【文章內(nèi)容簡介】 （ 2）債務(wù)人的董事、監(jiān)事和高級管理人員利用職權(quán)從企業(yè)獲取的非正常收入和侵占的企業(yè)財(cái)產(chǎn)，管理人應(yīng)當(dāng)追回。 （ 3）人民法院受理破產(chǎn)申請后，債務(wù)人占有的不屬于債務(wù)人的財(cái)產(chǎn)，該財(cái)產(chǎn)的權(quán)利人可以通過 “管理人 ”取回。 。 （ P207） 債權(quán)申報(bào)期限自人民法院發(fā)布受理破產(chǎn)申請公告之日起計(jì)算，最短不得少于 30 日，最長不得超過 3個(gè)月（注意單選題）。 （ P208） 債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有擔(dān)保權(quán)的債權(quán)人，未放棄優(yōu)先受償權(quán)利的，對通過 “和解協(xié)議和破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的分配方案 ”的事項(xiàng)不享有表決權(quán)。 。 。 （ P211） 申請人民法院更換管理人，審查管理人的費(fèi)用和報(bào)酬 申請對債務(wù)人進(jìn)行破產(chǎn)清算的，在人民法院受理破產(chǎn)申請后、宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)前，債務(wù)人或者出資額占債務(wù)人注冊資本 10%以上的出資人，可以向人民法院申請重整。 （ P215） （ 1）自人民法院裁定債務(wù)人重整之日起至重整程序終止，為重整期 間。 （ 2）在重整期間，經(jīng)債務(wù)人申請， “人民法院 ”批準(zhǔn)，債務(wù)人 “可以 ”在管理人的監(jiān)督下自行管理財(cái)產(chǎn)和營業(yè)事務(wù)。 （ 3）在重整期間，對債務(wù)人的特定財(cái)產(chǎn)享有的擔(dān)保權(quán)（如抵押權(quán)）暫停行使。但是，擔(dān)保物有損壞或者價(jià)值明顯減少的可能，足以危害擔(dān)保權(quán)人權(quán)利的，擔(dān)保權(quán)人可以向人民法院請求恢復(fù)行使擔(dān)保權(quán)。 （ 4）在重整期間，債務(wù)人或者管理人為繼續(xù)營業(yè)而借款的，可以為該借款設(shè)定擔(dān)保。 （ 5）在重整期間，債務(wù)人的出資人不得請求投資收益分配。 （ 6）在重整期間，債務(wù)人的董事、監(jiān)事、高級管理人員不得向第三人轉(zhuǎn)讓其持有的債務(wù)人的股權(quán) 。但是，經(jīng)人民法院同意的除外。 6個(gè)月（注意單選題）內(nèi)，同時(shí)向人民法院和債權(quán)人會(huì)議提交重整計(jì)劃草案。債務(wù)人或者管理人未按期提出重整計(jì)劃草案的，人民法院應(yīng)當(dāng)裁定終止重整程序，并宣告?zhèn)鶆?wù)人破產(chǎn)。 217 頁的例 511。 ，對債務(wù)人和全體債權(quán)人均有約束力。債權(quán)人未依照規(guī)定申報(bào)債權(quán)的，在重整計(jì)劃執(zhí)行期 間不得行使權(quán)利；在重整計(jì)劃執(zhí)行完畢后，可以按照重整計(jì)劃規(guī)定的同類債權(quán)的清償條件行使權(quán)利。 ： 債權(quán)人會(huì)議通過和解協(xié)議的決議，由出席會(huì)議的有表決權(quán)的債權(quán)人過半數(shù)同意，并且其所代表的債權(quán)額占無財(cái)產(chǎn)擔(dān)保債權(quán)總額的 2/3以上。 219 頁的 [例 512。 （ P219）經(jīng)人民法院裁定認(rèn)可的和解協(xié)議，對債務(wù)人和全體和解債權(quán)人均有約束力。 ，在和解協(xié)議執(zhí)行期間不得行使權(quán)利；在和解協(xié)議執(zhí)行完畢后，可以按照和解協(xié)議規(guī)定的清償條件行使權(quán)利。和解債權(quán)人對債務(wù)人的保證人和其他連帶債務(wù)人所享有的權(quán)利，不受和解協(xié)議的影響。 償?shù)臋?quán)利。 （ 1）債權(quán)人未受領(lǐng)的破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配額，管理人應(yīng)當(dāng)提存。債權(quán)人自最后分配公告之日起滿 2個(gè)月（注意單選題）仍不領(lǐng)取的，視為放棄受領(lǐng)分配的權(quán)利，管理人或者人民法院應(yīng)當(dāng)將提存的分配額分配給其他債權(quán)人。 （ 2）破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配時(shí)，對于訴訟或者仲裁未決的債權(quán)，管理人應(yīng)當(dāng)將其分配額提存。自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起滿 2 年（注意單選題）仍不能受領(lǐng)分配的，人民法院應(yīng)當(dāng)將提存的分配額分配給其他債權(quán)人。 ，債權(quán)人通過破產(chǎn)分配未得到清償?shù)膫鶛?quán)不再予以清償，破 產(chǎn)企業(yè)未償清余債的責(zé)任依法免除。但是自破產(chǎn)程序依法終結(jié)之日起的 2 年內(nèi)，對某些行為債權(quán)人可以請求人民法院按照破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)分配方案進(jìn)行追加分配（ P226）。 第六章證券法律制度【字體：大中小】【打印】 200 人的屬于公開發(fā)行。 ，改變招股說明書所列資金用途的，必須經(jīng)過股東大會(huì)作出決議。 （ P240） （ 1）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于 6000 萬元； （ 2）累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%； （ 3）最近 3年平均可分配利潤足以支付公司債券 1年的利息。 募集資金的用途：（ P240）公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準(zhǔn)的用途，不得用于彌補(bǔ)虧損和非生產(chǎn)性支出。 （ P243） （ 1）只要證券面值超過 5000 萬的，必須成立承銷團(tuán)。 （ 2）包銷期限最長不超過 90 天。 （ 3）證券公司自己不能預(yù)留。 （ 4） 70%的考點(diǎn)（低于 70%的視為發(fā)行失?。? 80%的考點(diǎn)（ P245）。 （ P247） （ 1）發(fā)起人 1）發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起 “1年 ”內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 2）公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 （ 2）董事、監(jiān)事、高級管理人員 1）董事、監(jiān)事、高級管理人員在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%。 2）董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份，自公司股票上市交易之日起 1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。 3）董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后 6個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。 （ 3）上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后 6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出 后 6 個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。 （ 4）證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，賣出該股票不受 6個(gè)月的時(shí)間限制。 （ 5）通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3 日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。在上述期限內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上 市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照上述規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào)告、公告后 2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。 （ 6）通過證券交易所的證券交易，投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到 20%時(shí)，應(yīng)在該事實(shí)發(fā)生之日起 3日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知發(fā)行人，并予以公告。在上述規(guī)定的期限內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。投資者持有發(fā)行人已發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券達(dá)到 20%后，其所持該發(fā)行人已發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券比例每增加或者減少 10%時(shí)，應(yīng)按上述規(guī)定進(jìn)行書面報(bào)告和公告。在報(bào)告期限內(nèi)和作出報(bào) 告、公告后 2日內(nèi)，不得再行買賣該發(fā)行人的可轉(zhuǎn)換公司債券，也不得買賣該發(fā)行人的股票。 （ 7）中介機(jī)構(gòu) 1）為 “股票發(fā)行 ”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后 6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。 2）為 “上市公司 ”出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后 5日內(nèi)，不得買賣該種股票。 （ 8）內(nèi)幕人員 證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的 人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的股票。 （ 9）證券業(yè)從業(yè)人員 證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。 （ 10）在上市公司收購中，收購人持有的被收購上市公司的股票，在收購行為完成后的 12 個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。（ P264） （ P251）。 （ P251）。 。 。 公司的董事、 1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng) 【解釋】不包括副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定 （ P255） 在信息披露中存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，致使投資者在證券交易中遭受損失的，發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任；發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上 市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。 （ P256） （ P257） 首先包括重大事件，在這個(gè)基礎(chǔ)上再加上幾條。 （ P260）。 （ P261） 通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。 ，收購人不能撤銷要約。 ：是指在上市公司的收購及相關(guān)股份權(quán)益變動(dòng)活動(dòng)中有一致行動(dòng)情形的投資者（ P262）。 268頁倒數(shù)第三段中的第 ① 項(xiàng)至第 ③ 項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000 萬元；經(jīng)營第 ④ 項(xiàng)至第 ⑦ 項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣 1 億元；經(jīng)營第 ④ 項(xiàng)至第 ⑦ 項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣 5億元。證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。 《證券法》的規(guī)定，應(yīng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金，其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付的，先承擔(dān)民 事賠償責(zé)任。 第七章票據(jù)法律制度【字體：大中小】【打印】 1.《票據(jù)法》對不同的票據(jù)的簽章作了明確規(guī)定。 銀行匯票、銀行本票的出票人以及銀行承兌匯票的承兌人在票據(jù)上未加蓋規(guī)定的專用章而加蓋該銀行的 “公章 ”，支票的出票人在票據(jù)上未加蓋與該單位在銀行預(yù)留簽章一致的財(cái)務(wù)專用章而加蓋該出票人 “公章 ”的，簽章人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)票據(jù)責(zé)（ P283）。 ，票據(jù)無效。承兌人、保證人在票據(jù)上的簽章不符合規(guī)定的，其簽章無效，但是不影響票據(jù)上其他簽章的效力。背書人在票據(jù)上的簽章不符合規(guī)定的，其簽章無效，但是不 影響票據(jù)上其他簽章的效力。 、出票或簽發(fā)日期、收款人名稱不能更改。 、繼承、贈(zèng)與可以依法無償取得票據(jù)的，不受給付對價(jià)的限制。 （ P286） 經(jīng)當(dāng)事人申請并提供擔(dān)保，對具有下列情形之一的票據(jù)，可以采取保全措施和執(zhí)行措施： （ 1）不履行約定義務(wù)，與票據(jù)債務(wù)人有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的票據(jù)當(dāng)事人所持有的票據(jù)； （ 2）持票人惡意取得的票據(jù)； （ 3）應(yīng)付對價(jià)而未付對價(jià)的持票人持有的票據(jù)； （ 4）記載有 “不得轉(zhuǎn)讓 ”字樣而用于貼現(xiàn)的票據(jù)； （ 5）記載有 “不得轉(zhuǎn)讓 ”字樣而用于質(zhì)押的票據(jù)。 失票人應(yīng)當(dāng)向 “票據(jù)支付地 ”的基層人民法院提出公示催告。 （ 1）銀行匯票以出票人所在地為支付地 （ 2）商業(yè)匯票以承兌人所在地為支付地 （ 3）銀行本票以出票人所在地為支付地 （ 4）支票以 “出票人開戶銀行 ”所在地為支付地 。 （ P288） （ 1）持票人對票據(jù)的出票人和承兌人的權(quán)利，自票據(jù)到期日起二年。見票即付的匯票、本票，自出票日起二年； （ 2）持票人對支票出票人的權(quán)利，自出票日起六個(gè)月； （ 3）持票人對前手的追索權(quán)，自被拒絕承兌或者被拒絕付款之日起六個(gè)月； （ 4）持票人對前手的再追索權(quán)，自清償日或者被提起訴訟之日起三個(gè)月。 （ P289） 對物抗辯（可以對 “任何 ”持票人提出） 對人抗辯（只對 “特定 ”債權(quán)人提出） 對物抗辯：票據(jù)行為不成立而為的抗辯 【總結(jié)】票據(jù)行為不成立的情形 （ 1）票據(jù)的簽章：出票人的簽章不符合規(guī)定，票據(jù)是無效的。 （ 2）票據(jù)金額的大小寫必須一致，如果不一致票據(jù)是無效的。 （ 3）出票日期，金額，收款人名稱不得更改，更改的票據(jù)無效。 （ 4）欠缺絕對記載事項(xiàng)的票據(jù)。 （ 5）相對記載事項(xiàng)如果不記載，票據(jù)本身還是有效的，應(yīng)該根據(jù)法律規(guī)定進(jìn)行 推定。 （ 6）背書不連續(xù)的票據(jù)。 “有直接債權(quán)債務(wù)關(guān)系的 ”持票人，進(jìn)行抗辯。 （ P289） （ 1）票據(jù)債務(wù)人不得以自己與出票人之間的抗辯事由（如出票人與票據(jù)債務(wù)人存在合同糾紛、出票人存入票據(jù)債務(wù)人的資金不夠）對抗持票人。 （ 2）票據(jù)債務(wù)人不