【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 親屬是否存在自營(yíng)或?yàn)樗私?jīng)營(yíng)與發(fā)行人同類(lèi)業(yè)務(wù)的情況及聲明文件4621 463董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對(duì)外投資，是否存在重大債務(wù)負(fù)擔(dān)及聲明文件4631 464董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否存在到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料4641 465董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員關(guān)于競(jìng)業(yè)禁止的承諾4651第五章 組織機(jī)構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查（資料收集人： ）51公司章程及其規(guī)范運(yùn)行情況51 511與公司章程歷次修改相關(guān)的三會(huì)文件、公司章程進(jìn)行工商變更登記的資料5111 512發(fā)行人就近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為的說(shuō)明，如無(wú)，則出具明確的書(shū)面聲明512152組織結(jié)構(gòu)和三會(huì)運(yùn)作情況52 521組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門(mén)職能描述的文件5211 522公司治理制度規(guī)定，包括三會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)人員構(gòu)成及議事規(guī)則、董事會(huì)秘書(shū)制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計(jì)制度等文件資料5221 523歷次三會(huì)的會(huì)議文件，包括書(shū)面通知副本、會(huì)議記錄、會(huì)議決議等523153獨(dú)立董事制度及其執(zhí)行情況53 531獨(dú)立董事簡(jiǎn)歷及任職資格說(shuō)明5311 532獨(dú)立董事制度5321 533獨(dú)立董事歷次履行職責(zé)的情況說(shuō)明5331 534獨(dú)立董事發(fā)表的意見(jiàn)534154內(nèi)部控制環(huán)境54 541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等會(huì)議記錄5411 542各項(xiàng)業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度542155業(yè)務(wù)控制55 551發(fā)行人關(guān)于各項(xiàng)業(yè)務(wù)控制標(biāo)準(zhǔn)、控制措施的相關(guān)制度規(guī)定5511 552發(fā)行人存在因違反工商、稅務(wù)、審計(jì)、環(huán)保、勞動(dòng)保護(hù)等部門(mén)的相關(guān)規(guī)定而受到處罰通知及相關(guān)規(guī)定（如有）552156信息系統(tǒng)控制56 561信息系統(tǒng)控制相關(guān)的規(guī)章制度561157會(huì)計(jì)管理控制57 571會(huì)計(jì)管理的相關(guān)資料（包括但不限于會(huì)計(jì)制度、會(huì)計(jì)人員培訓(xùn)制度等）57158內(nèi)部控制的監(jiān)督58 581內(nèi)部審計(jì)報(bào)告及監(jiān)事會(huì)報(bào)告5811 582公司各項(xiàng)內(nèi)部控制制度5821 583發(fā)行人內(nèi)部審計(jì)稽核部門(mén)設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計(jì)制度5831 584發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)價(jià)書(shū)面意見(jiàn)5841585注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見(jiàn)5851586注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施586159股東資金占用情況59 591發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來(lái)憑證及相關(guān)說(shuō)明（如有）5911 592發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況說(shuō)明及相關(guān)協(xié)議、轉(zhuǎn)帳憑證5921 593發(fā)行人關(guān)于是否為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)擔(dān)保的說(shuō)明、相關(guān)合同及擔(dān)保的進(jìn)展情況5931第六章 財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)調(diào)查（資料收集人： ）61發(fā)行人最近三年及一期的財(cái)務(wù)資料61 611最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表6111 612原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)報(bào)表差異情況的說(shuō)明6121 613控股子公司最近三年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告或原始財(cái)務(wù)報(bào)表6131 614披露的參股子公司最近一年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告（如有）6141 615如發(fā)行人最近一年及一期內(nèi)收購(gòu)兼并的企業(yè)資產(chǎn)（或股權(quán)），且被收購(gòu)企業(yè)資產(chǎn)總額或營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)超過(guò)收購(gòu)前發(fā)行人相應(yīng)項(xiàng)目20%（含20%），需要被收購(gòu)企業(yè)收購(gòu)前一年的利潤(rùn)表6151 616如接受過(guò)國(guó)家審計(jì)，需要該等審計(jì)報(bào)告6161 617對(duì)財(cái)務(wù)資料中重點(diǎn)事項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查、復(fù)核或進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)核查的相關(guān)資料（如有）617162有關(guān)評(píng)估報(bào)告62 621公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告6211 622公司設(shè)立時(shí)（含有限責(zé)任公司改制期間）及報(bào)告期內(nèi)歷次土地評(píng)估報(bào)告6211 623發(fā)行人用資產(chǎn)對(duì)子公司出資的，相關(guān)資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告6231 624其他評(píng)估報(bào)告（礦產(chǎn)、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)存貨等）624163有關(guān)內(nèi)控制度63 631公司管理層對(duì)內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評(píng)估6311 632注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)內(nèi)部控制的鑒證意見(jiàn)6321 633注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施633164營(yíng)業(yè)收入及營(yíng)業(yè)成本64 641列表顯示報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人收入的產(chǎn)品構(gòu)成、地域構(gòu)成6311 642發(fā)行人主要產(chǎn)品報(bào)告期價(jià)格變動(dòng)季節(jié)圖6321 643發(fā)行人報(bào)告期主要產(chǎn)品的銷(xiāo)量變化季節(jié)圖6331 644補(bǔ)貼收入的批復(fù)或相關(guān)證明文件（如有）6341 645金額較大的營(yíng)業(yè)外收入明細(xì)表6451 646對(duì)主要客戶(hù)的函證文件6461 647報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本明細(xì)表6471648報(bào)告期主要產(chǎn)品的成本季節(jié)變動(dòng)圖648165期間費(fèi)用651 651報(bào)告期營(yíng)業(yè)費(fèi)用明細(xì)表6511 652報(bào)告期管理費(fèi)用明細(xì)表6521 653報(bào)告期財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表653166經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師驗(yàn)證的發(fā)行人報(bào)告期加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表66167發(fā)行人銀行賬戶(hù)資料6768應(yīng)收款項(xiàng)68 681應(yīng)收款項(xiàng)明細(xì)表和賬齡分析表6811 682主要債務(wù)人及主要逾期債務(wù)人名單6821 683單項(xiàng)金額不重大但風(fēng)險(xiǎn)重大的債務(wù)人情況及債務(wù)預(yù)計(jì)可回收情況說(shuō)明6831 684與前五名、主要逾期、單項(xiàng)金額不重大但風(fēng)險(xiǎn)重大應(yīng)收款項(xiàng)相關(guān)的銷(xiāo)售合同684169報(bào)告期存貨明細(xì)表及構(gòu)成分析691610重要的對(duì)外投資610 6101被投資公司相關(guān)資料6101 61011營(yíng)業(yè)執(zhí)照610111 61012報(bào)告期審計(jì)報(bào)告（如有）及財(cái)務(wù)報(bào)告610121 61013投資協(xié)議610131 61014報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售相應(yīng)股權(quán)時(shí)被投資公司的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告610141 6102重大委托理財(cái)?shù)南嚓P(guān)合同61021 6103重大項(xiàng)目的投資合同61031 6104發(fā)行人內(nèi)部關(guān)于對(duì)外投資的批準(zhǔn)文件61041611固定資產(chǎn)的折舊明細(xì)表和減值準(zhǔn)備明細(xì)表6111612主要債務(wù)612 6121銀行借款合同61211 6122委托貸款合同61221 6123應(yīng)付持發(fā)行人5%及以上表決權(quán)股份的股東賬款情況61231613納稅情況6136131報(bào)告期公司及各獨(dú)立繳稅分支機(jī)構(gòu)的納稅申報(bào)表和稅收繳款書(shū)613116132公司歷史上所有關(guān)于稅務(wù)爭(zhēng)議、滯納金繳納、以及重大關(guān)稅糾紛的詳細(xì)情況以及有關(guān)文件及信函613216133公司及各控股子公司的所有納稅憑證613316134發(fā)行人享有稅收優(yōu)惠的有關(guān)政府部門(mén)的批復(fù)613416135報(bào)告期內(nèi)產(chǎn)品出口退稅稅率變動(dòng)情況及相關(guān)文件613516136當(dāng)?shù)囟悇?wù)部門(mén)出具的關(guān)于發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)納稅情況的證明文件61361614無(wú)形資產(chǎn)攤銷(xiāo)及減值情況6141615報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況表6151616報(bào)告期內(nèi)重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正情況6161617報(bào)告期內(nèi)重大會(huì)計(jì)政策、估計(jì)變更情況6171618報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人管理層關(guān)于商譽(yù)減值測(cè)試情況說(shuō)明6181619盈利預(yù)測(cè)報(bào)告（如有）6191620境內(nèi)外報(bào)表差異調(diào)節(jié)表（如有）6201621歷次驗(yàn)資報(bào)告6211第七章 業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)調(diào)查（資料收集人： ）71發(fā)展戰(zhàn)略71 711中長(zhǎng)期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃資料7111 712戰(zhàn)略委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要7121713獨(dú)立董事意見(jiàn)7131714 有關(guān)公司發(fā)展戰(zhàn)略的三會(huì)文件714172歷年發(fā)展計(jì)劃及年度報(bào)告72173業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)73 731未來(lái)二至三年的發(fā)展計(jì)劃7311 732業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)文件7321 733制定業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的依據(jù)性文件7331 734業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)與現(xiàn)有業(yè)務(wù)的關(guān)系7341 735募集資金投向與業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)的關(guān)系7351第八章 募集資金運(yùn)用調(diào)查（資料收集人： ）81本次募集資金運(yùn)用的相關(guān)資料81 811可行性研究報(bào)告8111 812關(guān)于本次募集資金運(yùn)用的股東大會(huì)、董事會(huì)的議案、決議8121 813涉及本次募集資金項(xiàng)目有關(guān)主管部門(mén)的批復(fù)或相關(guān)核準(zhǔn)或備案文件8131 814本次募集資金投向涉及安全、環(huán)保等需相關(guān)政府部門(mén)出具的批復(fù)8141 815如收購(gòu)資產(chǎn)的，擬收購(gòu)資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告及收購(gòu)協(xié)議8151 816如收購(gòu)的資產(chǎn)為在建工程，相關(guān)工程資料及收購(gòu)協(xié)議8161 817擬增資或收購(gòu)的企業(yè)最近一年及一期經(jīng)具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表和利潤(rùn)表8171 818擬增資或收購(gòu)的企業(yè)關(guān)于增資、收購(gòu)的相關(guān)董事會(huì)、股東大會(huì)決議818182發(fā)行人關(guān)于募集資金運(yùn)用對(duì)財(cái)務(wù)狀況及經(jīng)營(yíng)成果影響的詳細(xì)分析82183關(guān)于建立募集資金專(zhuān)項(xiàng)存儲(chǔ)、使用的文件83 831關(guān)于募集資金專(zhuān)項(xiàng)管理的相關(guān)制度文件8311 832募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)證明、使用情況的說(shuō)明832184募集資金投向產(chǎn)生的關(guān)聯(lián)交易84 841關(guān)聯(lián)方資料8411 842評(píng)估報(bào)告和審計(jì)報(bào)告（如有）8421 843項(xiàng)目合作協(xié)議及合資公司設(shè)立文件8431第九章 股利分配情況調(diào)查（資料收集人： ）91最近三年的股利分配政策91192發(fā)行人關(guān)于實(shí)際股利分配情況的說(shuō)明92193發(fā)行人章程中有關(guān)股利分配的內(nèi)容及發(fā)行后股利分配政策的說(shuō)明93194相關(guān)三會(huì)文件941第十章 風(fēng)險(xiǎn)因素及其他重要事項(xiàng)調(diào)查（資料收集人： ）101既往經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)發(fā)生重大變動(dòng)或歷次重大事件的相關(guān)資料1011102重大合同（包括已履行完畢但屬于報(bào)告期內(nèi)且對(duì)發(fā)行人有重要影響的合同）1021103訴訟和擔(dān)保情況103 1031 與重大訴訟或仲裁事項(xiàng)相關(guān)的合同、協(xié)議，仲裁機(jī)構(gòu)或法院受理的相關(guān)文件10311 1032所有對(duì)外擔(dān)保（包括抵押、質(zhì)押、保證等）合同10321第二部分 保薦機(jī)構(gòu)從事保薦業(yè)務(wù)的記錄第一章 會(huì)議紀(jì)要（資料收集人： ）11定期會(huì)議（如周會(huì)）的會(huì)議資料以及會(huì)議記錄（視項(xiàng)目組工作情況確定，一般應(yīng)至少做到每月一次）11112重大事項(xiàng)的專(zhuān)題討論會(huì)的會(huì)議資料及會(huì)議紀(jì)要12113按照證監(jiān)會(huì)保薦業(yè)務(wù)管理相關(guān)規(guī)定制作的工作日志131第二章 備忘錄（資料收集人： ）21保薦機(jī)構(gòu)就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄21122發(fā)行人律師就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄22123會(huì)計(jì)師就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄23124評(píng)估師就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄24125承銷(xiāo)商律師就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄（如有）25126其他中介機(jī)構(gòu)就重大或?qū)ｎ}事項(xiàng)出具的備忘錄（如有）261第三章 訪(fǎng)談提綱及記錄（資料收集人： ）31發(fā)行人高管訪(fǎng)談提綱及記錄31132發(fā)行人的客戶(hù)和供應(yīng)商訪(fǎng)談提綱及記錄32133與發(fā)行人的開(kāi)戶(hù)銀行和工商、稅收、土地、環(huán)保、海關(guān)等部門(mén)、行業(yè)主管部門(mén)或行業(yè)協(xié)會(huì)以及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)或部門(mén)的訪(fǎng)談提綱及記錄33