以上使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格符合相關(guān)條件的，其平均價(jià)為成交價(jià)格。 ( )147．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，上海、深圳兩個(gè)證券交易所在證券停牌期間都不接受申報(bào)。 ( )145．證券經(jīng)紀(jì)商為投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶意味著證券經(jīng)紀(jì)商和投資者之間建立了經(jīng)紀(jì)關(guān)系。 ( )143．在可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”的操作中，即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)債當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股。 ( )141．凈價(jià)交易是指買賣債券時(shí)，以不含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。5％)。 ( )140．固定收益平臺(tái)交易中，交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為5％。 ( )139．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議。 ( )137．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求。 ( )135．非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)可以開展自營(yíng)業(yè)務(wù)。 ( )133．委托買賣是證券經(jīng)紀(jì)商的主要業(yè)務(wù)。 ( )131．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上，交易活動(dòng)呈現(xiàn)分散性。 ( )129．營(yíng)業(yè)部使用有形席位人工報(bào)單的，場(chǎng)內(nèi)交易員可以接受客戶的直接報(bào)單委托。 ( )127．市價(jià)委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。當(dāng)日無成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。 ( )124．新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭(zhēng)確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。滾動(dòng)交收要求在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。 ( )122．客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，向證券公司提交的融資融券保證金只能為現(xiàn)金。A．中國人民銀行 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國證券業(yè)協(xié)會(huì) D．財(cái)政部三、判斷題(共60題，每題0．5分，共30分。(1分)A．都是現(xiàn)在定約成交，將來交割B．期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行C．期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的D．期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易119．在我國，普通席位是用于( )交易的席位。A．權(quán)證的發(fā)行人只能是證券發(fā)行人B．權(quán)證的具體交易方式與股票交易不同C．權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)，也有交易的價(jià)值D．權(quán)證既可在證券交易所內(nèi)進(jìn)行交易，也可在場(chǎng)外交易市場(chǎng)上交易117．下列關(guān)于其他交易場(chǎng)所的說法中，正確的有( )。A．柜臺(tái)委托 B．電話委托 C．磁卡委托 D．網(wǎng)上委托115．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)符合的要求有( )。A．挪用客戶資產(chǎn)B．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營(yíng)業(yè)務(wù)分開操作C．內(nèi)幕交易或操縱市場(chǎng)D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資113．下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有( )。A．口頭或書面警示 B．罰款C．要求相關(guān)投資者提交書面承諾 D．限制相關(guān)證券賬戶交易111．證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有( )。A．優(yōu)點(diǎn)是：市場(chǎng)性、一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性B．缺點(diǎn)是：股價(jià)易被操縱C．優(yōu)點(diǎn)是：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率D．優(yōu)點(diǎn)是：股價(jià)穩(wěn)定109．深圳證券交易所上市開放式基金的主要特點(diǎn)有( )。A．雙方均履約，保證金退還雙方B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金C．融資方無力履約，融券方履約，保證金歸融券方D．雙方均無力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金107．在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。A．集合計(jì)劃的名稱 B．集合計(jì)劃的投資目標(biāo)和特點(diǎn)C．集合計(jì)劃的投資范圍 D．集合計(jì)劃的目標(biāo)規(guī)模105．在全國銀行間債券市場(chǎng)，中央結(jié)算公司應(yīng)該做的工作有( )。A．市價(jià)委托 B．限價(jià)委托 C．整數(shù)委托 D．零數(shù)委托104．證券公司申報(bào)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書。(1分)A．計(jì)算機(jī)IP地址 B．投資者證券賬戶卡號(hào)C．?dāng)?shù)字證書 D．網(wǎng)上委托通訊密碼102．分紅派息公告內(nèi)容有( )。A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特點(diǎn) B．投資方向C．投資范圍 D．投資組合設(shè)計(jì)100．我國證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。(1分)A．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于為他人提供擔(dān)保，從中獲取報(bào)酬B．將集合管理計(jì)劃資產(chǎn)用于銀行抵押，獲取銀行貸款，擴(kuò)大公司規(guī)模C．將自有財(cái)產(chǎn)用于資金拆借D．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)為另一證券公司提供保證98．ETF的清算交收涉及( )等業(yè)務(wù)。這些情形包括( )。(1分)A．根據(jù)托管人發(fā)生的透支金額，按人民銀行有關(guān)規(guī)定計(jì)收罰息B．T+1日交收時(shí)，暫扣托管人指定的、相當(dāng)于透支金額價(jià)值200％的證券C．要求透支托管人提供書面情況說明和有關(guān)責(zé)任方蓋章的資金交收透支責(zé)任確認(rèn)書，將該透支事件在托管人業(yè)務(wù)不良記錄中予以登記，作為評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度、確定重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象的依據(jù)D．通知透支托管人員向結(jié)算公司提供財(cái)務(wù)狀況說明，提出彌補(bǔ)透支的具體措施，將該托管人列為重點(diǎn)監(jiān)控對(duì)象，密切監(jiān)測(cè)其財(cái)務(wù)狀況96．證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。(1分)A．上證綜合指數(shù) B．上證80指數(shù) C．上證紅利指數(shù) D．上證企債指數(shù)95．托管人作為結(jié)算參與人，應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》的規(guī)定，繳納證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。A．要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn)揭示書》B．要求客戶簽訂《網(wǎng)上委托協(xié)議書》C．向客戶解釋有關(guān)網(wǎng)上委托的風(fēng)險(xiǎn) D．向客戶解釋雙方的法律責(zé)任93．下列關(guān)于上海證券市場(chǎng)B股交收制度的說法中，正確的有( )。A．經(jīng)濟(jì)性 B．高效性 C．市場(chǎng)性 D．連續(xù)性91．證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合( )條件。所謂“財(cái)務(wù)狀況異?！鼻闆r包括( )。A．在證券交易所掛牌交易的股票 B．在證券交易所掛牌交易的債券C．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證 D．證券投資基金89．ST是英文Special Treatment的縮寫，意即“特別處理”。(1分)A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃C．知情的權(quán)利D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃87．關(guān)于中國結(jié)算上海分公司買斷式回購的初始交易結(jié)算的資金交收，下列說法正確的有( )。(1分)A．規(guī)范履行信息披露義務(wù)B．股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值C．最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見D．具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng)85．證券公司將委托資產(chǎn)投資于( )發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先將相關(guān)信息以書面形式通知客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)，并要求客戶按照合同約定在指定期限內(nèi)答復(fù)。A．A股、債券交易為0．01元人民幣 B．基金、權(quán)證交易為0．001元人民幣C．B股交易為0．01港元 D．債券質(zhì)押式回購交易為0．01元人民幣83．下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中，錯(cuò)誤的有( )。A．查驗(yàn)自然人客戶開戶資料的真實(shí)性、有效性、完整性及一致性B．查驗(yàn)法人客戶開戶條件是否符合《證券法》規(guī)定，應(yīng)以企業(yè)真實(shí)名稱開立資金賬戶，不得以他人名義開立資金賬戶進(jìn)行證券交易C．查驗(yàn)客戶授權(quán)委托書的真實(shí)性、有效性、完整性D．查驗(yàn)經(jīng)辦人的資歷及業(yè)務(wù)水平81．下列屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的有( )。(1分)A．中國證監(jiān)會(huì)、中國人民銀行和財(cái)政部關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋公章)B．托管人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章)C．托管人出具的授權(quán)委托書D．開立結(jié)算備付金賬戶申請(qǐng)表和預(yù)留印鑒卡78．定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括( )。(1分)A．基金的募集符合《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定B．募集余額不少于3億元人民幣C。A．對(duì)手方最優(yōu)價(jià)格申報(bào) B．本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)C．最優(yōu)5檔即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào) D．即時(shí)成交剩余撤銷申報(bào)75．下列有關(guān)我國股票除息報(bào)價(jià)的陳述中，正確的有( )。A．遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，不得有欺詐客戶的行為B．遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶的合法權(quán)益，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突C．應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格D．應(yīng)當(dāng)依照規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，按資產(chǎn)管理合同的約定對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作73．我國證券交易所的會(huì)員可享受的權(quán)利包括( )。(1分)A．建立了債券回購質(zhì)押庫制度 B．按證券賬戶核算標(biāo)準(zhǔn)券C．建立了債券余額查詢系統(tǒng) D．按證券公司席位進(jìn)行回購交易71．證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。(1分)A．日交易量振幅達(dá)到25％的前3只股票B．日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到47％的各前3只基金C．日價(jià)格振幅達(dá)到10％的前3只股票D．日換手率達(dá)到20％的前3只基金69．如股東大會(huì)審議的事項(xiàng)涉及( )，除了要提前30天刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票外，上市公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會(huì)通知。A．證券公司以證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保B．任何單位或者個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保C．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的委托資產(chǎn)D．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券交易所對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用委托資產(chǎn)的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行67．在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括( )。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。A．簽署《網(wǎng)上交易協(xié)議書》B．經(jīng)辦和復(fù)核分別在《網(wǎng)上交易協(xié)議書》上簽名或蓋章C．經(jīng)辦人在柜臺(tái)交易系統(tǒng)為客戶開通網(wǎng)上交易權(quán)限D(zhuǎn)．客戶當(dāng)場(chǎng)設(shè)置通訊密碼65．根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在深圳證券交易所進(jìn)行的證券買賣符合( )條件的，可以采用大宗交易方式。(1分)A．證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表B．合格投資者的委托書原件及復(fù)印件C．托管人出具的授權(quán)委托書D．中國證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件63．根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為( )。A．上市公司發(fā)起設(shè)立 B．上市公司進(jìn)行定向募集資金C．上市公司增資發(fā)行新股 D．上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行二、不定項(xiàng)選擇題(共60題40分，其中已標(biāo)明分值的20題每題1分，其余40題每題0．5分。A．委托資金 B．代理人 C．經(jīng)紀(jì)商 D．委托單59．某投資者通過場(chǎng)內(nèi)投資1萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1．5％，則其申購手續(xù)費(fèi)為( )元。A．先入庫，后買進(jìn) B．先買進(jìn)，后入庫C．先賣出，后入庫 D．先入庫，后賣出57．某投資者贖回上市開放式基金l萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對(duì)應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．50％，假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．0250元，則其可得凈贖回金額為( )元。A．投資者 B．證券公司C．證券交易所 D．交易所登記結(jié)算機(jī)構(gòu)56．在國債實(shí)物券交易中，禁止欠庫行為。A．招標(biāo)購買方式 B．承銷購買方式 C．同一價(jià)購買方式 D．支付購買方式54．在我國，根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易所是( )。A．成交300股，價(jià)格為5．39元B．成交1800股，價(jià)格為5．35元C．成交2300股，價(jià)格分別為2000股5．38元、300股5．39元D．成交2600股，價(jià)格分別為1800股5．35元、