某半年度反洗錢工作計(jì)劃總結(jié)3篇(編輯修改稿)
2024-08-28 22:12 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。 營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認(rèn)識?！ I業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置?！ I業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關(guān)知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報(bào)?！ ⊥ㄟ^向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標(biāo)語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認(rèn)識。 3月16日、10月30日、16月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設(shè)立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認(rèn)識了洗錢活動的危害性和進(jìn)行反洗錢活動的重要性，增強(qiáng)反洗錢意識，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢工作?！ ?七)、相關(guān)資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時、準(zhǔn)確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。 (八)、法定備案資料報(bào)送情況：營業(yè)部能夠及時的報(bào)送反洗錢工作的法定備案資料?！ ?九)、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與。加強(qiáng)對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作?！ ?十)、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶身份的識別。每周對新開戶的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶分類信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告?！ ?十一)、其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時上報(bào)數(shù)據(jù)?！ 《?、XX年反洗錢工作計(jì)劃： 定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對證券行業(yè)特點(diǎn)對營業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢專項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢知識，加強(qiáng)監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平。 對于營業(yè)部存量客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補(bǔ)充身份資料、回訪等方式進(jìn)行識別或者重新識別，辦理賬戶的風(fēng)險(xiǎn)等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準(zhǔn)確完成劃分工作?！ ∩钊?、全面、系統(tǒng)地開展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作?！ ⒗^續(xù)把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓，嚴(yán)格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實(shí)防范洗錢風(fēng)險(xiǎn)。 XX半年度反洗錢工作總結(jié) XX年，我中心支行反洗錢工作緊緊圍繞總、分行反洗錢工作重心，認(rèn)真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，著力加大宣傳與培訓(xùn)力度，完善工作機(jī)制，強(qiáng)化對金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，努力提高檢測分析水平，認(rèn)真開展行政調(diào)查，不斷推動轄區(qū)反洗錢工作向縱深發(fā)展，取得了較好的工作成績?，F(xiàn)將XX年反洗錢工作情況報(bào)告如下： 一、主要工作完成情況 (一)采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》 XX年是《反洗錢法》貫徹實(shí)施的第一年，我中心支行按照總、分行的統(tǒng)一部署，采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》?！ 。麄髫瀼亍斗聪村X法》。我中心支行早計(jì)劃、早安排、早部署、早落實(shí)，于XX年1月中旬，召開全市金融系統(tǒng)反洗錢工作會議，宣傳貫徹《反洗錢法》及其配套規(guī)章，全市銀行業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、證券期貨業(yè)共43家金融機(jī)構(gòu)分管領(lǐng)導(dǎo)及部門負(fù)責(zé)人和金融系統(tǒng)反洗錢工作協(xié)調(diào)小組成員單位近100人參加了會議。XX年3月和8月下旬，又分別召開人民銀行系統(tǒng)和全轄金融系統(tǒng)反洗錢工作會議。上述會議均是以宣傳貫徹《反洗錢法》為主題，起到了很好的宣傳作用?！ 斗聪村X法》及反洗錢知識競賽。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學(xué)習(xí)和宣傳，使轄內(nèi)反洗錢工作人員全面理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務(wù)，我中心支行舉辦了3個層次的《反洗錢法》及反洗錢知識競賽。一是為迎接分行反洗錢知識競賽活動，我中心支行在轄內(nèi)人民銀行系統(tǒng)開展了反洗錢知識競賽選拔賽活動。各縣(市)支行分別選派3人組隊(duì)參賽，我中心支行對獲獎縣(市)支行和個人給予了表彰和獎勵。二是積極組織參加分行舉辦的人民銀行系統(tǒng)反洗錢知識競賽，全體參賽人員全部獲獎，即分別獲得了團(tuán)體第一名和個人第一、第四和第五名的優(yōu)異成績。三是舉辦全市金融機(jī)構(gòu)大型反洗錢知識競賽活動，此次活動分為銀行業(yè)和非銀行業(yè)兩個競賽組，共角逐出6個團(tuán)體獎，轄內(nèi)42 家金融機(jī)構(gòu)近7
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