【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 而且，一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在制定自己的反壟斷法時(shí)還要考慮提升民族經(jīng)濟(jì)的競(jìng)爭(zhēng)力甚至國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全等因素，因此，社會(huì)公共利益目標(biāo)也會(huì)被導(dǎo)人反壟斷法的立法宗旨。但是，此一目標(biāo)相對(duì)于前述三個(gè)目標(biāo)而言更為宏觀和抽象。根據(jù)我國(guó)《反壟斷法》第一條的規(guī)定，其立法宗旨是：預(yù)防和制止壟斷行為，保護(hù)市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)，提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率，維護(hù)消費(fèi)者利益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)健康發(fā)展。(三)反壟斷法的適用范圍一般來(lái)說(shuō)，一國(guó)法律適用的地域范圍僅限于本國(guó)境內(nèi)。因此，《反壟斷法》笫二條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)境內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的壟斷行為，適用本法?！? 另外，在經(jīng)濟(jì)全球化背景下，國(guó)與國(guó)之間的經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益緊密，境外的行為對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除和限制影響或者影響國(guó)內(nèi)企業(yè)和消費(fèi)者福利的情況越來(lái)越多，因此，為維護(hù)本國(guó)市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)秩序、國(guó)內(nèi)消費(fèi)者福利以及民族企業(yè)的貿(mào)易利益，越來(lái)越多的國(guó)家依據(jù)效果原則規(guī)定本國(guó)國(guó)內(nèi)反壟斷法對(duì)發(fā)生在境外的壟斷行為的管轄權(quán)。所謂效果原則，是指只要發(fā)生在國(guó)外的壟斷行為對(duì)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生了影響，就可對(duì)該壟斷行為適用本國(guó)反壟斷法。我國(guó)，《反壟斷法》第三條也規(guī)定了這一制度：“中華人民共和國(guó)境外的壟斷行為，對(duì)境內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)生排除、限制影響的，適用本法。”根據(jù)當(dāng)今世界反壟斷法的通例，我國(guó)《反壟斷法》對(duì)以“經(jīng)營(yíng)者”為行為主體的下列壟斷行為予以規(guī)制：(1)經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議。(2)經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位。(3)具有或者可能具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中。所謂經(jīng)營(yíng)者，是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者提供服務(wù)的自然人、法人和其他組織。對(duì)這三種行為的規(guī)制制度是反壟斷法實(shí)體規(guī)范的主體，通常被稱(chēng)作反壟斷法的三大支柱。由于體制原因，當(dāng)前我國(guó)還存在一定形式的“行政壟斷”，其中有的問(wèn)題還相當(dāng)突出，為此，《反壟斷法》設(shè)專(zhuān)章規(guī)定：“濫用行政權(quán)力排除、限制競(jìng)爭(zhēng)行為”禁止制度。濫用行政權(quán)力排除、.限制競(jìng)爭(zhēng)行為的主體是行政機(jī)關(guān)和法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織。它雖不是傳統(tǒng)意義上的壟斷行為，但同樣具有排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的效果，因此，也是我國(guó)反壟斷法的規(guī)制對(duì)象。此外，行業(yè)協(xié)會(huì)有時(shí)也會(huì)參與組織實(shí)施諸如橫櫚價(jià)格聯(lián)盟之類(lèi)的壟斷行為，因此，行業(yè)協(xié)會(huì)也是我國(guó)《反壟斷法》的適用主體。 適用除外制度對(duì)部分壟斷行為排除適用《反壟斷法》，從消極方面界定反壟斷法的適用范圍。(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的正當(dāng)行使。為鼓勵(lì)創(chuàng)新和科技進(jìn)步，法律賦予知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人以壟斷權(quán)，“獨(dú)占性”是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)屬性。因此，經(jīng)營(yíng)者依照有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律、行政法規(guī)規(guī)定行使知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為，不適用反壟斷法。但是，經(jīng)營(yíng)者濫用知識(shí)產(chǎn)權(quán)，排除、限制競(jìng)爭(zhēng)的行為，不可排除反壟斷法的適用。(_2)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中的聯(lián)合或者協(xié)同行為。農(nóng)業(yè)是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)，事關(guān)糧食安全。為弱化農(nóng)業(yè)領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)定農(nóng)民收入，進(jìn)而解除國(guó)家的后顧之憂，反壟斷法對(duì)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者及農(nóng)村經(jīng)濟(jì)組織在農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、銷(xiāo)售、運(yùn)輸、儲(chǔ)存等經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中實(shí)施的聯(lián)合或者協(xié)同行為排除適用。二、反壟斷法實(shí)施機(jī)制(一)反壟斷法律責(zé)任一般而言，反壟斷法上的法律責(zé)任主要有三類(lèi)：一是反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)違法主體科以的行政責(zé)任，如責(zé)令停止壟斷行為、罰款等。二是違法主體對(duì)因壟斷行為而受損的他方承擔(dān)民事賠償責(zé)任。三是實(shí)施壟斷行為，情節(jié)嚴(yán)重構(gòu)成犯罪的，承擔(dān)相應(yīng)的刑事責(zé)任。我國(guó)的反壟斷法實(shí)施機(jī)制以行政實(shí)施為主，因此，《反蟄斷法》主要規(guī)定了違法者的行政責(zé)任，包括責(zé)令停止違法行為、沒(méi)收違法所得、罰款等形式。不服反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)有關(guān)處理、處罰決定的，可以通過(guò)行政復(fù)議和行政訴訟得到救濟(jì)?！斗磯艛喾ā穼?duì)反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)作出的有關(guān)經(jīng)營(yíng)者集中的決定，規(guī)定了行政復(fù)議前置的程序，即當(dāng)事人須先申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服，才可提起行政訴訟。對(duì)其作出的其他決定，則可以申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以直接提起行政訴訟?！斗磯艛喾ā酚小敖?jīng)營(yíng)者實(shí)施壟斷行為，給他人造成損失的，依法承擔(dān)民事責(zé)任”的原則性規(guī)定，至于人民法院受理和審理反壟斷民事?lián)p害賠償訴訟中的若干具體問(wèn)題，如原告的資格、范圍，是否實(shí)行行政決定前置以及損害賠償標(biāo)準(zhǔn)等，尚需由最高人民法院通過(guò)司法解釋加以補(bǔ)充、完善?！斗磯艛喾ā穼?duì)于壟斷行為沒(méi)有規(guī)定刑事責(zé)任。對(duì)阻礙、拒絕反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)審查、調(diào)查行為以及反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密兩種情形，規(guī)定了刑事責(zé)任。(二)反壟斷機(jī)構(gòu)反壟斷機(jī)構(gòu)是指負(fù)責(zé)反壟斷法執(zhí)法的行政機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)行政機(jī)構(gòu)。根據(jù)《反壟斷法》，我國(guó)的反壟斷機(jī)構(gòu)采取雙層制模式：國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)反壟斷法的行政執(zhí)法。另外，在其之上還設(shè)反壟斷委員會(huì)，負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)反壟斷工作。如前所述，在《反壟斷法》頒布之前，在相關(guān)法律、法規(guī)中已經(jīng)存在一些反壟斷法律規(guī)范，也就意味著已經(jīng)非系統(tǒng)性地存在反壟斷法的執(zhí)法活動(dòng)。由于這些散見(jiàn)的反壟斷法律規(guī)范分別存在于不同的法律法規(guī)中，而這些法律法規(guī)的執(zhí)法權(quán)限又分屬不同的行政部門(mén)，因此，在《反壟斷法》頒布前，就已經(jīng)存在反壟斷行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)多元化的局面。《反壟斷法》并沒(méi)有明確反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)的具體所指，是出于尊重既有執(zhí)法格局、節(jié)省改革成本等考慮。目前，《反壟斷法》所稱(chēng)“國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)”是一個(gè)多元化概念，主要指國(guó)家工商局、國(guó)家發(fā)改委和商務(wù)部。三家執(zhí)法機(jī)構(gòu)的職責(zé)具體劃分為：國(guó)家工商局(內(nèi)設(shè)反壟斷與反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)執(zhí)法局)負(fù)責(zé)非價(jià)格壟斷協(xié)議和非價(jià)格濫用市場(chǎng)支配地位以及濫用行政權(quán)力排除限制競(jìng)爭(zhēng)行為的反壟斷執(zhí)法。國(guó)家發(fā)改委(內(nèi)設(shè)價(jià)格監(jiān)督檢查司)負(fù)責(zé)依法查處價(jià)格壟斷行為。商務(wù)部(內(nèi)設(shè)反壟斷局)負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)者集中行為的反壟斷審查工作。此外，國(guó)務(wù)院反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)根據(jù)工作需要，可以授權(quán)省、自治區(qū)、直轄市人民政府相應(yīng)的機(jī)構(gòu)，依照本法規(guī)定負(fù)責(zé)有關(guān)反壟斷執(zhí)洼工作。國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)的職責(zé)則包括：(1)研究擬訂有關(guān)競(jìng)爭(zhēng)政策。(2)組織調(diào)查、評(píng)估市場(chǎng)總體競(jìng)爭(zhēng)狀況，發(fā)布評(píng)估報(bào)告。(3)制定、發(fā)布反壟斷指南。(4)協(xié)調(diào)反壟斷行政執(zhí)法工作。(5)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他職責(zé)。(三)反壟斷行政調(diào)查反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)依法對(duì)涉嫌壟斷行為進(jìn)行調(diào)查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉蟾壟斷行為，可以采取下列措施：(1)迸人被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所或者其他有關(guān)場(chǎng)所進(jìn)行檢查。(2)詢(xún)問(wèn)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)蓽位或者個(gè)人，要求其說(shuō)明有關(guān)情況。(3)查閱、復(fù)制被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人或者其他有關(guān)單位或者個(gè)人的有關(guān)單證、協(xié)議、會(huì)計(jì)賬簿、業(yè)務(wù)函電、電子數(shù)據(jù)等文件，資料。查封、扣押相關(guān)證據(jù)。(4)查詢(xún)經(jīng)營(yíng)者的銀行賬戶(hù)。(1)立案。對(duì)涉焦壟斷行為，任何單位和個(gè)人有權(quán)向反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)舉報(bào)。舉報(bào)采用書(shū)面形式并提供相關(guān)事實(shí)和證據(jù)的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行必要的調(diào)查。(2)調(diào)查。立案后，反壟斷法執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)涉嫌壟斷行為展開(kāi)調(diào)查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查涉嫌壟斷行為，執(zhí)法人員不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示執(zhí)法證件。執(zhí)法人員進(jìn)行詢(xún)問(wèn)和調(diào)查。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)及其工作人員對(duì)執(zhí)法過(guò)程中知悉的商業(yè)秘密負(fù)有保密義務(wù)。被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、阻礙反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的調(diào)查。被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人有權(quán)陳述意見(jiàn)。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者、利害關(guān)系人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行核實(shí)。(3)處理。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)對(duì)涉嫌壟斷行為調(diào)查核實(shí)后，認(rèn)為構(gòu)成壟斷行為的，應(yīng)當(dāng)依法作出處理決定，并可以向社會(huì)公布。對(duì)反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)調(diào)查的涉嫌壟斷行為，被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾在反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)認(rèn)可的期限內(nèi)采取具體措施消除該行為后果的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定中止調(diào)查。中止調(diào)查的決定應(yīng)當(dāng)載明被調(diào)查的經(jīng)營(yíng)者承諾的具體內(nèi)容。反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)決定中止調(diào)查的，應(yīng)當(dāng)對(duì)經(jīng)營(yíng)者履行承諾的情況進(jìn)行監(jiān)督。經(jīng)營(yíng)者履行承諾的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)可以決定終止調(diào)查。有下列情形之一的，反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恢復(fù)調(diào)查：(1)經(jīng)營(yíng)者未履行承諾的。(2)作出中止調(diào)查決定所依據(jù)的事實(shí)發(fā)生重大變化的。(3)中止調(diào)查的決定是基于經(jīng)營(yíng)者提供的不完整或者不真實(shí)的信息作出的。三、相關(guān)市場(chǎng)及其界定(一)相關(guān)市場(chǎng)的概念及意義壟斷是個(gè)相對(duì)概念。在一定范圍的市場(chǎng)內(nèi)的壟斷，如果放在更大范圍的市場(chǎng)內(nèi)進(jìn)行考察時(shí)，就不一定是壟斷。因此，認(rèn)定壟斷之前必須先界定市場(chǎng)的范圍。在反壟斷法上，這個(gè)一定范圍的市場(chǎng)就是相關(guān)市場(chǎng)。相關(guān)市場(chǎng)是指經(jīng)營(yíng)者在一定時(shí)期內(nèi)就特定商品或者服務(wù)進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的商品范圍和地域范圍。恰如其分地界定相關(guān)市壢，是判斷經(jīng)營(yíng)者之間是否存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系、經(jīng)營(yíng)者的市場(chǎng)地位，進(jìn)而評(píng)估壟斷行為對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的影響的前提和條件。 相關(guān)市場(chǎng)界定是反壟斷執(zhí)法工作的重要步驟。在禁止經(jīng)營(yíng)者達(dá)成壟斷協(xié)議、禁止經(jīng)營(yíng)者濫用市場(chǎng)支配地位、控制具有或者可能具有排除限制競(jìng)爭(zhēng)效果的經(jīng)營(yíng)者集中等反壟斷執(zhí)法工作中，均可能涉及相關(guān)市場(chǎng)的界定問(wèn)題。為此，國(guó)務(wù)院反壟斷委員會(huì)于2009年5月發(fā)布了《關(guān)于相關(guān)市場(chǎng)界定的指南》，對(duì)相關(guān)市場(chǎng)界定的依據(jù)和方法進(jìn)行了說(shuō)明，為反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)法工作提供了比較具體的指導(dǎo)性意見(jiàn)。(二)相關(guān)市場(chǎng)界定的一般方法對(duì)相關(guān)市場(chǎng)的界定，一般從商品(包括服務(wù))、地域和時(shí)間三個(gè)維度進(jìn)行。相關(guān)商品市場(chǎng)，是指具有緊密替代關(guān)系的商品范圍所有具有緊密的相互替代關(guān)系的商品構(gòu)成同一個(gè)市場(chǎng)。確定商品市場(chǎng)的意義在于，它可以明確哪些商品之間存在著競(jìng)爭(zhēng)。商品之間的“緊密的相互替代性”是界定相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)的基本原則。由于商品市場(chǎng)存在著賣(mài)方和買(mǎi)方兩個(gè)主體，因此，商品市場(chǎng)一般從需求可替代性和供給可替代性?xún)煞矫娣治龊徒缍?。需求可替代性是指從需求者角度?lái)看，商品之間的相互替代程度如何。一般來(lái)說(shuō)，商品之間的可替代性越高，它們之間的競(jìng)每關(guān)系就越強(qiáng)，就越可能屬于同一相關(guān)市場(chǎng)。供給可替代性是指當(dāng)一種商品的需求增加時(shí)，其他經(jīng)營(yíng)者轉(zhuǎn)產(chǎn)該種商品以進(jìn)入市場(chǎng)、增加供給的可能性。一般來(lái)說(shuō)，其他經(jīng)營(yíng)者的轉(zhuǎn)產(chǎn)成本越低，提供緊密替代商品越迅速，則供給可替代程度就越高，其他經(jīng)營(yíng)者因轉(zhuǎn)產(chǎn)而帶來(lái)的潛在市場(chǎng)份額也將一并計(jì)入相關(guān)市場(chǎng)的總量。從需求角度界定相關(guān)商品市場(chǎng)，一般考慮以下幾個(gè)方面的因素：(1)需求者因商品價(jià)格或其他競(jìng)爭(zhēng)因素變化，轉(zhuǎn)向或考慮轉(zhuǎn)向購(gòu)買(mǎi)其他商品的證據(jù)。(2)商品的外形、特性、質(zhì)量和技術(shù)特點(diǎn)等總體特征和用途。商品可能在特征上表現(xiàn)出某些差異，但需求者仍可以基于商品相同或相似的用途將其視為緊密替代品。一般來(lái)說(shuō)，如果商品之間具有相似的功能和用途，能滿足消費(fèi)者相同的使用目的，即可認(rèn)定它們屬同一商品市場(chǎng)。(3)商品之間的價(jià)格差異。通常情況下，替代性較強(qiáng)的商品價(jià)