【正文】 國家有關(guān)產(chǎn)業(yè)政策及發(fā)展綱要及發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營是否符合國家產(chǎn)業(yè)政策的說明2141 215通過公開渠道獲得的主要競爭對手資料2151 216發(fā)行人行業(yè)主管部門出具的發(fā)行人合法、合規(guī)經(jīng)營的文件2161 217特殊行業(yè)發(fā)行人行業(yè)主管部門關(guān)于同意發(fā)行人申請發(fā)行的文件217122采購情況22 221與原材料、輔助材料以及能源動力供求相關(guān)的研究報告和統(tǒng)計資料2211 222發(fā)行人過往三年及一期的采購情況以及成本變動分析2221 223報告期主要供應(yīng)商（至少前10名）的各自采購額占同期采購總額的比例說明2231224 與主要供應(yīng)商（至少前10名）的長期供貨合同（如長期供貨合同僅為框架協(xié)議，還應(yīng)包括相應(yīng)的具體定單樣本）2241 225發(fā)行人關(guān)于采購來源以及價格穩(wěn)定性的說明2251 226與采購相關(guān)的管理制度、存貨管理制度及其實施情況2261 227行業(yè)與發(fā)行人采購模式的說明及與發(fā)行人主要供應(yīng)商結(jié)算方式的說明2271228發(fā)行人關(guān)于過往關(guān)聯(lián)采購情況的說明及關(guān)聯(lián)采購合同2281229高管人員、核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要供應(yīng)商中所占權(quán)益的說明229123生產(chǎn)情況23 231主要產(chǎn)品或服務(wù)的用途2311 232 主要產(chǎn)品的工藝流程圖或服務(wù)的流程圖2321 233行業(yè)與發(fā)行人生產(chǎn)模式及發(fā)行人主要產(chǎn)品生產(chǎn)周期的說明2331 234發(fā)行人關(guān)于生產(chǎn)工藝、技術(shù)在行業(yè)中領(lǐng)先程度的說明2341 235主要產(chǎn)品的設(shè)計生產(chǎn)能力和歷年產(chǎn)量有關(guān)資料2351 236房產(chǎn)、主要設(shè)備等資產(chǎn)的占有與使用情況2361 237房屋、土地、設(shè)備租賃合同2371 238如發(fā)行人存在設(shè)備、房產(chǎn)、土地抵押貸款的情形，借款合同及還款情況2381 239 關(guān)鍵設(shè)備、廠房等重要資產(chǎn)的保險合同或其他保障協(xié)定2391 2310無形資產(chǎn)的相關(guān)許可文件23101 2311發(fā)行人許可或被許可使用資產(chǎn)的合同文件23111 2312發(fā)行人擁有的特許經(jīng)營權(quán)的法律文件23121 2313境外擁有資產(chǎn)的情況說明及境外資產(chǎn)的權(quán)屬證明231312314質(zhì)量控制制度文件23141 2315發(fā)行人關(guān)于質(zhì)量控制制度執(zhí)行情況的及發(fā)行人是否存在產(chǎn)品質(zhì)量糾紛或訴訟的說明23151 2316報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料（如有）23161 2317質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門出具報告期內(nèi)發(fā)行人不存在嚴重質(zhì)量問題的證明文件23171 2318發(fā)行人獲得的相關(guān)獎項23181 2319安全生產(chǎn)管理制度23191 2320發(fā)行人以往發(fā)生的安全生產(chǎn)事故及處理結(jié)果等資料23201 2321安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的報告期內(nèi)發(fā)行人無重大安全生產(chǎn)事故的證明文件23211 2322生產(chǎn)工藝是否符合環(huán)境保護相關(guān)法規(guī)的說明23221 2323歷年來在環(huán)境保護方面的投入及未來可能的投入情況的說明23231 2324環(huán)保部門出具的報告期內(nèi)發(fā)行人未違反相關(guān)環(huán)保規(guī)定的有效證明文件2324124銷售情況24 241權(quán)威市場調(diào)研機構(gòu)公司關(guān)于主要產(chǎn)品市場銷售情況的報告（如市場整體需求與供給狀況、產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料等）2411 242主要產(chǎn)品市場的地域分布和市場占有率的資料2421 243報告期發(fā)行人主要產(chǎn)品按區(qū)域分布的銷售記錄2431 244行業(yè)與發(fā)行人銷售模式及發(fā)行人銷售結(jié)算模式說明2441 245報告期對主要客戶（至少前10名）的銷售額占年度銷售總額的比例及回款情況2451 246與主要客戶（至少前10名）的長期銷售合同（如為框架協(xié)議，還應(yīng)提供具體定單）2461 247會計期末銷售收入異常增長情況的收入確認憑證（如有）2471 248報告期重大關(guān)聯(lián)銷售情況的說明及關(guān)聯(lián)銷售合同2481 249高管人員和核心技術(shù)人員、主要關(guān)聯(lián)方或持有發(fā)行人5%以上股份的股東在主要客戶中所占權(quán)益的說明2491 2410報告期產(chǎn)品返修率、客戶訴訟和產(chǎn)品質(zhì)量糾紛等方面的資料24101 2411銷售部門對銷售退回的處理意見等資料2411125核心技術(shù)人員、技術(shù)與研發(fā)情況25 251有關(guān)研發(fā)的相關(guān)體制、機構(gòu)設(shè)置、激勵制度、研發(fā)人員資歷等資料251 2511研發(fā)體制及研發(fā)機構(gòu)設(shè)置情況說明25111 2512研發(fā)人員激勵制度25211 2513核心技術(shù)人員簡歷，主要研究成果說明25131 252技術(shù)許可協(xié)議、技術(shù)合作協(xié)議2521 253核心技術(shù)的取得及使用是否存在糾紛或潛在糾紛及侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的情形的說明2531 254與非專利技術(shù)相關(guān)的保密制度及其與核心技術(shù)人員簽訂的保密協(xié)議2541 255公司取得的主要研發(fā)成果2551 256公司主要的在研項目及研發(fā)目標2561 257報告期研發(fā)費用投入情況的說明2571 258相關(guān)在研項目與現(xiàn)有生產(chǎn)經(jīng)營和產(chǎn)品之間的承繼關(guān)系2581第三章 同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易調(diào)查（資料收集人： ）31同業(yè)競爭情況31 311發(fā)行人改制重組方案3111 312發(fā)行人、控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)主營業(yè)務(wù)情況的說明3121 313發(fā)行人與控股股東或?qū)嶋H控制人及其控制的企業(yè)之間如存在同業(yè)競爭的，有關(guān)解決同業(yè)競爭的情況說明（方案、進展等）3131 314控股股東或?qū)嶋H控制人關(guān)于避免同業(yè)競爭的承諾函314132關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易情況32 321主要關(guān)聯(lián)方的工商登記資料3211 322關(guān)聯(lián)交易管理制度3221 323與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的會議資料3231 324關(guān)聯(lián)交易協(xié)議3241 325發(fā)行人高管人員及核心技術(shù)人員是否在關(guān)聯(lián)方單位任職、領(lǐng)取薪酬的情況說明3251 326與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的獨立董事意見3261 327關(guān)聯(lián)交易在銷售或采購中的占比及其對發(fā)行人經(jīng)營獨立性的影響3271 328關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的應(yīng)收、應(yīng)付款項占發(fā)行人應(yīng)收、應(yīng)付款項的比例3281 329關(guān)聯(lián)交易必要性、持續(xù)性、真實性的說明3291 3210持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易及其對發(fā)行人長期持續(xù)運營的影響32101 3211持續(xù)性和偶發(fā)性關(guān)聯(lián)交易的定價依據(jù)及定價是否公允、合理的情況說明32111 3212與關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的同類交易的市場價格數(shù)據(jù)32121 3213發(fā)行人關(guān)于減少關(guān)聯(lián)交易的措施說明32131 3214發(fā)行人設(shè)立后與股東之間的非交易性資金往來憑證（如有）32141 3215發(fā)行人與股東之間資金占用情況的說明及相關(guān)憑證（如有）32151第四章 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員調(diào)查（資料收集人： ）41任職及任職資格41 411與任職情況及資格有關(guān)的三會文件4111 412董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員相互之間是否存在親屬關(guān)系的說明4121 413董事（包括獨立董事）、監(jiān)事、高級管理人員是否符合相關(guān)任職資格的說明4131 414監(jiān)管部門對于上述人員任職資格的批準或備案文件414142簡歷及操守42 421董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員簡歷4211 422發(fā)行人關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否存在違規(guī)行為的說明4221 423發(fā)行人與高管人員所簽定的協(xié)議或承諾以及履行情況42343勝任能力和勤勉盡責43431 董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員曾擔任高管人員的其他公司的規(guī)范運作情況以及該公司經(jīng)營情況4311 432董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員在發(fā)行人投入的時間的說明以及相關(guān)的三會及總經(jīng)理辦公會紀要或紀錄4321 433發(fā)行人現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員是否受到過交易所或證監(jiān)會談話提醒、通報批評、公開譴責等情況說明433144薪酬及兼職情況44 441與薪酬情況相關(guān)的三會文件4411 442關(guān)于是否存在兼職情況的說明4421 443從關(guān)聯(lián)方領(lǐng)取報酬以及享受其他待遇情況的說明443145報告期內(nèi)變動情況45 451報告期內(nèi)董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員變動情況說明4511 452與上述人員變動相關(guān)的三會文件452146持股及其他對外投資等情況46 461董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員就持股及其他對外投資情況發(fā)出的聲明文件4611 462董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在自營或為他人經(jīng)營與發(fā)行人同類業(yè)務(wù)的情況及聲明文件4621 463董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員及其直系親屬是否存在與公司利益發(fā)生沖突的對外投資，是否存在重大債務(wù)負擔及聲明文件4631 464董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員是否涉及訴訟、是否存在到期未償還債務(wù)等情況的聲明及相關(guān)資料4641 465董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心技術(shù)人員關(guān)于競業(yè)禁止的承諾4651第五章 組織機構(gòu)與內(nèi)部控制調(diào)查（資料收集人： ）51公司章程及其規(guī)范運行情況51 511與公司章程歷次修改相關(guān)的三會文件、公司章程進行工商變更登記的資料5111 512發(fā)行人就近三年內(nèi)是否存在違法違規(guī)行為的說明，如無，則出具明確的書面聲明512152組織結(jié)構(gòu)和三會運作情況52 521組織結(jié)構(gòu)及關(guān)于部門職能描述的文件5211 522公司治理制度規(guī)定，包括三會議事規(guī)則、董事會專門委員會人員構(gòu)成及議事規(guī)則、董事會秘書制度、總經(jīng)理工作制度、內(nèi)部審計制度等文件資料5221 523歷次三會的會議文件，包括書面通知副本、會議記錄、會議決議等523153獨立董事制度及其執(zhí)行情況53 531獨立董事簡歷及任職資格說明5311 532獨立董事制度5321 533獨立董事歷次履行職責的情況說明5331 534獨立董事發(fā)表的意見534154內(nèi)部控制環(huán)境54 541有助分析發(fā)行人內(nèi)部控制環(huán)境的董事會、總經(jīng)理辦公會等會議記錄5411 542各項業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度542155業(yè)務(wù)控制55 551發(fā)行人各項業(yè)務(wù)控制標準5511 552發(fā)行人存在因違反工商、稅務(wù)、審計、環(huán)保、勞動保護等部門的相關(guān)規(guī)定而受到處罰通知及相關(guān)規(guī)定（如有）552156信息系統(tǒng)控制56 561信息系統(tǒng)控制相關(guān)的規(guī)章制度561157會計管理控制57 571會計管理的相關(guān)資料（包括但不限于會計制度、會計人員培訓(xùn)制度等）57158內(nèi)部控制的監(jiān)督58 581內(nèi)部審計報告及監(jiān)事會報告5811 582公司各項內(nèi)部控制制度5821 583發(fā)行人內(nèi)部審計稽核部門設(shè)置情況及相關(guān)內(nèi)部審計制度5831 584發(fā)行人管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評價書面意見5841585注冊會計師對內(nèi)部控制的鑒證意見5851586注冊會計師關(guān)于內(nèi)部控制的整改建議及企業(yè)的整改措施586159股東資金占用情況59 591發(fā)行人最近三年與股東之間的非交易性資金往來憑證及相關(guān)說明（如有）5911 592發(fā)行人關(guān)于最近三年是否存在資金被控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)占用的情況說明及相關(guān)協(xié)議、轉(zhuǎn)帳憑證