【文章內(nèi)容簡介】 資者風險教育講座?！　I業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)知識，提高投資者對反洗錢的認識?！　I業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置?！　I業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。　　通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認識。　　3月16日、10月30日、16月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調(diào)查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢工作。　　(七)、相關資料報送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行?！　?八)、法定備案資料報送情況：營業(yè)部能夠及時的報送反洗錢工作的法定備案資料?！　?九)、創(chuàng)業(yè)板投資者適當性管理工作：營業(yè)部認真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導投資者理性參與。加強對投資者開通創(chuàng)業(yè)板的風險揭示工作?！　?十)、每周的合規(guī)工作：每周對營業(yè)部重要崗位、關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)進行檢查，包括在開戶及各類代理業(yè)務流程當中，營業(yè)部能夠按照規(guī)定進行客戶身份的識別。每周對新開戶的風險等級進行核查，營業(yè)部能夠按照劃分標準進行劃分，并在客戶分類信息中標注。以上形成周合規(guī)工作報告，共及時、準確反饋38次合規(guī)工作報告?！　?十一)、其他需向合規(guī)部報送的工作：每月前兩個工作日，通過合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報送營業(yè)部上一個月的客戶證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準確、及時上報數(shù)據(jù)?！　《?、XX年反洗錢工作計劃：　　定期組織員工認真學習，針對證券行業(yè)特點對營業(yè)部員工進行反洗錢專項培訓，增強員工的反洗錢知識，加強監(jiān)測、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢工作水平?！　τ跔I業(yè)部存量客戶風險等級劃分工作，對于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶，營業(yè)部將采取積極的措施通知客戶補充身份資料、回訪等方式進行識別或者重新識別，辦理賬戶的風險等級調(diào)整，并按公司總部要求及時、準確完成劃分工作?！　∩钊?、全面、系統(tǒng)地開展營業(yè)部的投資者教育和適當性管理工作。加強營業(yè)部投資者的反洗錢教育工作?！　⒗^續(xù)把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格按照反洗錢法律法規(guī)要求開展工作，積極履行反洗錢義務和職責，認真執(zhí)行身份識別、資料保存、大額和可疑交易報告制度，進一步加大反洗錢宣傳培訓的力度，確保全員樹立牢固的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，切實防范洗錢風險?！　X半年度反洗錢工作總結　　XX年，我中心支行反洗錢工作緊緊圍繞總、分行反洗錢工作重心，認真貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，著力加大宣傳與培訓力度，完善工作機制，強化對金融機構的監(jiān)管，努力提高檢測分析水平，認真開展行政調(diào)查，不斷推動轄區(qū)反洗錢工作向縱深發(fā)展，取得了較好的工作成績?，F(xiàn)將XX年反洗錢工作情況報告如下：　　一、主要工作完成情況　　(一)采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》　　XX年是《反洗錢法》貫徹實施的第一年，我中心支行按照總、分行的統(tǒng)一部署，采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》。　　，宣傳貫徹《反洗錢法》。我中心支行早計劃、早安排、早部署、早落實，于XX年1月中旬，召開全市金融系統(tǒng)反洗錢工作會議，宣傳貫徹《反洗錢法》及其配套規(guī)章，全市銀行業(yè)、保險業(yè)、證券期貨業(yè)共43家金融機構分管領導及部門負責人和金融系統(tǒng)反洗錢工作協(xié)調(diào)小組成員單位近100人參加了會議。XX年3月和8月下旬，又分別召開人民銀行系統(tǒng)和全轄金融系統(tǒng)反洗錢工作會議。上述會議均是以宣傳貫徹《反洗錢法》為主題，起到了很好的宣傳作用?！　　斗聪村X法》及反洗錢知識競賽。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學習和宣傳，使轄內(nèi)反洗錢工作人員全面理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務，我中心支行舉辦了3個層次的《反洗錢法》及反洗錢知識競賽。一是為迎接分行反洗錢知識競賽活動，我中心支行在轄內(nèi)人民銀行系統(tǒng)開展了反洗錢知識競賽選拔賽活動。各縣(市)支行分別選派3人組隊參賽，我中心支行對獲獎縣(市)支行和個人給予了表彰和獎勵。二是積極組織參加分行舉辦的人民銀行系統(tǒng)反洗錢知識競賽，全體參賽人員全部獲獎，即分別獲得了團體第一名和個人第一、第四和第五名的優(yōu)異成績。三是舉辦全市金融機構大型反洗錢知識競賽活動，此次活動分為銀行業(yè)和非銀行業(yè)兩個競賽組，共角逐出6個團體獎，轄內(nèi)42 家金融機構近7