【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 客觀上欲達(dá)到的目的和可能的效果是：在短期內(nèi)提高價(jià)格或降低產(chǎn)量。只有在行為者聯(lián)合起來(lái)具有充分的影響整個(gè)市場(chǎng)的產(chǎn)量和價(jià)格的力量，這種協(xié)議才是有意義的。 例： National Society of Professional Engineers 橫向協(xié)議 ? 輔助性的限制 無(wú)論當(dāng)事人聯(lián)合起來(lái)是否控制整個(gè)市場(chǎng)，這種限制都有利可圖，因而是有意義的。 例：在一個(gè)擁有 100內(nèi)科醫(yī)生的市場(chǎng)上， 5 個(gè)內(nèi)科醫(yī)生共同出資購(gòu)買(mǎi)了一個(gè)儀器，因而被指控為聯(lián)合固定價(jià)格。 橫向協(xié)議 ? 反壟斷監(jiān)控：?jiǎn)蝹€(gè)企業(yè) v. 數(shù)個(gè)企業(yè)合作行為（協(xié)議）。 —立法的要求 —協(xié)議當(dāng)事人是私人，追求的是私人的收益：效率（降低成本，增加產(chǎn)量）； 或市場(chǎng)力量（擁有充分市場(chǎng)力量以使得整個(gè)市場(chǎng)產(chǎn)量降低，價(jià)格提高） —反壟斷法試圖區(qū)分兩種類型的行為。 —法律救濟(jì) 卡特爾 ? 特點(diǎn)： ——容易形成（法律更嚴(yán)厲） ——較單個(gè)企業(yè)壟斷者脆弱（在一定時(shí)期 ) 卡特爾 ? 成功的卡特爾： 市場(chǎng)進(jìn)入的障礙，使新企業(yè)無(wú)法影響價(jià)格 產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量多，非成員無(wú)能力迅速提高產(chǎn)量 必須達(dá)成限制產(chǎn)量的協(xié)議 有效的監(jiān)控機(jī)制 有效的懲罰措施 有效的保密措施 D d ? mr ? MR MC1 MC2 MC3 Q 1 Q 3 Q 2 P1 P2 P3 P Q MC D MR Dr MRr Pc P(cheat) Pm Q P A P P PM1 MC Q1 MR D A PM2 MC Q2 MRr D Q d MCf 少數(shù)寡頭市場(chǎng) ? Cornot 市場(chǎng) 沒(méi)有欺騙，因此比卡特爾更穩(wěn)定 利潤(rùn)比卡特爾少 Pm P Cournot Pc X D cournot MC D MR MR cournot ? Cournot 價(jià)格增幅： 1030 5個(gè)企業(yè) 企業(yè)增加，價(jià)格下降 83% ? Cartel 價(jià)格增幅： 50%或更多 企業(yè)增加或減少，價(jià)格 不變 少數(shù)寡頭市場(chǎng) ? 競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)量 ——300 ? Cournot產(chǎn)量 ——200 ? 壟斷產(chǎn)量 ——150 A和 B的壟斷產(chǎn)量 150或各自 75 產(chǎn)量 150，單價(jià) 1元，總收入 150元 產(chǎn)量 165，單價(jià) ，總收入 壟斷者不會(huì)把產(chǎn)量定在 165，而兩個(gè)寡頭卻愿意 少數(shù)寡頭市場(chǎng) ? A 75 單價(jià) 1元，總收入 75元 ? B 75 單價(jià) 1元，總收入 75元 ? A 90 單價(jià) 90元，總收入 81元 ? B 75 單價(jià) 90元，總收入 ? A 90 單價(jià) 80元，總收入 72元 ? B 90 單價(jià) 80元，總收入 72元 少數(shù)寡頭市場(chǎng) 壟斷產(chǎn)量每一方是 6 Cournot產(chǎn)量每一方是 8 競(jìng)爭(zhēng)性產(chǎn)量每一方是 12 B 6 8 6 60， 60 30， 80 A 8 80， 30 40， 40 少數(shù)寡頭市場(chǎng) B 8 9 8 40， 40 25， 35 A 9 30， 25 10， 10 協(xié)調(diào)一致的行為：證明 Interstate Circuit 被告： 8個(gè)片商（ 75% 首輪放映影片市場(chǎng)） +數(shù)個(gè)放映商 一個(gè)放映商給 8個(gè)片商寫(xiě)信： 要求電影院：首輪放映影片 40美分，第二輪放映影片 25美分（價(jià)格維持） 禁止電影院在放映首輪影片時(shí)放映其他影片（數(shù)量控制，防止間接降價(jià)） 每個(gè)片商在沒(méi)有默契的情況下不可能單獨(dú)行事 協(xié)調(diào)一致行為：證明 ? 由于證據(jù)難以獲得，許多反壟斷法的共謀無(wú)法以直接證據(jù)證明，因此，必須認(rèn)可某種間接證據(jù)。然而 ? 僅憑企業(yè)有共謀的機(jī)會(huì)或共謀似能帶來(lái)更高的利潤(rùn)的事實(shí)，是不能充分證明共謀的存在的。 ? 所以，除上述情況外，原告必須證明，只有在認(rèn)識(shí)到其他企業(yè)會(huì)以同樣的方式改變其行為時(shí)，被告的行為才是合理的（利潤(rùn)增長(zhǎng)） 平行行為 ? 市場(chǎng)交易的情況和信息獲得的方式 – 空中客運(yùn)市場(chǎng)： 價(jià)格公開(kāi) 在同樣價(jià)格下，大量顧客不在乎怎樣的飛機(jī) – 汽油零售市場(chǎng) 一家降價(jià)，其他不跟隨降價(jià)的加油站立刻失去市場(chǎng)份額 – 許多供應(yīng)商與顧客訂立相同的縱向協(xié)議：如：標(biāo)準(zhǔn)合同，如：各品牌生產(chǎn)商與銷(xiāo)售商訂立相同的地區(qū)分割協(xié)議 所以，平行行為本身不足以證明協(xié)議的存在 平行行為：證明 ? 對(duì)一個(gè)企業(yè)而言，一個(gè)行為是否利潤(rùn)最大化，而不論其他企業(yè)是否采取同樣行為？ 平行行為 ? Petruzzi‘s IGA Supermarkets v. DearlingDelaware Co.(1993) 分配顧客 – 被告通過(guò)不同的聲明表示他們不愿意相互拆臺(tái)，事實(shí)上也沒(méi)有相互拆臺(tái)。（競(jìng)爭(zhēng)者以相同價(jià)格銷(xiāo)售是一回事，而競(jìng)爭(zhēng)者都不去獲得其他人的份額，則是另一回事） – 被告從現(xiàn)有的供應(yīng)商處購(gòu)買(mǎi)的價(jià)格遠(yuǎn)低于從新供應(yīng)商處購(gòu)買(mǎi)的價(jià)格，即可以自由地決定從新供應(yīng)商處購(gòu)貨的價(jià)格。 – 被告?zhèn)円缘蛢r(jià)投標(biāo)以對(duì)抗意愿以較高價(jià)格購(gòu)買(mǎi)的購(gòu)貨商 平行行為 ? Imperial Chemical Industies Ltd ICI和其它在一些成員國(guó)的燃料企業(yè)在各自的國(guó)家同時(shí)一致地提高燃料價(jià)格 平行行為： 6 6 67漲價(jià) 同樣的漲價(jià)幅度 同樣的產(chǎn)品 非常短的時(shí)間內(nèi) 平行行為 ? 法院：“一致行為”與“協(xié)議”和“企業(yè)協(xié)會(huì)的決定”不同，其目的是把一種企業(yè)之間的協(xié)調(diào)一致行為納入該條的禁止范圍。這種一致行為雖然未達(dá)到“協(xié)議”的程度，但有意地以實(shí)際上的合作取代競(jìng)爭(zhēng)的風(fēng)險(xiǎn)。 ? 平行行為本身不是“一致行為”，但如果它導(dǎo)致不正常的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)條件（考慮產(chǎn)品性質(zhì)、企業(yè)的數(shù)量和規(guī)模，以及市場(chǎng)上的產(chǎn)量），就成為明顯的證據(jù)。 平行行為 ? 顏料市場(chǎng)的特征： – 10個(gè)企業(yè)占有 80%的供應(yīng)，同時(shí)供應(yīng)其他化學(xué)或特殊藥品 – 這些企業(yè)的生產(chǎn)方式和成本結(jié)構(gòu)差異很大 – 標(biāo)準(zhǔn)顏料的可替代程度大，但特殊顏料沒(méi)有替代品 – 就特殊顏料而言，市場(chǎng)有成為寡頭市場(chǎng)的趨勢(shì) – 幾乎沒(méi)有需求波動(dòng) – 需求正在增長(zhǎng)， – 歐共體顏料市場(chǎng)由 5個(gè)國(guó)家市場(chǎng)構(gòu)成，顏料價(jià)格不同（因?yàn)槌杀静煌總€(gè)國(guó)家市場(chǎng)都是寡頭市場(chǎng) – 國(guó)家市場(chǎng)內(nèi)，價(jià)格水平由 Priceleader（最大的公司或其他成員國(guó)的公司通過(guò)子公司）確定，一成員國(guó)的公司在其他成員國(guó)銷(xiāo)售的價(jià)格是當(dāng)?shù)氐膬r(jià)格 – 成員國(guó)市場(chǎng)的分割導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的分割、將使用者孤立在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)、阻止了生產(chǎn)商在共同市場(chǎng)范圍內(nèi)競(jìng)爭(zhēng) 平行行為 ? 價(jià)格提高 – 65和 67年， BASF和 Geigy分別事先宣布漲價(jià)，然后觀察不同市場(chǎng)上其他企業(yè)的反應(yīng)，然后自我調(diào)整 – 根據(jù)這一事先的漲價(jià)宣告，其他企業(yè)消除了它們之間將來(lái)行為的不確定性，從而消除了它們?cè)谑袌?chǎng)上獨(dú)立行事的內(nèi)在風(fēng)險(xiǎn) – 這些宣告導(dǎo)致顏料市場(chǎng)上平行的漲價(jià)幅度，因?yàn)殛P(guān)于漲價(jià)的百分比有了市場(chǎng)透明度 – 因而，根據(jù)這種行事方式，企業(yè)們消除了市場(chǎng)價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)的前提條件 – 在歐共體，就顏料市場(chǎng)而言，并不是嚴(yán)格的寡頭市場(chǎng)。這些企業(yè)都有力量，有些可以不漲價(jià)而擴(kuò)大市場(chǎng)份額 – 5個(gè)不同價(jià)格和價(jià)格結(jié)構(gòu)的國(guó)家市場(chǎng)的存在，平行的、同樣比例的漲價(jià)是不可能存在的。 結(jié)論：一致行為 平行行為 ? Woodpulp 40個(gè)芬蘭、美國(guó)和加拿大的木漿公司和 3個(gè)貿(mào)易協(xié)會(huì)在 7581年間實(shí)行“季度價(jià)格公布”制度 委員會(huì)： 每個(gè)季度事先公布價(jià)格信息的目的是使得競(jìng)爭(zhēng)者事先知道下季度應(yīng)當(dāng)確定的價(jià)格，使得市場(chǎng)人為地透明。 這一制度是過(guò)去一致行為（即這些企業(yè)在 7581年的平行行為）的確定證據(jù)。 平行行為 ? Woodpulp 問(wèn)題： 在沒(méi)有直接證據(jù)的情況下，有必要確定季度性公布價(jià)格的制度，同時(shí)或幾乎同時(shí)公布價(jià)格，價(jià)格公布的平行行為是否構(gòu)成確定、準(zhǔn)確和一致的先前一致行為的證據(jù) 平行行為 ? Woodpulp 法院： 除非一致行為是平行行為的唯一合理的解釋，否則平行行為不能作為一致行為存在的確切證明。盡管第 81條禁止扭曲競(jìng)爭(zhēng)的任何形式的勾結(jié)，但該條并不排除經(jīng)營(yíng)者作出調(diào)整以適應(yīng)競(jìng)爭(zhēng)者現(xiàn)在和將來(lái)的行為。 平行行為 ? Woodpulp 因此，有必要確定平行行為是否除了一致行為外，沒(méi)有其他理由可以解釋。 依據(jù)： 產(chǎn)品的性質(zhì) 企業(yè)的規(guī)模和數(shù)量 市場(chǎng)上產(chǎn)品的數(shù)量 平行行為 ? Woodpulp –價(jià)格公布制度：木漿生產(chǎn)商和紙張生產(chǎn)商的緊密關(guān)系 ——保證對(duì)購(gòu)買(mǎi)商供應(yīng)的確定性和對(duì)供應(yīng)商需求的確定性 –公布時(shí)間的一致性：是應(yīng)當(dāng)被視為市場(chǎng)高度透明的程度，這一透明不是認(rèn)為的，而是由商人們依據(jù)市場(chǎng)的性質(zhì)和結(jié)構(gòu)而高度發(fā)展的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)而形成的。 –平行的價(jià)格：正常的市場(chǎng)運(yùn)行是統(tǒng)一價(jià)格的合理解釋。 平行行為 ? 一個(gè)貸款機(jī)構(gòu)向其他貸款機(jī)構(gòu)通報(bào)：甲往往到期不還貸款，其他貸款價(jià)格均因此而拒絕向甲貸款。 ? 許多電影發(fā)行商均僅僅向較大的市區(qū)電影院發(fā)行首輪影片，而拒絕向郊區(qū)電影院發(fā)行首輪影片。 ? 許多唱片公司都禁止商店出租題目的唱片 平行行為 ? 其他考慮的因素： –穩(wěn)定的市場(chǎng)份額 –未反映需求變化的價(jià)格結(jié)構(gòu) –行業(yè)內(nèi)廣泛使用的使心照不宣的合作更為容易的促進(jìn)做法：競(jìng)爭(zhēng)者之間交換價(jià)格和產(chǎn)量信息、產(chǎn)品或銷(xiāo)售條件的標(biāo)準(zhǔn)化、整個(gè)市場(chǎng)的縱向聯(lián)合、轉(zhuǎn)售價(jià)格固定，等等。 平行行為 ? 雞蛋銷(xiāo)售商們把雞蛋分成“甲、乙、丙”級(jí)銷(xiāo)售。 ? 一個(gè)高度集中的行業(yè)的貿(mào)易協(xié)會(huì)決定：成員們都把價(jià)格預(yù)先公布，禁止違背公布的價(jià)格、禁止價(jià)格歧視、禁止禁止秘密的折扣，或其他的價(jià)格讓步。 企業(yè)內(nèi)的共謀 ? 母公司 子公司 –全資子公司 –部分股份的子公司 合營(yíng)（ Joint Venture) ? 競(jìng)爭(zhēng)者之間在促進(jìn)研究、生產(chǎn)或者銷(xiāo)售方面進(jìn)行協(xié)調(diào)的協(xié)議 ? 靜態(tài)的效率 V 動(dòng)態(tài)的效率 –對(duì)短期的壟斷的關(guān)注 V 對(duì)長(zhǎng)期效率的關(guān)注 –革新：科學(xué)技術(shù)，也包括市場(chǎng)促進(jìn)方法 ? 短期的專利壟斷與長(zhǎng)期的社會(huì)收益 合營(yíng)（ Joint Venture) ? 競(jìng)爭(zhēng)者或潛在競(jìng)爭(zhēng)者之間的合營(yíng) –價(jià)格固定、市場(chǎng)產(chǎn)量限制，占有市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)的合營(yíng)可能意在通過(guò)降低產(chǎn)量、提高價(jià)格、分割市場(chǎng)獲得壟斷利潤(rùn)，或者不愿意進(jìn)行革新等非價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)。 –大多數(shù)合營(yíng)使合營(yíng)者獲得某種經(jīng)濟(jì)效益：降低成本，從而惠及消費(fèi)者 合營(yíng)（ Joint Venture) ? TrasMissouri Freight Ass‘n A B C D E 密蘇里鐵路 消除混亂狀態(tài)，使得參與者的經(jīng)營(yíng)更有效率 該協(xié)會(huì)給予了成員共同同意運(yùn)費(fèi)的權(quán)力 合營(yíng)（ Joint Venture） ? Appalachian Coals 銷(xiāo)售 相同產(chǎn)品 產(chǎn)品分等級(jí) 銷(xiāo)售 利潤(rùn)返回合營(yíng)者 合營(yíng)者不得自行銷(xiāo)售 每一等級(jí)同一價(jià)格 占 12%市場(chǎng)份額 合營(yíng)（ Joint Venture） ? 排他性問(wèn)題 –限制成員資格（數(shù)量） GM/上海汽車(chē)集團(tuán)：不會(huì)邀請(qǐng)大眾加入 預(yù)先投資 V 等待觀望 限制非合營(yíng)的業(yè)務(wù) 律師協(xié)會(huì) Visa/Mater card (1995) 合營(yíng)（ Joint Venture） ? 封閉型（限制成員資格） 1 2 3 新產(chǎn)品開(kāi)發(fā) 生產(chǎn)和銷(xiāo)售 4 成功后要加入，被拒絕 非集中的市場(chǎng) 合營(yíng)（ Joint Venture） ? 開(kāi)放型（不限制成員資格，但限制非合營(yíng)的業(yè)務(wù)） 任何銀行都可以參加 不能接受其他的銀行卡 Sears銷(xiāo)售其他銀行卡： Discover Card 銷(xiāo)售市場(chǎng)未集中 無(wú)證據(jù)表明 Discover Card離開(kāi) Visa卡就不能成功銷(xiāo)售 Visa/Master Card Bank Bank Bank Bank Bank Bank Bank Bank Bank 合營(yíng)（ Joint Venture） ? 開(kāi)放型 ——設(shè)定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn) Allied Tube ? 被告的認(rèn)可是市場(chǎng)進(jìn)入的基本條件，因?yàn)樵摵蠣I(yíng)的建議完全被當(dāng)?shù)貥欠拷ㄖㄒ?guī)采用。 ? 被告生產(chǎn)金屬電線管 ? 原告生產(chǎn)塑料的、