我國(guó)反壟斷立法新視野(編輯修改稿)
2025-08-23 10:25 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 美國(guó)最高法院主張:“任何國(guó)家均可就發(fā)生在境外但又在其境內(nèi)產(chǎn)生影響的人和行為,甚至不對(duì)其負(fù)有忠誠(chéng)義務(wù)的人行使管轄權(quán)”。3此后,美國(guó)根據(jù)這一影響原則,廣泛地在其領(lǐng)土以外適用其反托拉斯法,追究外國(guó)企業(yè)的法律責(zé)任。1997年美國(guó)司法部反托拉斯局公布的《關(guān)于國(guó)際經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的反托拉斯指南》中進(jìn)一步指出:“外國(guó)交易一旦對(duì)美國(guó)商業(yè)發(fā)生實(shí)質(zhì)性的和可以預(yù)見(jiàn)的影響,不問(wèn)其發(fā)生在什么地方,均受美國(guó)法律管轄?！逼渌恍﹪?guó)家紛紛仿效美國(guó),也主張自己反壟斷法的域外效力。如德國(guó)1957年的《反對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)法》第98條第二款和澳大利亞1972年的《卡特爾法》第4條明確規(guī)定了其反壟斷法的域外效力。此外,在對(duì)跨國(guó)公司的管轄方面,各國(guó)還以“企業(yè)一體化”為依據(jù),按照一定條件撇開(kāi)母公司和子公司各自獨(dú)立的法人資格,將法律適用其境外的母公司或子公司,因?yàn)?母公司與子公司屬于“一體”?！ 』谝陨戏治?筆者主張中國(guó)反壟斷法也應(yīng)有域外效力。在我國(guó)的反壟斷立法中,必須對(duì)外國(guó)企業(yè)壟斷行為的適用問(wèn)題作出規(guī)定。對(duì)發(fā)生在本國(guó)市場(chǎng)上的壟斷行為,不管其主體是國(guó)內(nèi)的還是國(guó)外的,不管是本國(guó)出資的還是外商投資的或雙方合資的,應(yīng)同等對(duì)待,在反壟斷的標(biāo)準(zhǔn)和構(gòu)成要件、處罰等方面,都一視同仁,普遍適用,這是地域管轄原則的要求和體現(xiàn)。在反壟斷立法中還有必要對(duì)其域外適用問(wèn)題加以適當(dāng)?shù)囊?guī)定。因?yàn)?隨著我國(guó)對(duì)外開(kāi)放的深入和擴(kuò)大,國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展,國(guó)際市場(chǎng)的壟斷行為尤其是跨國(guó)公司的壟斷行為對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的影響日益明顯,只有規(guī)定反壟斷法徹底的域外效力才能在對(duì)外開(kāi)放中更好地維護(hù)我國(guó)的國(guó)家主權(quán)和經(jīng)濟(jì)利益?；诖?可以考慮對(duì)于外國(guó)企業(yè)在國(guó)外市場(chǎng)上進(jìn)行的對(duì)我國(guó)市場(chǎng)產(chǎn)生影響的壟斷行為作如下規(guī)定:對(duì)于在我國(guó)依法成立的具有中國(guó)法人資格的外商投資企業(yè),如果它與其母公司在中國(guó)境外進(jìn)行損害中國(guó)利益的壟斷行為時(shí),可依國(guó)籍管轄原則對(duì)其適用我國(guó)反壟斷法,同時(shí)也可依“企業(yè)一體化”原則來(lái)追究其外國(guó)母公司的責(zé)任。在特殊情況下,還可以依“影響原則”追究外國(guó)企業(yè)在國(guó)外作出的影響中國(guó)重大利益的壟斷行為的法律責(zé)任。4 (二)我國(guó)反壟斷法的適用 除外反壟斷法的適用除外是各國(guó)反壟斷法中共有的法律制度。因?yàn)樵谀承╊I(lǐng)域?qū)嵭幸欢ǔ潭鹊膲艛啾茸杂筛?jìng)爭(zhēng)對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)和公共利益更有利。正如德國(guó)聯(lián)邦卡特爾局指出的:“競(jìng)爭(zhēng)雖然是配置資源的最佳方式,但有些市場(chǎng)其特殊的條件,優(yōu)化資源的配置只有在限制競(jìng)爭(zhēng)的條件下才能實(shí)現(xiàn)。在這種情況下,通過(guò)合作實(shí)現(xiàn)合理化就比自由競(jìng)爭(zhēng)更可取。”5但是,究竟哪些行業(yè)可以作為反壟斷法適用除外領(lǐng)域,至今還是一個(gè)有爭(zhēng)論的問(wèn)題。根據(jù)我國(guó)的實(shí)際情況并借鑒一些國(guó)家的立法,我國(guó)反壟斷法適用除外領(lǐng)域大體應(yīng)包括以下幾個(gè)方面: 。有些行業(yè)的設(shè)施布局規(guī)模大、投資額大、利益回收周期長(zhǎng),在已有企業(yè)進(jìn)入營(yíng)運(yùn)之后,其他經(jīng)營(yíng)者往往不愿再投資搞重復(fù)建設(shè),因此使該先設(shè)立的企業(yè)得以取得壟斷和支配地位。鐵路、郵電通訊、電力、自來(lái)水等公用事業(yè)企業(yè)即是如此。這些行業(yè)的特點(diǎn)是:它們對(duì)用戶(hù)或者消費(fèi)者的服務(wù)主要是通過(guò)管道和線路進(jìn)行的,如果允許自由競(jìng)爭(zhēng),會(huì)造成各種經(jīng)濟(jì)資源的浪費(fèi),同時(shí)實(shí)際上也很難出現(xiàn)這種情況。在這些行業(yè)中,限制完全自由競(jìng)爭(zhēng)比實(shí)行完全自由競(jìng)爭(zhēng)更可取。 。這兩個(gè)行業(yè)的反壟斷法適用除外具有相對(duì)性。一方面由于這些行業(yè)幾乎涉及到每一個(gè)公司的利益,有著一定的特殊性,為了保證存款人和被保險(xiǎn)人的利益,銀行和保險(xiǎn)公司不能象一般商業(yè)企業(yè)那樣輕易地被宣告破產(chǎn),因此,他們可以在貸款政策、利率、保險(xiǎn)費(fèi)用、保險(xiǎn)活動(dòng)等方面進(jìn)行橫向合作并共同行動(dòng),從而避免在這些行業(yè)存在過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。另一方面,上述行為一旦形成市場(chǎng)進(jìn)入壁壘,將會(huì)嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,損害服務(wù)對(duì)象的利益,所以,他們的過(guò)度壟斷依然不能免受反壟斷法的追究。在我國(guó),法律允許銀行業(yè)和保險(xiǎn)業(yè)開(kāi)展競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)19
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