【正文】 或占用情況的說(shuō)明，如存在業(yè)務(wù)交叉，相互占用資產(chǎn)、資源的情況，有關(guān)解決措施和效果的說(shuō)明11021 1103控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人財(cái)務(wù)部門(mén)的設(shè)置以及獨(dú)立運(yùn)作情況11031 1104控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人的采購(gòu)銷(xiāo)售部門(mén)的設(shè)置及各自運(yùn)作情況11041 1105控股股東、實(shí)際控制人與發(fā)行人的基本銀行賬戶開(kāi)設(shè)情況、稅務(wù)登記證、重要稅種的完稅憑證11051 1106發(fā)行人關(guān)于機(jī)構(gòu)獨(dú)立情況的說(shuō)明11061 1107發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在發(fā)行人以外其他單位兼職情況的說(shuō)明11071 1108發(fā)行人內(nèi)部各機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度11081111商業(yè)信用情況1111111報(bào)告期內(nèi)重大商務(wù)合同履行情況說(shuō)明111111112工商、稅務(wù)、海關(guān)、環(huán)保、銀行等的調(diào)查反饋文件（如各項(xiàng)處罰通知及相關(guān)規(guī)定）111211113行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管記錄和處罰文件111311114主要銀行給予發(fā)行人的授信額度、主要銀行信用評(píng)級(jí)情況以及發(fā)行人獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)11141112內(nèi)部職工股（如適用）112 1121內(nèi)部職工股發(fā)行文件1121 11211政府部門(mén)審批文件112111 11212募股文件112121 11213驗(yàn)資報(bào)告及繳款證明112131 1122內(nèi)部職工股歷次轉(zhuǎn)讓文件11221 1123內(nèi)部職工股歷年托管文件（證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)出具）11231 1124內(nèi)部職工股發(fā)行中的違法違規(guī)情況說(shuō)明（包括超范圍、超比例，變相增加內(nèi)部職工股數(shù)量、違規(guī)轉(zhuǎn)讓和交易、法人股個(gè)人化等）11241 1125內(nèi)部職工股潛在問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)隱患說(shuō)明11251 1126內(nèi)部職工股清理文件11261 1127股份形成及演變的法律文件，包括相關(guān)的工商登記資料、三會(huì)文件11271 11271決策文件（職工代表大會(huì)或職工大會(huì)會(huì)議決議等）112711 11272相關(guān)公告文件112721 11273股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議112731 11274價(jià)款支付憑證112741 11275領(lǐng)取股份轉(zhuǎn)讓價(jià)款的員工簽名文件112751 1128省級(jí)人民政府對(duì)發(fā)行人內(nèi)部職工股托管情況及真實(shí)性的確認(rèn)文件11281第二章 業(yè)務(wù)與技術(shù)調(diào)查（資料收集人： ）21行業(yè)情況及競(jìng)爭(zhēng)狀況21 211行業(yè)相關(guān)資料211 2111主管部門(mén)制定的行業(yè)發(fā)展規(guī)劃21111 2112行業(yè)管理方面的法律法規(guī)21121 2113行業(yè)規(guī)范性文件21131 212招股說(shuō)明書(shū)中引用的行業(yè)研究報(bào)告、行業(yè)研究資料、行業(yè)雜志相關(guān)內(nèi)容的全文及出處2121 213行業(yè)第三方意見(jiàn)（包括行業(yè)專(zhuān)家、協(xié)會(huì)、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手等）2131 214國(guó)家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要及發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的說(shuō)明2141 215通過(guò)公開(kāi)渠道獲得的主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手資料2151 216發(fā)行人行業(yè)主管部門(mén)出具的發(fā)行人合法、合規(guī)經(jīng)營(yíng)的文件2161 217特殊行業(yè)發(fā)行人行業(yè)主管部門(mén)關(guān)于同意發(fā)行人申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行的文件217122采購(gòu)情況22 221與原材料、輔助材料以及能源動(dòng)力供求相關(guān)的研究報(bào)告和統(tǒng)計(jì)資料2211 222發(fā)行人過(guò)往三年及一期的采購(gòu)情況以及成本變動(dòng)分析2221 223報(bào)告期主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購(gòu)額占同期采購(gòu)總額的比例說(shuō)明2231224 與主要供應(yīng)商（至少前10名）的長(zhǎng)期供貨合同（如長(zhǎng)期供貨合同僅為框架協(xié)議，還應(yīng)包括相應(yīng)的具體定單樣本）2241 225發(fā)行人關(guān)于采購(gòu)來(lái)源以及價(jià)格穩(wěn)定性的說(shuō)明2251 226與采購(gòu)相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實(shí)施情況2261 227行業(yè)與發(fā)行人采購(gòu)模式的說(shuō)明文件及發(fā)行人與主要供應(yīng)商結(jié)算方式的說(shuō)明2271228發(fā)行人關(guān)于過(guò)往關(guān)聯(lián)采購(gòu)情況的說(shuō)明及關(guān)聯(lián)采購(gòu)合同2281229高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說(shuō)明229123生產(chǎn)情況23 231主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途2311 232 主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖2321 233行業(yè)與發(fā)行人生產(chǎn)模式及發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)周期的說(shuō)明2331 234發(fā)行人關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說(shuō)明2341 235主要產(chǎn)品的設(shè)計(jì)生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料2351 236房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況2361 237房屋、土地、設(shè)備租賃合同2371 238如發(fā)行人存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況2381 239 關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險(xiǎn)合同或其他保障協(xié)定2391 2310無(wú)形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件23101 2311發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件23111 2312發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營(yíng)權(quán)的法律文件23121 2313境外擁有資產(chǎn)的情況說(shuō)明及境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明231312314質(zhì)量控制制度文件23141 2315發(fā)行人關(guān)于質(zhì)量控制制度執(zhí)行情況的及發(fā)行人是否存在產(chǎn)品質(zhì)量糾紛或訴訟的說(shuō)明23151 2316報(bào)告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料（如有）23161 2317質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門(mén)出具報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人不存在嚴(yán)重質(zhì)量問(wèn)題的證明文件23171 2318發(fā)行人獲得的相關(guān)獎(jiǎng)項(xiàng)23181 2319安全生產(chǎn)管理制度23191 2320發(fā)行人以往發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及處理結(jié)果等資料23201 2321安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)出具的報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人無(wú)重大安全生產(chǎn)事故的證明文件23211 2322生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護(hù)相關(guān)法規(guī)的說(shuō)明23221 2323歷年來(lái)在環(huán)境保護(hù)方面的投入及未來(lái)可能的投入情況的說(shuō)明23231 2324環(huán)保部門(mén)出具的報(bào)告期內(nèi)發(fā)行人未違反相關(guān)環(huán)保規(guī)定的有效證明文件2324124銷(xiāo)售情況24 241權(quán)威市場(chǎng)調(diào)研機(jī)構(gòu)公司關(guān)于主要產(chǎn)品市場(chǎng)銷(xiāo)售情況的報(bào)告（如市場(chǎng)整體需求與供給狀況、產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料等）2411 242主要產(chǎn)品市場(chǎng)的地域分布和市場(chǎng)占有率的資料2421 243報(bào)告期發(fā)行人主要產(chǎn)品按區(qū)域分布的銷(xiāo)售記錄2431 244行業(yè)與發(fā)行人銷(xiāo)售模式及發(fā)行人銷(xiāo)售結(jié)算模式說(shuō)明2441 245報(bào)告期對(duì)主要客戶（至少前10名）的銷(xiāo)售額占年度銷(xiāo)售總額的比例及回款情況2451 246與主要客戶（至少前10名）的長(zhǎng)期銷(xiāo)售合同（如為框架協(xié)議，還應(yīng)提供具體定單）2461 247會(huì)計(jì)期末銷(xiāo)售收入異常增長(zhǎng)情況的收入確認(rèn)憑證（如有）2471 248報(bào)告期重大關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售情況的說(shuō)明及關(guān)聯(lián)銷(xiāo)售合同2481 249高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說(shuō)明2491 2410報(bào)告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料24101 2411銷(xiāo)售部門(mén)對(duì)銷(xiāo)售退回的處理意見(jiàn)等資料2411125核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況25 251有關(guān)研發(fā)的相關(guān)體制、機(jī)構(gòu)設(shè)置、激勵(lì)制度、研發(fā)人員資歷等資料251 2511研發(fā)體制及研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況說(shuō)明25111 2512研發(fā)人員激勵(lì)制度25211 2513核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷，主要研究成果說(shuō)明25131 252技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議2521 253核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的情形的說(shuō)明2531 254與非專(zhuān)利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議2541 255公司取得的主要研發(fā)成果2551 256公司主要的在研項(xiàng)目及研發(fā)目標(biāo)2561 257報(bào)告期研發(fā)費(fèi)用投入情況的說(shuō)明2571 258相關(guān)在研項(xiàng)目與現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和產(chǎn)品之間的承繼關(guān)系2581第三章 同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查（資料收集人： ）31同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況31 311發(fā)行人改制重組方案3111 312發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)情況的說(shuō)明3121 313發(fā)行人與控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)之間如存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的，有關(guān)解決同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的情況說(shuō)明（方案、進(jìn)展等）3131 314控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾函或協(xié)議314132關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況32 321主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料3211 322關(guān)聯(lián)交易管理制度3221 323與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會(huì)議資料3231 324關(guān)聯(lián)交易協(xié)議3241 325發(fā)行人高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說(shuō)明3251 326與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨(dú)立董事意見(jiàn)3261 327關(guān)聯(lián)交易在銷(xiāo)售或采購(gòu)中的占比及其對(duì)發(fā)行人經(jīng)營(yíng)獨(dú)立性的影響3271 328關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項(xiàng)的比例3281 329關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實(shí)性的說(shuō)明3291 3210持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對(duì)發(fā)行人長(zhǎng)期持續(xù)運(yùn)營(yíng)的影響32101 3211持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)及定價(jià)是否公允、合理的情況說(shuō)明32111 3212與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類(lèi)交易的市場(chǎng)價(jià)格數(shù)據(jù)32121 3213發(fā)行人關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說(shuō)明32131 3214發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來(lái)憑證（如有）32141 3215發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說(shuō)明及相關(guān)憑證（如有）32151第四章 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查（資料收集人： ）41任職及任職資格41 411與任職情況及資格有關(guān)的三會(huì)文件4111 412董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說(shuō)明4121 413董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員是否符合相關(guān)任職資格的說(shuō)明4131 414監(jiān)管部門(mén)對(duì)于上述人員任職資格的批準(zhǔn)或備案文件414142簡(jiǎn)歷及操守42 421董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷4211 422發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員是否存在違規(guī)行為的說(shuō)明4221 423發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況42343勝任能力和勤勉盡責(zé)43431 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員曾擔(dān)任高管人員的其他公司的規(guī)范運(yùn)作情況以及該公司經(jīng)營(yíng)情況4311 432董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時(shí)間的說(shuō)明以及相關(guān)的三會(huì)及總經(jīng)理辦公會(huì)紀(jì)要或紀(jì)錄432144薪酬及兼職情況44 441與薪酬情況相關(guān)的三會(huì)文件4411 442關(guān)于是否存在兼職情況的說(shuō)明4421 443從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報(bào)酬以及享受其他待遇情況的說(shuō)明443145報(bào)告期內(nèi)變動(dòng)情況45 451報(bào)告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員變動(dòng)情況說(shuō)明4511 452與上述人員變動(dòng)相關(guān)的三會(huì)文件452146持股及其他對(duì)外投資等情況46 461董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對(duì)外投資情況發(fā)出的聲明文件4611 462董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及核心技術(shù)人員及其直系