【文章內容簡介】 庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫） 讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新股申購、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“新股申購” 、中簽業(yè)務為“新股中簽”、返款業(yè)務為“新股返款”STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP3：生成估值表及相應報表相關參數(shù)設置說明：設置新股中簽記錄核算科目：【業(yè)務憑證參數(shù)】【股票業(yè)務憑證參數(shù)】，選擇網(wǎng)上新股中簽記錄一項目。. 網(wǎng)下新股STEP1：數(shù)據(jù)維護選擇【股票業(yè)務】【新股業(yè)務】，維護網(wǎng)下新股的申購、中簽和返款記錄。對于網(wǎng)下申購的公開發(fā)行股票，其中類型應該選擇“網(wǎng)下”，對于網(wǎng)下申購的非公開發(fā)行股票，類型應該選擇“非公開發(fā)行”，并且要維護“新股鎖定信息”。 網(wǎng)下公開發(fā)行新股維護信息 網(wǎng)下非公開發(fā)行新股維護信息維護新股鎖定信息：進入【股票業(yè)務】【新股鎖定信息】，在新股鎖定信息界面維護。STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】STEP3：生成估值表及相應報表相關說明： 非公開發(fā)行股票在鎖定期內，估值采用“證監(jiān)會估值方法”計算價格來估值，具體公式為：FV=C+(PC)*((DtDr)/Dt)). 配股業(yè)務. 業(yè)務簡介配股是上市公司向原股東發(fā)行新股、籌集資金的行為1) R+1日（R為股權登記日）收市后，證券營業(yè)部通過結算通訊系統(tǒng)接收結算數(shù)據(jù)包中的配股權證數(shù)據(jù)； 2) 在每一認購日收市后，深交所對配股認購數(shù)據(jù)進行確認，結果記錄于配股認購確認庫；3) 證券營業(yè)部應當在每一認購日收市后，及時查詢當日配股認購確認庫，如發(fā)現(xiàn)差錯，應當查明原因并于下一認購日糾正； 4) L+2日（L日指配股認購截止日），深交所從證券營業(yè)部清算頭寸中扣減配股款；5) L+3日，深交所將配股款劃至配股主承銷商指定帳戶； 6) L+10日內，深交所根據(jù)配股主承銷商提交的相關文件，辦理配股余股登記手續(xù)；7） 配股登記工作全部完成后，上市公司方可申請配股上市交易. 操作流程. 具體步驟STEP1：權益數(shù)據(jù)維護進入【參數(shù)維護管理】【市場公共信息】【權益數(shù)據(jù)維護】，維護權益類型為“配股”的記錄，其中權益登記日是除權日的前一工作日STEP2：讀取數(shù)據(jù)進入【數(shù)據(jù)接口管理】清算日期與上圖中登記日期一致，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽配股數(shù)據(jù)，其中業(yè)務類型為“配股繳款”STEP3：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“配股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP4：生成估值表. 股票增發(fā)業(yè)務. 業(yè)務簡介增發(fā)是指上市公司為了再融資而再次發(fā)行股票的行為1) T－ 2 日， 股權登記日， 確定老股東。2) T－ 1 日， 公告具體申購價格區(qū)間；（注：有的公司直接將T1 日定為股權登記日）3) T 日，網(wǎng)上申購日，投資者在公告的申購價格區(qū)間內以自己認為合理的發(fā)行價格委托買入該股票。證券商全額將凍結（扣除）投資者的保證金。4) 申購日后第一天（ T+1 日）：證券交易所將申購資金從各券商清算賬號中扣除，T+2 將資金作一次劃轉， 即凍結在清算銀行的申購專戶中。5) 申購日后第二天（ T+2 日）：登記結算公司配合主承銷商和會計師事務所對申購資金進行驗資。證券交易所以實際到位資金確認有效申購資金，凡資金不實或在發(fā)行價格區(qū)間之外的申購，一律視為無效申購。發(fā)行人會同主承銷商根據(jù)網(wǎng)上及網(wǎng)下申購情況確定本次發(fā)行股票數(shù)量和發(fā)行價格，交易所將根據(jù)定價結果確認能夠參與配售的有效申購，并確定老股東的優(yōu)先認購數(shù)量和其它投資者的認購比例。6) 申購日后第三天（ T+3 日），公布發(fā)行結果。在指定報刊上公布發(fā)行價格和對網(wǎng)下機構投資者、對網(wǎng)上投資者的實際發(fā)行數(shù)量和比例、老股東的優(yōu)先認購數(shù)量以及是否實施回撥機制等。交易所主機將向參與網(wǎng)上申購的各成功認購帳戶發(fā)售股票。老股東根據(jù)發(fā)行價格和其有效申購價格在發(fā)行價格之上的申購數(shù)量按比例獲配股票；申購價位在發(fā)行價格之上的其它投資者有效申購，按確定的認購比例獲配股票。不足1 股的部分由主承銷商包銷。所有經(jīng)確認的認購股份均根據(jù)公布的發(fā)行價格統(tǒng)一發(fā)售。7) 申購日后第四天（T+4日）：對未獲發(fā)售的申購資金予以解凍，并向各證券交易網(wǎng)點返還未獲發(fā)售部分的申購款。未獲得發(fā)售的申購款賬戶的認購資金與獲得發(fā)售的申購賬戶認購獲售股票后所余資金，將全部返還。. 操作流程. 具體步驟STEP1：讀取數(shù)據(jù)或新股業(yè)務維護網(wǎng)上新股增發(fā)進入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫）讀取增發(fā)中簽數(shù)據(jù)時，會彈出下圖提示，點擊【是】即可讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽增發(fā)數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“新股增發(fā)” 中簽業(yè)務為“配售新股中簽”返款業(yè)務為“新股返款” 網(wǎng)下新股增發(fā)進入【數(shù)據(jù)接口管理】【新股業(yè)務】，維護新股增發(fā)業(yè)務數(shù)據(jù)，業(yè)務類型順序依次為“申購”、“增發(fā)中簽”、“返款”、“增發(fā)流通”STEP2：制作業(yè)務憑證進入【業(yè)務憑證管理】，選中“新股業(yè)務憑證”，點擊進入【制作憑證】提示生成成功后，可進入財務系統(tǒng)【憑證管理】【憑證查詢】選擇業(yè)務日期進行瀏覽STEP3：生成估值表6. 債券業(yè)務操作說明. 新債業(yè)務. 業(yè)務簡介【定義】：新債就是剛上市發(fā)行的債券?！旧曩徚鞒獭浚海ㄒ钥赊D債為例）T日（申購當天）：投資者憑證券帳戶卡申請認購可轉換公司債券（每個帳戶的申購不少于1000元面值，超過1000 元面值的必須是1000元的整數(shù)倍，每個帳戶的認購上限為公開發(fā)行總額的1‰）。并由交易所反饋認購情況；T+1日（資金凍結）：由交易所結算公司將申購資金凍結在申購專戶中；T+2日（驗資及配號）：由主承銷商和有從事證券業(yè)務資格的會計師事務所對申購資金進行驗資，并由會計師事務所出具驗資報告；交易所進行申購配號工作。T+3日（搖號抽簽）：由主承銷商負責組織搖號抽簽，并于當日公布中簽結果；T+4日（公布中簽號，解凍資金）：對未中簽的申購款予以解凍。. 操作流程相關參數(shù)設置新債業(yè)務數(shù)據(jù)接口管理業(yè)務憑證管理綜合處理管理. 具體步驟. 網(wǎng)上新債STEP1：讀取數(shù)據(jù)進入【數(shù)據(jù)接口管理】選擇清算日期和文件路徑，點擊【讀取數(shù)據(jù)】，其中上交所選擇過戶庫；深交所選擇回報庫（深交所返款選擇股份庫）讀取成功后，進入【數(shù)據(jù)瀏覽】【成交清算日報表】，選擇清算日期，可瀏覽網(wǎng)上新債申購、中簽和返款數(shù)據(jù)，其中申購業(yè)務為“可轉債申購” 、中簽業(yè)務為“可轉債中簽”、返款業(yè)務為“可轉債返款”STEP2：制