【文章內(nèi)容簡介】 如會(huì)議紀(jì)要等，了解最高管理者是否親自組織和參與了質(zhì)量管理體系的策劃、其對質(zhì)量管理體系策劃的重要性的認(rèn)識(shí)，當(dāng)前運(yùn)行的質(zhì)量管理體系與以往質(zhì)量管理體系在策劃前后有哪些差異，也可以通過交談和調(diào)閱相關(guān)記錄了解企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容是否符合《規(guī)范》《規(guī)范》《規(guī)范》的要求。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理體系的范圍確定質(zhì)量管理內(nèi)容。施工企業(yè)質(zhì)量管理內(nèi)容一般包括：1 質(zhì)量方針和目標(biāo)管理；2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)；3 人力資源管理；4 施工機(jī)具管理；5 投標(biāo)及合同管理；6 建筑材料、構(gòu)配件和設(shè)備管理；7 分包管理；8 工程項(xiàng)目施工質(zhì)量管理；9 施工質(zhì)量檢查與驗(yàn)收；10 工程項(xiàng)目竣工交付使用后的服務(wù)；11 質(zhì)量管理自查與評價(jià)；12 質(zhì)量信息管理和質(zhì)量管理改進(jìn)。［條文理解］施工企業(yè)應(yīng)明確本企業(yè)的哪些質(zhì)量管理工作直接或間接地影響工程產(chǎn)品質(zhì)量，這些工作就是應(yīng)納入質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)的過程，應(yīng)對這些過程進(jìn)行控制，以確保工程產(chǎn)品質(zhì)量符合要求?！兑?guī)范》給出了一般企業(yè)對工程產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的主要過程，但每個(gè)企業(yè)都應(yīng)分析和確定本企業(yè)直接或間接影響工程產(chǎn)品質(zhì)量的過程，這些過程涉及哪些職能部門和項(xiàng)目部，這些過程及組織就是質(zhì)量管理體系的范圍，即根據(jù)質(zhì)量管理工作范圍確定質(zhì)量管理的職能范圍、策劃組織機(jī)構(gòu)及相互關(guān)系，并合理地進(jìn)行職責(zé)劃分，確定各職能的管理范圍及管理的深度與方法；應(yīng)在明確質(zhì)量管理體系范圍的基礎(chǔ)上對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。應(yīng)明確所有各項(xiàng)工作之間存在的接口關(guān)系，以便確定各項(xiàng)管理工作的合理順序。必須合理地確定工作流程，使其高效地達(dá)到期望的工作效果。不應(yīng)存在管理的死角，也應(yīng)避免交叉、重復(fù)的管理步驟。［實(shí)施指南］ 施工企業(yè)質(zhì)量管理是針對與工程質(zhì)量的形成有關(guān)的各項(xiàng)工作的管理，明確管理內(nèi)容是確定管理方法的前提。應(yīng)分別就以下與工程質(zhì)量相關(guān)的工作實(shí)施質(zhì)量管理：(1)確定和落實(shí)質(zhì)量管理方針，制定質(zhì)量目標(biāo)，將質(zhì)量目標(biāo)作為組織發(fā)展的方向，并通過目標(biāo)的落實(shí)、分解及考核，確定改進(jìn)的方向；(2)根據(jù)質(zhì)量管理的范圍和內(nèi)容確定組織機(jī)構(gòu)，明確管理職責(zé)；(3)實(shí)施人力資源管理，確保人員能力滿足質(zhì)量管理要求、各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)的職責(zé)得以落實(shí)；(4)對工程項(xiàng)目實(shí)施全過程管理，切實(shí)履行工程承包合同；(5)對工程分包、勞務(wù)分包、設(shè)備租賃、技術(shù)服務(wù)等實(shí)施管理；(6)對工程施工所需的材料、設(shè)備實(shí)施管理，保證項(xiàng)目施工資源的充分；(7)按照國家和地方有關(guān)規(guī)定對工程全過程應(yīng)進(jìn)行的質(zhì)量檢查和驗(yàn)收；(8)收集、傳遞、分析與利用工程質(zhì)量、管理質(zhì)量信息，評價(jià)工程質(zhì)量和質(zhì)量管理水平并確定改進(jìn)的方向；(9)對質(zhì)量管理和工程質(zhì)量實(shí)施改進(jìn)，從而不斷提高工程管理效率。應(yīng)明確上述各項(xiàng)管理工作的工作內(nèi)容、順序以及與其他工作之間的相互關(guān)系，結(jié)合企業(yè)自身的實(shí)際情況，明確具體的管理手段和措施，并制定有效的管理制度，在管理制度中合理、高效地確定其工作流程。應(yīng)根據(jù)確定的質(zhì)量管理內(nèi)容明確質(zhì)量管理范圍，質(zhì)量管理范圍涉及工程產(chǎn)品范圍和職責(zé)范圍，質(zhì)量管理范圍的確定應(yīng)與所承攬的項(xiàng)目類別相適應(yīng)。［審核指南］ 本條文的審核應(yīng)在兩個(gè)層面上進(jìn)行：(1)最高管理者。在對最高管理者審核時(shí)，詢問其在對質(zhì)量管理體系策劃過程中，如何確定質(zhì)量管理體系的范圍，考慮了哪些因素及與企業(yè)工程產(chǎn)品之間的關(guān)系。(2)在對企業(yè)進(jìn)行全面審核后，要綜合分析：針對企業(yè)工程產(chǎn)品特點(diǎn)，企業(yè)所確定的質(zhì)量管理體系范圍是否充分，影響工程產(chǎn)品質(zhì)量的過程和組織是否被充分納入質(zhì)量管理體系的范圍，尤其要關(guān)注對于《規(guī)范》是未明確但須管理的過程是否也實(shí)施了管理。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立文件化的質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：l 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2 質(zhì)量管理體系的說明；3 質(zhì)量管理制度；4 質(zhì)量管理制度的支持性文件；5 質(zhì)量管理的各項(xiàng)記錄。［條文理解］ 編制和完善質(zhì)量管理體系文件是建立和完善質(zhì)量管理體系的任務(wù)之一，是一項(xiàng)具有動(dòng)態(tài)的高增值的活動(dòng)。質(zhì)量管理體系的建立、健全要從編制、完善體系文件開始。質(zhì)量管理體系的運(yùn)行、審核與改進(jìn)，都是依據(jù)文件的規(guī)定進(jìn)行，實(shí)施的結(jié)果也要形成文件，這是證實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求及質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。［實(shí)施指南］質(zhì)量管理體系說明是企業(yè)質(zhì)量管理體系第一層文件，它在質(zhì)量管理體系文件中具有統(tǒng)率的作用，是企業(yè)內(nèi)最高的質(zhì)量法規(guī)和準(zhǔn)則。質(zhì)量管理體系說明是對企業(yè)的質(zhì)量管理體系作系統(tǒng)、具體而又是綱領(lǐng)性的闡述，它規(guī)定質(zhì)量管理體系的基本結(jié)構(gòu)，應(yīng)能反映企業(yè)質(zhì)量管理體系的總貌，因而是企業(yè)實(shí)施和保持質(zhì)量管理體系應(yīng)長期遵循的，具有法規(guī)、政策效力的文件。在企業(yè)內(nèi)部，它是指導(dǎo)質(zhì)量管理活動(dòng)的行為準(zhǔn)則；對企業(yè)外部，它是企業(yè)質(zhì)量保證能力的文字性闡述，是顧客或第三方(質(zhì)量監(jiān)督或質(zhì)量認(rèn)證機(jī)構(gòu))對供方質(zhì)量管理體系乃至其所承建工程(產(chǎn)品)的質(zhì)量是否能達(dá)到規(guī)定要求的評價(jià)依據(jù)。質(zhì)量管理體系說明的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理體系的范圍，各項(xiàng)質(zhì)量管理制度(或引用)，各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)之間相互關(guān)系、相互影響的說明。質(zhì)量管理說明可采取適宜的形式和結(jié)構(gòu)，可單獨(dú)形成文件，也可與其他文件合并。質(zhì)量管理體系說明也可以與質(zhì)量管理制度合二為一。質(zhì)量管理制度是以往實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的結(jié)晶，所規(guī)定活動(dòng)的方法是恰當(dāng)和有效的，只要連續(xù)地按質(zhì)量管理制度執(zhí)行，便可排除人為的隨意性，連續(xù)地保持各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的有效性，恰當(dāng)而連續(xù)地控制各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)；同時(shí)，質(zhì)量管理制度明確規(guī)定了每個(gè)活動(dòng)過程的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出，以及活動(dòng)之間的接口關(guān)系，而且事先對失控時(shí)的糾正方法和預(yù)防措施作不安排，減少了發(fā)生質(zhì)量問題的風(fēng)險(xiǎn)，確保整個(gè)體系運(yùn)行具有最佳的秩序和最佳的效果，使質(zhì)量管理體系具有預(yù)防控制和及時(shí)糾偏的能力；質(zhì)量管理制度上承質(zhì)量管理體系說明，下接作業(yè)文件，它通過對質(zhì)量管理體系要求的策劃，把質(zhì)量管理體系說明規(guī)定的原則進(jìn)行具體展開，成為質(zhì)量管理體系說明的支持性文件。必要的支持性文件的對象是質(zhì)量活動(dòng)中的某項(xiàng)作業(yè)。其內(nèi)容是該作業(yè)的操作、控制、驗(yàn)證的方法和管理要求，是技術(shù)/管理性文件，也是質(zhì)量管理制度的支持性文件，必要的支持性文件可分為二類：(1)用于生產(chǎn)活動(dòng)的操作指導(dǎo)文件，如工法、操作規(guī)程等；(2)用于指導(dǎo)具體作業(yè)管理的規(guī)章制度、工作細(xì)則等。一個(gè)質(zhì)量管理制度需要進(jìn)一步編制哪些支持性文件由企業(yè)根據(jù)需要自主確定。［審核指南］本條文的審核首先是在文件審核過程中進(jìn)行，通過施工企業(yè)提供的質(zhì)量管理體系文件判斷其質(zhì)量管理體系文件的層次、內(nèi)容及與其工程產(chǎn)品特點(diǎn)的符合性；在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核的過程中，要關(guān)注各層次的質(zhì)量管理體系文件的層次與內(nèi)容是否能有效控制質(zhì)量管理過程。本條文是對質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行綜合評價(jià)的依據(jù)。應(yīng)當(dāng)注意的是：本條文的審核是對質(zhì)量管理體系文件的審核，不是對文件管理的審核。第四節(jié) 質(zhì)量管理體系的實(shí)施和改進(jìn)控制質(zhì)量 本節(jié)是《規(guī)范》對施工企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系運(yùn)行和改進(jìn)的總要求 ，涉及GB/T19001—、等。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)確定并配備質(zhì)量管理體系運(yùn)行所需的人員、技術(shù)、資金、設(shè)備等資源。［條文理解］質(zhì)量管理體系運(yùn)行的條件是資源的配備，資源是質(zhì)量管理體系的物質(zhì)基礎(chǔ)。為了實(shí)施質(zhì)量方針并達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，管理者應(yīng)確定資源要求并提供必要的充分且適宜的基本資源。這些資源可以包括：(1)人力資源和專業(yè)技能；(2)設(shè)計(jì)和研制研制設(shè)備；(3)制造設(shè)備；(4)檢驗(yàn)、試驗(yàn)和檢查設(shè)備；(5)儀器、儀表和計(jì)算機(jī)軟件。對于施工企業(yè)，針對項(xiàng)目配備適宜的資源是在每個(gè)項(xiàng)目策劃過程中要考慮的問題。［實(shí)施指南］應(yīng)從人員、技術(shù)、資金、設(shè)備、信息等方面確定各項(xiàng)質(zhì)量管理工作所需的資源，應(yīng)根據(jù)管理的范圍、深度及方法合理地確定資源需求，對資源管理也是質(zhì)量管理內(nèi)容的一部分。施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)盡量在滿足以下原則的基礎(chǔ)上，配置質(zhì)量管理體系所必需的資源：(1)根據(jù)設(shè)計(jì)、施工(生產(chǎn))、質(zhì)量檢驗(yàn)、試驗(yàn)等方面的實(shí)際需要，配備必要的設(shè)備、儀表和各種必要的手段；(2)重視人員的素質(zhì)因素，特別應(yīng)注意其職業(yè)道德和質(zhì)量責(zé)任心；(3)適應(yīng)企業(yè)今后開發(fā)的需要，有利于技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造。［審核指南］本條文的審核是在對質(zhì)量管理體系資源管理的審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的資源保障的整體性判斷，因本條文的具體要求在其他章節(jié)展開，無需單獨(dú)實(shí)施審核。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。［條文理解］ 質(zhì)量管理體系的建立是為了能穩(wěn)定地提供滿足顧客和法規(guī)要求的產(chǎn)品，最終達(dá)到顧客滿意，企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否達(dá)到了這個(gè)目的，需要進(jìn)行評價(jià)。顧客和第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)都可以對企業(yè)的質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行評價(jià)，但最重要的是組織必須建立自己的評價(jià)機(jī)制，對所策劃的體系、過程及其實(shí)施的符合性和有效性進(jìn)行評價(jià)，對質(zhì)量管理活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督檢查就是對質(zhì)量管理體系進(jìn)行評價(jià)的有效途徑。［實(shí)施指南］對所有質(zhì)量管理活動(dòng)都應(yīng)采取適當(dāng)?shù)姆绞竭M(jìn)行檢查與監(jiān)督，明確檢查、監(jiān)督的職責(zé)、依據(jù)和方法，將檢查、監(jiān)督的結(jié)果進(jìn)行分析，并根據(jù)分析結(jié)果明確改進(jìn)的目標(biāo)，采取適宜的改進(jìn)措施，增強(qiáng)質(zhì)量管理活動(dòng)的效果。明確規(guī)定各管理層次對各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)監(jiān)督檢查的職責(zé)、依據(jù)和方法是正確評價(jià)質(zhì)量管理活動(dòng)的基礎(chǔ)。應(yīng)當(dāng)注意的是，監(jiān)督檢查的方法應(yīng)密切結(jié)合企業(yè)的實(shí)際工作需要靈活規(guī)定。［審核指南］本條文的審核是在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)確保質(zhì)量管理體系內(nèi)部監(jiān)督檢查和考核機(jī)制建立與運(yùn)行的整體性判斷，確定施工企業(yè)是否對各項(xiàng)工作都建立了監(jiān)督檢查和考核機(jī)制；各管理層次的各項(xiàng)活動(dòng)是否都以不同形式進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。因本條文的具體要求在其他章節(jié)展開，無需單獨(dú)實(shí)施審核。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)評審和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的適宜性和有效性。［條文理解］質(zhì)量管理體系的適宜性是指質(zhì)量管理體系能持續(xù)滿足內(nèi)外部環(huán)境變化需要的能力。由于企業(yè)所處的客觀環(huán)境不斷變化，包括法律法規(guī)、所處市場、新技術(shù)的出現(xiàn)、質(zhì)量概念及顧客的要求和期望的變化，客觀上要求組織的質(zhì)量管理體系也要不斷地變化以達(dá)到持續(xù)地與客觀環(huán)境變化的情況及顧客要求的變化情況相適應(yīng)。這種適宜性既來自企業(yè)的外部環(huán)境變化的要求，也來自于企業(yè)的最高管理者為樹立組織良好形象，達(dá)到長期成功的自身要求及組織內(nèi)部產(chǎn)品、過程、資源變化的要求，所以企業(yè)應(yīng)及時(shí)調(diào)整原有的為實(shí)現(xiàn)質(zhì)量方針和目標(biāo)而構(gòu)成的一組關(guān)聯(lián)的或相互作用的質(zhì)量管理體系過程。另外，由于質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的變化必然導(dǎo)致為質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)而策劃的質(zhì)量管理體系的變更，為確保質(zhì)量管理體系與質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的持續(xù)適宜性，可能需要對質(zhì)量管理體系過程重新予以識(shí)別和確認(rèn)。［實(shí)施指南］ 質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性是指通過完成質(zhì)量管理體系所需要的過程(或活動(dòng))而達(dá)到質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的程度。這就需要把顧客反饋、過程績效、產(chǎn)品的符合性等作為評審的輸入與規(guī)定的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行對比以判定質(zhì)量管理體系的有效性。 企業(yè)可以探求適合于本企業(yè)的評審方式，通?？梢圆捎靡韵路椒ǎ?1)專題研討評審法；(2)集體討論評審法；(3)采用有效、實(shí)用、簡便、科學(xué)能達(dá)到評審目的和要求的其他方式。例如印發(fā)征求意見提綱或?qū)ｎ}采訪等。［審核指南］本條文是對于質(zhì)量管理體系評審的總體要求，具體的實(shí)施條款為《規(guī)范》“、傳遞、分析與利用”，無需單獨(dú)實(shí)施審核。第五節(jié) 文 件 管 理本節(jié)是對質(zhì)量管理體系文件的管理要求，包括對記錄的管理要求，涉及GB/T19001—、。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施文件管理制度，明確文件管理的范圍、職責(zé)、流程和方法。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)建立并實(shí)施文件管理制度，企業(yè)應(yīng)對與質(zhì)量有關(guān)的文件進(jìn)行控制，包括：規(guī)定產(chǎn)品要求(包括顧客要求、法律法規(guī)要求和標(biāo)準(zhǔn))和質(zhì)量管理體系及作為各項(xiàng)活動(dòng)依據(jù)的所有文件、規(guī)定記載所完成的活動(dòng)及結(jié)果的記錄表等。［實(shí)施指南］在建立文件管理制度時(shí)，應(yīng)認(rèn)真分析本企業(yè)文件的類別、各類文件管理的流程、各類文件管理的部門、各部門在文件管理中的職責(zé)。應(yīng)注意凡是直接或間接影響工程質(zhì)量的文件都應(yīng)納入質(zhì)量管理體系文件的范圍內(nèi)，都應(yīng)按照所建立的制度的要求實(shí)施管理，但由于文件的性質(zhì)、類別的不同，管理方法和流程也有不同。文件的媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、電子媒體或它們的組合。如：管理制度、規(guī)范、圖樣、報(bào)告或標(biāo)準(zhǔn)均是文件。文件是實(shí)施并保持體系的基礎(chǔ)，適宜的文件會(huì)促使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。［審核指南］ 文件審核時(shí)要關(guān)注企業(yè)所建立的文件管理制度是否與其工程產(chǎn)品特點(diǎn)相符合，文件的主管部門是否明確，文件管理的流程是否清晰。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)的文件管理應(yīng)符合下列規(guī)定：1 文件在發(fā)布之前經(jīng)過批準(zhǔn)；2 根據(jù)管理的需要對文件的適用性進(jìn)行評審，必要時(shí)進(jìn)行修改并重新批準(zhǔn)發(fā)布；3 明確并及時(shí)獲得質(zhì)量管理活動(dòng)所需的法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范；4 及時(shí)獲取所需文件的適用版本；5 文件的內(nèi)容清晰明確；6 確保各崗位員工明確其活動(dòng)所依據(jù)的文件；7 及時(shí)將作廢文件撤出使用場所或加以標(biāo)識(shí)。［條文理解］ 本條文規(guī)定了文件從發(fā)布直至作廢全過程的管理要求。但需要注意的是，不同類型的文件會(huì)有不同的管理要求，因此，要根據(jù)企業(yè)制定的文件管理制度對所有質(zhì)量管理體系內(nèi)的文件進(jìn)行分類管理。［實(shí)施指南］文件是信息及其承載媒體。文件的媒體可以是紙張、計(jì)算機(jī)磁盤、光盤、電子媒體或它們的組合。如：管理制度、規(guī)范、圖樣、報(bào)告或標(biāo)準(zhǔn)均是文件。文件是實(shí)施并保持體系的基礎(chǔ)，適宜的文件會(huì)促使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。文件控制是指對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收等的管理工作，但首先要明確所控制的文件的范圍，施工企業(yè)應(yīng)控制的文件很多，如質(zhì)量手冊、程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書，國家的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖紙、圖樣等，合同文件及施工組織設(shè)計(jì)、施工方案或質(zhì)量計(jì)劃也是應(yīng)控制的文件。企業(yè)在管理這些文件時(shí)，應(yīng)建立文件控制體系，確定各類文件的控制過程，建立和保持文件控制的管理制度。建立文件控制體系時(shí)，也應(yīng)注意要根據(jù)上述文件的種類和來源，確定不同的管理方