【正文】 年月日推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員補(bǔ)充材料說(shuō)明（三）推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員盡職調(diào)查表機(jī)構(gòu)全稱：機(jī)構(gòu)辦公地址： 面積：電話：傳真：:統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：法定代表人：注冊(cè)資本：實(shí)收資本：申請(qǐng)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力情況：包括但不限于：、機(jī)構(gòu)基本情況說(shuō)明； 從事多層次資本市場(chǎng)（深滬交易所、新三板、其他區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)）主要案例； 公司高級(jí)管理人員基本情況與相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)；、核心業(yè)務(wù)工作人員（不含公司高管人員）人數(shù)是否在人（含）以上，且具有開(kāi)展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)企業(yè)資源情況：包括但不限于：、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)主要業(yè)務(wù)渠道和企業(yè)資源渠道；、申請(qǐng)機(jī)構(gòu)已簽約或擬掛牌企業(yè)資源情況是否在家（含）以上及具體企業(yè)名單；、未來(lái)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)在天津推薦企業(yè)掛牌數(shù)量前景預(yù)測(cè)。盡調(diào)人員陳述申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)與不足：　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　盡調(diào)人員承諾聲明：本人已對(duì)該申請(qǐng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查，鑒于該機(jī)構(gòu)具有充分的企業(yè)資源，其資質(zhì)條件基本符合天津入會(huì)要求，本人同意推薦該機(jī)構(gòu)為股權(quán)業(yè)務(wù)板塊推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員。盡調(diào)人員：申請(qǐng)日期：　年　　月　 日附件天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)會(huì)員申請(qǐng)書(shū)（專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)）天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)：本單位已知悉貴公司區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)業(yè)務(wù)規(guī)則和自律管理規(guī)則，已具備開(kāi)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)的良好條件。本單位具備貴公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員資格條件，特此申請(qǐng)成為推薦機(jī)構(gòu)會(huì)員。本單位信息如下：申請(qǐng)會(huì)員類別：專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員□會(huì)計(jì)師事務(wù)所□律師事務(wù)所□評(píng)估師事務(wù)所機(jī)構(gòu)全稱：機(jī)構(gòu)辦公地址： 郵編：電話：:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人：注冊(cè)資本：會(huì)員代表部門(mén)職務(wù)電話手機(jī)傳真?zhèn)渥ⅲ荷暾?qǐng)人或授權(quán)代表簽字（或簽章）：　　　　　　　　　　　　 （加蓋公章）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申請(qǐng)日期：　年　　月　日　附件天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員自律承諾書(shū)天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司：（以下簡(jiǎn)稱“本機(jī)構(gòu)”）就申請(qǐng)成為天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)非上市股份公司證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)”）專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下： 、嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、相關(guān)行業(yè)執(zhí)業(yè)自律準(zhǔn)則及天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的有關(guān)規(guī)定，遵循客觀、獨(dú)立、公正的原則。 、本機(jī)構(gòu)及工作人員不在開(kāi)展業(yè)務(wù)活動(dòng)中為自己或任意第三方謀取非法利益，與委托事項(xiàng)有利害關(guān)系的本機(jī)構(gòu)工作人員應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避。 、本機(jī)構(gòu)及工作人員，不贈(zèng)送財(cái)物，或以其他方式賄賂天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)的工作人員。 、嚴(yán)格按照委托書(shū)的要求開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，接受委托單位的監(jiān)督。 、申請(qǐng)時(shí)所提交的有關(guān)材料真實(shí)準(zhǔn)確無(wú)誤，有關(guān)本機(jī)構(gòu)資質(zhì)條件、執(zhí)業(yè)人員和范圍等發(fā)生變化影響到專業(yè)服務(wù)質(zhì)量的，應(yīng)及時(shí)告知天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)。 、受托后，應(yīng)獨(dú)立按時(shí)完成專業(yè)服務(wù)工作并不得無(wú)故放棄。 、在開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)中，嚴(yán)格遵守有關(guān)規(guī)定，不收受委托單位的錢(qián)、財(cái)、物。不做有可能影響到專業(yè)服務(wù)質(zhì)量的行為。 、對(duì)所制作、出具的文件承擔(dān)一切法律責(zé)任。、因違反承諾的，或違反《天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)會(huì)員管理規(guī)則》等天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的，愿意接受相關(guān)規(guī)定的處理。本機(jī)構(gòu)保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地參與天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受天津證券轉(zhuǎn)讓平臺(tái)的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。承諾人（蓋章）： 日期：附件天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員協(xié)議甲方：天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司乙方：　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　第一條　甲方作為天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)非上市股份公司股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“本平臺(tái)”）建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的主體，乙方已具備本平臺(tái)會(huì)員資格條件，并申請(qǐng)成為本平臺(tái)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員，為保障雙方的權(quán)利與義務(wù)，雙方經(jīng)友好協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。第二條　專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員基本權(quán)利與義務(wù)（一）本平臺(tái)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員享有下列權(quán)利：、對(duì)本平臺(tái)業(yè)務(wù)開(kāi)展的建議權(quán)；、在開(kāi)展非上市股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“非上市公司”）掛牌、掛牌公司發(fā)行股票、定向增資、掛牌公司轉(zhuǎn)境內(nèi)外有關(guān)資本市場(chǎng)上市或掛牌業(yè)務(wù)中得到本平臺(tái)的指導(dǎo)；、參與本平臺(tái)組織的市場(chǎng)宣介和開(kāi)發(fā)活動(dòng)；、取得本平臺(tái)的創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格；、收取掛牌公司相關(guān)服務(wù)費(fèi)用；、會(huì)員應(yīng)當(dāng)具有的其他權(quán)利。（二）本平臺(tái)專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員承擔(dān)下列義務(wù)：、遵守《公司法》、《證券法》、《區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理辦法》、《天津市區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理實(shí)施辦法（試行）》等法律法規(guī)和行業(yè)規(guī)范，誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，依法依規(guī)開(kāi)展業(yè)務(wù)，并對(duì)自身業(yè)務(wù)行為承擔(dān)責(zé)任；、遵守本平臺(tái)《天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)會(huì)員管理規(guī)則》及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，接受甲方的監(jiān)督和自律管理；、為非上市公司掛牌、掛牌公司發(fā)行股票等提供法律、審計(jì)、驗(yàn)資、評(píng)估及其他專業(yè)服務(wù), 對(duì)證券發(fā)行人、掛牌公司的主體資格、股本情況、規(guī)范運(yùn)作、財(cái)務(wù)狀況、公司治理、信息披露等內(nèi)容進(jìn)行充分核查； 、嚴(yán)格履行法定職責(zé)，出具法律意見(jiàn)書(shū)、審計(jì)報(bào)告或者資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告等文件，并對(duì)所出具文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，對(duì)虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)法律責(zé)任。、向本平臺(tái)提交《天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)專業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)員自律承諾書(shū)》（見(jiàn)附件）并遵守承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地參與天津相關(guān)板塊業(yè)務(wù)；、按規(guī)定繳納會(huì)員費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；、其他應(yīng)向本平臺(tái)履行的義務(wù)。第三條 乙方開(kāi)展服務(wù)非上市公司掛牌業(yè)務(wù)，會(huì)員管理費(fèi)的繳納按照天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司相關(guān)制度執(zhí)行。專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)會(huì)員管理費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)如下：無(wú)論其服務(wù)推薦機(jī)構(gòu)自主項(xiàng)目或天津平臺(tái)項(xiàng)目，當(dāng)年（自然年份）管理費(fèi)上限萬(wàn)元，第一筆繳費(fèi)萬(wàn)元、第二筆起免予繳費(fèi)。某一項(xiàng)目所屬年份的認(rèn)定以天津平臺(tái)向其服務(wù)的非上市股份公司出具的同意掛牌通知書(shū)日期為準(zhǔn)。第四條 乙方向甲方繳納管理費(fèi)用的情況為下述（ ）選項(xiàng)。、會(huì)員管理費(fèi) 萬(wàn)元。、暫無(wú)業(yè)務(wù)項(xiàng)目暫不繳納會(huì)員管理費(fèi)，會(huì)員管理費(fèi)于發(fā)生業(yè)務(wù)項(xiàng)目后啟動(dòng)。第五條 協(xié)議的生效、補(bǔ)充、變更與解除、本協(xié)議自甲乙雙方法定代表人或其授權(quán)代表簽字或蓋章,并加蓋公司有效印章后生效。、本協(xié)議生效后如需補(bǔ)充、變更或解除的，應(yīng)經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商一致達(dá)成書(shū)面文件，并由雙方簽字蓋章后生效。任何對(duì)本協(xié)議進(jìn)行補(bǔ)充、變更或解除的有效書(shū)面文件，均作為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。第六條 免責(zé)條款：因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。發(fā)生不可抗力并造成有關(guān)方損失時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取有效措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。第七條 爭(zhēng)議的解決本協(xié)議的訂立、履行及爭(zhēng)議的解決均適用中國(guó)法律。因本協(xié)議所引起的爭(zhēng)議應(yīng)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成時(shí)應(yīng)提交天津國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融仲裁中心進(jìn)行裁決。第八條 本協(xié)議一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等法律效力。甲方：天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司 乙方：（公章） （公章）法定代表人或授權(quán)代表（簽章）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽章）：簽署日期： 年 月 日 簽署日期： 年 月 日附件天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)投融資聯(lián)盟會(huì)員申請(qǐng)書(shū)天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司：本單位已知悉貴公司投融資聯(lián)盟基本規(guī)則，已具備開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)的良好條件。本單位具備貴公司投融資聯(lián)盟會(huì)員的資格條件，特此申請(qǐng)成投融資聯(lián)盟會(huì)員。本單位信息如下：機(jī)構(gòu)全稱：機(jī)構(gòu)辦公地址： 郵編：電話：傳真：:企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)：法定代表人：注冊(cè)資本：公司類型：會(huì)員代表部門(mén)職務(wù)電話手機(jī)傳真?zhèn)渥ⅲ荷暾?qǐng)人或授權(quán)代表簽字（或簽章）：　　　　　　　　　　　　 （加蓋公章）　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　申請(qǐng)日期：　年　　月　日　股權(quán)類會(huì)員請(qǐng)?zhí)顚?xiě)投資偏好：附件天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股權(quán)業(yè)務(wù)平臺(tái)投融資聯(lián)盟會(huì)員自律承諾書(shū)天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)股份公司：（以下簡(jiǎn)稱“本機(jī)構(gòu)”）就申請(qǐng)成為天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)投融資聯(lián)盟（以下簡(jiǎn)稱“天津投融資聯(lián)盟”）會(huì)員開(kāi)展相關(guān)業(yè)務(wù)，特承諾如下：一．按照《天津?yàn)I海柜臺(tái)交易市場(chǎng)投融資聯(lián)盟投資機(jī)構(gòu)會(huì)員管理規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱“《管理規(guī)則》”）的規(guī)定，配備具有相關(guān)履職能力的人員擔(dān)任專職業(yè)務(wù)人員。二．專職業(yè)務(wù)人員具備財(cái)務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉相關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及天津投融資聯(lián)盟相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。三．建立健全本機(jī)構(gòu)參與天津投融資聯(lián)盟相關(guān)業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，并嚴(yán)格執(zhí)行。四．保證不利用所申報(bào)掛牌公司內(nèi)幕信息直接或間接謀取利益。五．不利用與天津合作關(guān)系進(jìn)行非法集資等違法違規(guī)活動(dòng)。六．在開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中遇到現(xiàn)行規(guī)則未作規(guī)定的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)報(bào)告天津，并根據(jù)天津的要求進(jìn)行處理。七. 承諾不以任何名義向天津員工及其關(guān)聯(lián)人士（此處關(guān)聯(lián)人士包括但不限于員工家屬，以及戀人、經(jīng)濟(jì)上有依賴關(guān)系或其他利害關(guān)系的相關(guān)人員，下同）提供任何私人利益或贈(zèng)與，包括但不限于實(shí)物、現(xiàn)金或現(xiàn)金等價(jià)物（包括消費(fèi)卡券、提貨券、購(gòu)物卡、換購(gòu)券、充值卡、交通卡、電話卡、各種話費(fèi)的充值或其它可供使用或消費(fèi)的充值、儲(chǔ)值卡及其它形態(tài)的有價(jià)禮券或證券等）、低于市場(chǎng)價(jià)格的貸款或其它優(yōu)惠，以及其他財(cái)產(chǎn)性權(quán)益，亦承諾不向天津員工及其關(guān)聯(lián)人士提供娛樂(lè)及款待。八．做好天津投融資聯(lián)盟要求的其他相關(guān)工作。本機(jī)構(gòu)保證遵守以上承諾，嚴(yán)格自律，勤勉盡責(zé)地參與天津投融資聯(lián)盟相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)掛牌公司和投資者合法權(quán)益，接受天津的監(jiān)督管理，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。承諾人（簽章）：法定代表人或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日45 / 45