【文章內(nèi)容簡介】 審核中所看到的情況的概要； 簡要記錄所抽查的相關(guān)記錄的結(jié)果的情況的概要。培訓(xùn)和意識 對為公司工作和代表公司工作的有關(guān)環(huán)境管理人員是否進行了相關(guān)環(huán)境管理知識和技能技巧的培訓(xùn)并按照有關(guān)資格的要求和規(guī)定進行評價與考核； 查閱環(huán)境管理的培訓(xùn)計劃及其實施情況； 查閱對環(huán)境管理培訓(xùn)結(jié)果的評價情況。 簡要記錄在審核中所看到的情況的概要； 簡要記錄所抽查的對人員進行培訓(xùn)、評價和考核的情況； 說明對公司環(huán)境管理人員能力、培訓(xùn)和意識的總體情況的判斷的結(jié)論。5 是否建立了組織內(nèi)部和與外部相關(guān)方交流的程序； 詢問或查閱內(nèi)部進行信息交流的情況； 查閱或詢問對外部相關(guān)方進行信息交流的情況； 抽查對外部相關(guān)方進行信息交流的記錄及其交流的有效性與對標準的符合性。 簡要記錄在審核中所看到的組織內(nèi)部信息交流和與外部相關(guān)方進行信息交流的情況的概要； 簡要記錄所抽查的情況的結(jié)果的概要。6 是否建立了運行控制的程序； 是如何按照程序的要求保證環(huán)境管理體系的運行在程序規(guī)定的受控條件下進行的； 對在使用的產(chǎn)品和服務(wù)中的重要環(huán)境因素是否建立了進行識別、評價和控制的程序并將其要求通報給供方和合同方； 抽查運行控制的相關(guān)記錄以判斷其對程序文件規(guī)定的符合性。 簡要記錄在審核中所看到的情況的概要； 簡要記錄所抽查的控制情況和控制記錄的情況的概要。7 是否制定有應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序和應(yīng)急響應(yīng)的計劃（或叫應(yīng)急預(yù)案）； 是否按照計劃或預(yù)案的要求對參與應(yīng)急預(yù)案實施的人員進行應(yīng)急響應(yīng)的培訓(xùn)； 是否按照應(yīng)急預(yù)案的要求予以實施和進行演練； 是否對應(yīng)急演練的結(jié)果進行總結(jié)并對預(yù)案的有效性進行評價以及提出相應(yīng)的改進措施。 簡要記錄在審核中所看到的有關(guān)應(yīng)急準備和響應(yīng)的情況的概要； 簡要記錄所查閱的應(yīng)急預(yù)案的情況的概要并判斷其與標準的符合性； 簡要記錄所看到的對參與應(yīng)急預(yù)案實施的人員進行培訓(xùn)和教育的記錄的情況的概要； 簡要記錄所抽查的應(yīng)急演練的記錄的情況概要； 簡要記錄對應(yīng)急預(yù)案進行評價的情況的概要。8 是否制定有對環(huán)境管理體系運行的績效進行檢測和測量的程序； 查閱對環(huán)境管理體系運行的重要特性的績效進行檢測和測量的記錄； 抽查對各項環(huán)境目標和指標（如噪聲排放、污水排放等）進行檢測和測量的記錄或報告（包括自測的記錄和請地方環(huán)境檢測部門進行的檢測結(jié)果的正式報告）； 將報告中的數(shù)據(jù)與國家響應(yīng)的環(huán)境保護技術(shù)標準進行對照以判斷其是否有超標排放的問題； 如果有超標排放的現(xiàn)象，是否采取了改進措施，實施的效果如何。 簡要記錄在審核中所詢問和看到的情況的概要； 簡要記錄所抽查的各種記錄和報告的情況的概要； 如果有，簡要記錄所看到的抽查結(jié)果中超標排放的情況的概要； 簡要記錄所看到的所采取的糾正和預(yù)防措施及其實施效果的情況的概要。9 是否制定了進行合規(guī)性評價的程序； 是如何進行合規(guī)性評價的； 合規(guī)性評價的結(jié)果與法律法規(guī)和其他要求的規(guī)定是否進行了對比，是否作出了合規(guī)性的評價的結(jié)論； 是否對所適用的主要的環(huán)境法律法規(guī)和其他要求實施的符合性都進行了評價，分項的結(jié)論和總體的結(jié)論各是什么。 簡要記錄在審核中所詢問和看到的有關(guān)合規(guī)性評價的情況的概要； 簡要記錄所抽查的對各項法律法規(guī)和其他要求進行評價的情況的概要； 合規(guī)性評價的分項結(jié)論和總體結(jié)論的情況的概要。糾正措施和預(yù)防措施 是否制定有不符合、糾正和預(yù)防措施控制的程序； 程序的規(guī)定是否符合標準中a)、b)、c)、d)、e)各條的規(guī)定； 發(fā)生過哪些不符合的情況或問題，對其是如何糾正和處理的； 是否對發(fā)生問題的原因進行了分析； 是否針對發(fā)生問題的原因采取和實施了糾正措施和（或）預(yù)防措施； 糾正和預(yù)防措施實施的結(jié)果如何，是否對糾正措施和預(yù)防措施實施的效果進行了評價； 是否將有效的糾正措施和預(yù)防措施納入到程序文件之中，對程序進行修改。 簡要記錄在審核中所看到的情況的概要； 簡要記錄抽查和查閱不符合問題處理和采取糾正措施和預(yù)防措施的記錄的情況的概要； 簡要記錄將實施有效的糾正和預(yù)防措施的內(nèi)容納入程序和對程序文件進行修改的情況的概要。、職業(yè)健康安全管理體系審核的主要關(guān)注點環(huán)職業(yè)健康安全管理體系與質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系有著若干相同或相似點如標準的總要求、方針與目標、體系文件、文件和記錄控制、組織機構(gòu)與職責(zé)和權(quán)限的分配、內(nèi)審與管理評審以及糾正措施和預(yù)防措施的要求等。因為我們的審核員經(jīng)過多年的審核實際工作對這些相同或相似之點都比較熟悉了，所以本作業(yè)指導(dǎo)書均不作詳細的敘述。本作業(yè)指導(dǎo)書僅針對環(huán)職業(yè)健康安全管理體系中那些特殊的要素和標準條款中的要求闡明在審核中應(yīng)重點關(guān)注的問題并提出審核的要求和參考意見與建議。以下仍然采用表格的形式進行闡述。安裝工程施工中對職業(yè)健康安全管理體系審核的主要關(guān)注點序號要素/標準條款審核中的主要關(guān)注點審核證據(jù)和記錄要求風(fēng)險評價和風(fēng)險控制的策劃 查閱危險源辨識、風(fēng)險評價的清單，了解其辨識和評價是否充分； 查閱重要危險源（或風(fēng)險）的清單，了解其對重要危險源控制的策劃情況及其結(jié)果； 抽查重要危險源評價的方法和判定的標準是否符合標準的規(guī)定； 抽查重要風(fēng)險控制的策劃情況及其結(jié)果； 了解公司對危險源的辨識和風(fēng)險控制中是否考慮了常規(guī)和非常規(guī)的活動； 是否包括了所有進入工作場所的人員的活動（包括合同方人員和訪問者）； 是否考慮了工作場所的設(shè)施，包括由外界提供的設(shè)施； 評價的方法是否是主動的； 是否采取措施來消除或控制主要的風(fēng)險；是否按照危險源控制的要求來開展對有關(guān)職業(yè)健康安全管理的人員的培訓(xùn)；1是否對所要求的活動進行監(jiān)視作出了規(guī)定，執(zhí)行情況如何。 簡要記錄在審核中所看到的有關(guān)危險源辨識、對風(fēng)險進行評價和控制策劃的情況的概要； 在初審的第一階段，應(yīng)收集危險源辨識的清單、重要危險源或風(fēng)險的清單； 簡要記錄所抽查的記錄或證據(jù)的情況的概要； 簡要記錄在審核中所抽查的對重要危險源或風(fēng)險的控制情況的概要。2 查閱所收集的本公司職業(yè)健康安全管理體系適用的法律、法規(guī)和其他要求清單； 對適用法律、法規(guī)和其他要求的識別是否充分； 是否建立了對適用法規(guī)和其他識別和收集的渠道，是否暢通； 對所識別和收集的適用法規(guī)和其他要求的清單和文本是否發(fā)放到使用的基層單位，是否建立有分發(fā)的登記。 簡要記錄在審核中看到的有關(guān)適用法規(guī)和其他要求的情況的概要； 初審一階段審核是，應(yīng)收集適用法規(guī)和其他要求的清單； 簡要記錄所抽查的對適用法規(guī)和其他要求的清單和文本發(fā)放使用的情況的概要； 簡要記錄適用法規(guī)和其他要求發(fā)放的記錄情況的概要。3 是否建立了公司的職業(yè)健康安全目標和指標； 目標和指標是否對職能部門和基層施工單位進行了落實與分解； 公司和各職能部門與基層施工單位的職業(yè)健康安全目標和指標實現(xiàn)的情況如何； 所制定的職業(yè)健康安全目標和指標的適宜性如何，是否作過改進。 簡要記錄在審核中所看到的有關(guān)職業(yè)健康安全目標和指標的情況的概要； 簡要記錄所抽查的目標、指標實現(xiàn)情況的概要； 簡要記錄所抽查的目標和指標改進的情況的概要。4 是否制定有管理方案控制的程序； 程序中對管理方案制定的規(guī)定是否符合標準的規(guī)定并符合公司的實際； 查閱管理方案的清單，其制定是否針對了主要的職業(yè)健康安全風(fēng)險； 抽查所制定的職業(yè)健康安全管理方案，查看其內(nèi)容并判定其與標準的符合性。管理方案中是否包括了活動、存在的風(fēng)險、控制的目標與指標、負責(zé)實施的部門或單位及責(zé)任人員、完成的時間及期限、所需的財務(wù)預(yù)算、完成后的考核等內(nèi)容。 簡要記錄在審核中所看到的管理方案的情況的概要； 初審一階段要收集管理方案的清單； 簡要記錄所看到的管理方案的情況的概要； 簡要記錄管理方案實施的情況的概要。意識和能力 查閱是否制定有人員培訓(xùn)、意識和能力控制的程序： 查閱是否對職業(yè)健康安全管理人員和員工進行評價和考核并保留評價考核的記錄； 查閱是否制定有按人員需求而制定的年度培訓(xùn)計劃； 培訓(xùn)是否按照計劃的安排進行培訓(xùn)并保留培訓(xùn)實施的記錄； 對培訓(xùn)的效果是否進行了評價，結(jié)果如何。 簡要記錄在審核中所看到的有關(guān)人員培訓(xùn)、意識和能力控制的情況的概要； 簡要記錄所看到的對人員進行評價和考核的情況的概要； 簡要記錄所看到的培訓(xùn)計劃及其實施的情況的概要； 簡要記錄所看到的對培訓(xùn)結(jié)果進行評價的結(jié)果的情況的概要。6 十分建立協(xié)商和溝通控制的程序； 了解內(nèi)部的協(xié)商和溝通進行的方式方法及其結(jié)果； 了解員工是如何參與公司職業(yè)健康安全的事務(wù)的，他參與了哪些有關(guān)職業(yè)健康安全的事務(wù)的討論工作； 在一般員工中了解其是否知道誰是公司的職業(yè)健康安全管理者代表，誰是他們的員工代表； 對外部的協(xié)商與溝通采用何種方法來進行，是否保留有進行外部協(xié)商和溝通的記錄。 簡要記錄在審核中所看到或了解到的情況的概要； 簡要記錄所抽查到的有關(guān)進行外部和內(nèi)部的協(xié)商與溝通的記錄的情況的概要； 簡要記錄所了解到的有關(guān)員工參與公司職業(yè)健康安全事務(wù)的信息的情況的概要。7 是否建立了對職業(yè)健康安全管理體系進行運行控制的程序； 體系的運行是否在程序規(guī)定的受控條件下進行； 運行控制中主要控制的內(nèi)容或要點是什么； 對于所購買或使用中的貨物、設(shè)備和服務(wù)中的風(fēng)險是否進行識別并建立響應(yīng)的程序或文件來進行控制； 是否將這些控制的要求傳達或通報給合同方和供方； 是否對人員的能力與職業(yè)健康安全管理體系運行所需要的能力相適應(yīng)的情況進行控制，以便將職業(yè)健康安全的風(fēng)險降低到最低的程度。 簡要記錄在審核中所看到或了解到的情況的概要； 簡要記錄所看到的體系運行控制的情況的概要； 簡要記錄所抽查到的在體系運行中對所購買、使用的貨物、設(shè)備和服務(wù)中的風(fēng)險進行識別的情況的概要； 簡要記錄將有關(guān)對從外部采購的貨物、設(shè)備和服務(wù)中的控制要點傳達和通報給供方和合同方的情況的概要； 簡要記錄對人員能力與體系運行要求相適應(yīng)的情況的概要。84.. 是否建立和制定有對應(yīng)急狀態(tài)下的計劃和程序； 了解是如何對潛在的事件或緊急情況進行識別的； 抽查應(yīng)急預(yù)案及其執(zhí)行情況； 是否將應(yīng)急預(yù)案所規(guī)定的內(nèi)容對相關(guān)人員進行培訓(xùn)和實地的演練； 是否根據(jù)演練的結(jié)果對所制定的應(yīng)急預(yù)案進行評價并依據(jù)評價的結(jié)果對應(yīng)急預(yù)案進行修訂與完善。 簡要記錄在審核中所看到的有關(guān)對潛在的事件和緊急情況與狀態(tài)進行應(yīng)對策劃的情況的概要； 簡要記錄所抽查到的應(yīng)急準備和響應(yīng)的情況的概要； 簡要記錄所看到的按照應(yīng)急預(yù)案進行培訓(xùn)和演練的情況的概要； 簡要記錄所看到的按照應(yīng)急預(yù)案的規(guī)定進行應(yīng)急演練的情況的概要； 簡要記錄根據(jù)演練的結(jié)果對應(yīng)急預(yù)案的適宜性進行評價的結(jié)果以及對應(yīng)急預(yù)案進行修訂的情況的概要。9 是否建立了對職業(yè)健康安全管理體系實施和運行的績效進行控制的程序； 對職業(yè)健康安全管理體系運行的績效進行了哪些主動性的測量與監(jiān)視活動； 是否進行過被動性的測量與監(jiān)視活動； 對員工特別是從事有毒有害作業(yè)的員工和女職工是否按照國家有關(guān)規(guī)定進行身體健康檢查，結(jié)果如何； 對于現(xiàn)場中存在有毒有害及其危害的詳細情況向相關(guān)的人員進行通報或告知； 是否對測量和監(jiān)視結(jié)果的信息予以記錄并對這些記錄進行分析以便于尋找實施糾正和預(yù)防措施的機會。 簡要記錄在審核中所看到和了解到情況的概要； 簡要記錄所抽查的進行主動性的績效測量和監(jiān)視的情況的概要； 簡要記錄所看到的進行被動性的測量與監(jiān)視活動的情況的概要； 簡要記錄所抽查的對員工進行身體健康檢查的情況的概要； 簡要記錄所看到的將施工現(xiàn)場的職業(yè)健康安全風(fēng)險的情況向員工進行通報和告知的情況的概要。事件、不符合、糾正和預(yù)防措施 是否制定有對事故、事件、不符合和糾正與預(yù)防措施進行控制的程序； 抽查事故、事件和不符合情況發(fā)生、處理、分析和采取糾正與預(yù)防措施的情況； 對于所采取的糾正和預(yù)防措施實施的結(jié)果和效果是否進行分析與評價并依據(jù)評價結(jié)果對相關(guān)文件的規(guī)定進行修訂。 簡要記錄在審核中所看到和了解到的有關(guān)對事故、事件、不符合和糾正與防措施進行控制的情況的概要； 簡要記錄所抽查到的對事故、事件、不符合和糾正與預(yù)防措施實施的結(jié)果的情況的概要； 簡要記錄所看到的依據(jù)糾正與預(yù)防措施實施的結(jié)果對相關(guān)文件的規(guī)定進行修訂的情況的概要。關(guān)于提高審核的一致性的幾點建議、關(guān)于質(zhì)量管理體系審核的幾點建議1）由于安裝施工企業(yè)的專業(yè)范圍和所承擔(dān)的安裝工程施工任務(wù)的不同，它們在其施工中也就具有其不同的特點。因此，作為審核員，對此應(yīng)有充分的了解并熟悉響應(yīng)的專業(yè)知識。只有這樣，審核才能有針對性地按照其專業(yè)特點深入地實施。例如，對于一個綜合型的大型安裝施工企業(yè)，它既可能承擔(dān)石油化工方面的安裝工程項目，也可能承擔(dān)冶金方面的安裝工程項目，也可能承擔(dān)水利水電或火電方面的安裝工程項目，也可能承擔(dān)核電工程的安裝項目，如此等等。但不管是什么安裝工程項目，它都是一個比較龐大的，而且施工周期都比較長的大型安裝工程項目，其所包含的施工內(nèi)容多而復(fù)雜，涉及的專業(yè)知識面都比較廣，它既包括一般機械設(shè)備的安裝與調(diào)試、特種的機械設(shè)備以及非標準設(shè)備的安裝與調(diào)試、電氣設(shè)備及其系統(tǒng)的安裝與調(diào)試、管道安裝工程及其系統(tǒng)的預(yù)制