【正文】 在對文件的使用部門進(jìn)行審核時(shí)，應(yīng)關(guān)注：(1)通過詢問或查閱相關(guān)文件清單，了解各崗位的員工是否明確本崗位的工作依據(jù)，是否熟悉本崗位所涉及文件的管理流程；(2)各崗位的是否能按照制度的規(guī)定獲得有關(guān)文件的有效版本清單；項(xiàng)目部也是文件的使用部門，但項(xiàng)目部往往又會(huì)在項(xiàng)目管理過程中形成大量的工程文件，這些工程文件的管理流程與一般管理文件的管理流程會(huì)有很大差異，因此，在項(xiàng)目經(jīng)理部審核時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注其工程文件的管理。［實(shí)施指南］記錄的管理應(yīng)該考慮以下這些環(huán)節(jié)：用編號(hào)、顏色等對記錄進(jìn)行標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存在適宜的環(huán)境中，對編目、歸檔和查閱加以規(guī)定以便于檢索；根據(jù)工程特點(diǎn)、相應(yīng)法規(guī)經(jīng)及合同的要求規(guī)定各類記錄的保存期限，各類記錄到期后如何銷毀也是不容忽視的一個(gè)環(huán)節(jié)。在企業(yè)的管理部門，應(yīng)關(guān)注：(1)查閱記錄管理制度，確定企業(yè)所界定的質(zhì)量管理記錄的范圍是否符合本規(guī)范的要求；(2)通過與部門負(fù)責(zé)人的交談及查閱相關(guān)清單，審核其是否明確本部門工作應(yīng)形成的記錄；(3)通過與各崗位員工的交談及查閱相關(guān)清單，審核員工是否明確按照公司管理制度的要求其崗位的各項(xiàng)工作應(yīng)形成哪些記錄；(4)在審核其他管理內(nèi)容的過程中，可通過其對記錄的調(diào)閱，觀察部門日常所形成的記錄的管理是否便于檢索和查閱，是否明確哪些是應(yīng)歸檔的記錄；在對項(xiàng)目部進(jìn)行審核時(shí)，記錄的審核也是覆蓋項(xiàng)目審核全過程的。一般企業(yè)常用的組織結(jié)構(gòu)形式有直線式、職能式和矩陣式。在矩陣式組織結(jié)構(gòu)中，指令來自于縱向和橫向工作部門，因此其指令源為二。［實(shí)施指南］ (1)施工企業(yè)應(yīng)按《規(guī)范》要求，在建立的質(zhì)量管理體系中，結(jié)合企業(yè)的規(guī)模大小、生產(chǎn)特點(diǎn)和人員素質(zhì)等實(shí)際情況，確定組織機(jī)構(gòu)的形式，以使在工作實(shí)施過程中質(zhì)量管理體系得以通暢運(yùn)行、指令傳達(dá)快捷有效。［審核指南］ 本條文的審核應(yīng)以《規(guī)范》規(guī)定為基礎(chǔ)，結(jié)合GB／T190012008中有關(guān)條款，對建立的質(zhì)量管理體系組織機(jī)構(gòu)、人員配備及相應(yīng)的職責(zé)權(quán)限進(jìn)行審核，著重關(guān)注下列幾點(diǎn)： (1)在公司一級(jí)的有關(guān)部門查閱施工企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置情況，要求提供組織機(jī)構(gòu)圖。施工企業(yè)在確定組織機(jī)構(gòu)時(shí)，所設(shè)置的管理層次、管理部門和崗位均應(yīng)與質(zhì)量管理的需要相適應(yīng)。因此，管理層次的設(shè)置分考慮如何有利于提高質(zhì)量管理工作效率的問題。重點(diǎn)審核以下幾方面： (1)施工企業(yè)組織機(jī)構(gòu)中管理層次的設(shè)置是否與質(zhì)量管理的需要相匹配？核查組織機(jī)構(gòu)圖中管理層次的劃分。［實(shí)施指南］ 本條文是規(guī)定在組織機(jī)構(gòu)的各管理層次中設(shè)置質(zhì)量管理的協(xié)調(diào)部門和崗位，并明確其職責(zé)和權(quán)限。［條文理解］ (1)在施工企業(yè)的質(zhì)量管理中最高管理者起著十分重要的作用。尤其在作業(yè)層次上應(yīng)盡可能對質(zhì)量目標(biāo)作出定量的規(guī)定。這些都是最高管理者的重要職責(zé)。特別對下述幾項(xiàng)要著重審核： (1)最高管理者對質(zhì)量方針的制定、批準(zhǔn)、評審和修訂是否予以全面控制? (2)最高管理者對于質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的建立考慮了哪些因素? (3)建立的質(zhì)量管理體系能否有效實(shí)施?是否按文件要求對質(zhì)量管理體系定期進(jìn)行評價(jià)并不斷予以改進(jìn)?查閱質(zhì)量管理體系文件是否完整，評價(jià)和改進(jìn)記錄中能否證明質(zhì)量管理體系通過不斷改進(jìn)得到有效實(shí)施。［實(shí)施指南］ 企業(yè)質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限，關(guān)系到生產(chǎn)責(zé)任制的原則問題。(2)企業(yè)各層次的專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限在質(zhì)量活動(dòng)開展過程中是否協(xié)調(diào)有序？部門和崗位之間在職責(zé)權(quán)限劃分上有無重復(fù)或空檔無人負(fù)責(zé)現(xiàn)象。［審核指南］因本條文是對質(zhì)量管理的相關(guān)部門和崗位職責(zé)權(quán)限的要求，但還可考慮以下幾點(diǎn)： (1)相關(guān)部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限劃分是否明確?詢問工作人員驗(yàn)證職責(zé)權(quán)限在執(zhí)行中是否與文件一致。［審核指南］ 施工企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)權(quán)限的調(diào)整，對質(zhì)量管理體系影響較大，因此，審核時(shí)應(yīng)著重核查下述內(nèi)容： (1)施工企業(yè)組織機(jī)構(gòu)的變化和職責(zé)調(diào)整是否進(jìn)行了評審?企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否得到改進(jìn)? (2)上述變更和調(diào)整是否得到企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)或主管部門的審批?批準(zhǔn)后是否以文件的形式予以公布?可在公司主管部門查閱公布的文件。施工企業(yè)在建立、健全與質(zhì)量管理相關(guān)的人力資源管理制度時(shí)，應(yīng)充分反映行業(yè)及企業(yè)管理的特點(diǎn)。招聘工作應(yīng)遵循“公開平等、考用一致、擇優(yōu)錄取”原則。5．績效考核 績效考評的目的是通過客觀、公正評價(jià)員工的工作績效，在提升員工自身工作水平基礎(chǔ)上提升公司整體業(yè)績。薪酬的基本結(jié)構(gòu)形式包括：基本工資、計(jì)件工資、計(jì)時(shí)工資、崗位工資、技能工資、績效工資、項(xiàng)目獎(jiǎng)金、提成工資以及針對經(jīng)營者的激勵(lì)計(jì)劃等。2．員工招聘及錄用根據(jù)人力資源規(guī)劃及工作崗位分析，施工企業(yè)人力資源主管部門在相關(guān)職能部門及項(xiàng)目經(jīng)理部的配合下，負(fù)責(zé)員工的招聘及錄用工作。 現(xiàn)階段，我國工程建設(shè)施工企業(yè)的人力資源管理尚處于由傳統(tǒng)的人事管理向現(xiàn)代人力資源管理轉(zhuǎn)型過程中。［實(shí)施指南］ 當(dāng)質(zhì)量管理體系因內(nèi)外部條件和質(zhì)量管理需求發(fā)生局部變化時(shí)，可能引起組織機(jī)構(gòu)的相應(yīng)改變，此時(shí)，應(yīng)及時(shí)對組織機(jī)構(gòu)的層次、部門和崗位的設(shè)置以及職責(zé)和權(quán)限進(jìn)行研究和調(diào)整。在設(shè)置質(zhì)量管理的相關(guān)部門和崗位時(shí)，也應(yīng)明確其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。［審核指南］審核時(shí)應(yīng)關(guān)注下述幾點(diǎn)：(1)是否根據(jù)質(zhì)量管理體系的要求，明確了專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系，且形成文件。 施工企業(yè)在規(guī)定各級(jí)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限時(shí)與各相關(guān)部門和人員進(jìn)行有效的溝通。［審核指南］ 本條文規(guī)定了施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的6項(xiàng)職責(zé)和權(quán)限。當(dāng)由于自身的管理原因造成工程質(zhì)量或質(zhì)量管理活動(dòng)出現(xiàn)問題時(shí)，應(yīng)主動(dòng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。對于質(zhì)量方針而言，最高管理者應(yīng)行使的職責(zé)是制定質(zhì)量方針。 (3)組織協(xié)調(diào)部門或崗位的職責(zé)權(quán)限是否作出規(guī)定，查閱有關(guān)文件的規(guī)定和對部門崗位進(jìn)行抽查核對。所謂兼職即將質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)工作作為某個(gè)部門的工作職能之一。 在對本條文策劃后應(yīng)形成文件，制定質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)圖，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。如果管理層次過多，則會(huì)引起指令路徑過長、工作效率低、信息反饋速度慢，進(jìn)而影響決策的及時(shí)性。 組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置與部門劃分應(yīng)遵循的基本原則是： ①確保企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)； ②實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理職責(zé)的明確性和均衡性； ③力求質(zhì)量管理部門精干和高效，避免機(jī)構(gòu)臃腫； ④保持一定的彈性和應(yīng)變能力； ⑤確保部門之間要有良好的協(xié)調(diào)和配合。 (3)施工企業(yè)對所建立的組織機(jī)構(gòu)的運(yùn)行情況要進(jìn)行必要的評審，以便盡早發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)進(jìn)行調(diào)整和完善。目標(biāo)管理與組織管理相輔相成，組織管理的最終目的是為了實(shí)現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理目標(biāo)。矩陣式組織結(jié)構(gòu)是一種較新型的組織結(jié)構(gòu)模式，如圖4—3所示。影響工程質(zhì)量目標(biāo)的主要因素除了組織措施之外，還有管理措施、技術(shù)措施和經(jīng)濟(jì)措施，還包括人的因素以及管理人員職責(zé)和權(quán)限的劃分等。同前條文一樣，電子記錄的管理也應(yīng)符合記錄管理的要求，但需要制定適宜的管理辦法。記錄也是特殊形式的文件，各企業(yè)在日常管理活動(dòng)中都會(huì)形成大量的記錄，而且有不同媒體形式的記錄，如電子媒體、紙質(zhì)媒體等，種類媒體的記錄也有多種類型，如：工程質(zhì)量的有關(guān)記錄(如：驗(yàn)證資料)、一般的工作日記、文件批示以及各項(xiàng)工作所產(chǎn)生的音像資料等，對于這些不同類型的記錄，應(yīng)充分考慮其所起的作用不同而規(guī)定不同的管理辦法。［審核指南］本條文的審核應(yīng)覆蓋企業(yè)的各個(gè)部門和各個(gè)層次，也是每位審核員在審核過程中都應(yīng)關(guān)注的條款。其中，更改階段包括了更改和文件修訂狀態(tài)的標(biāo)識(shí)、編制、審查和批準(zhǔn)及其后之發(fā)放、使用，審批時(shí)也應(yīng)注意對發(fā)放范圍的確定。但需要注意的是，不同類型的文件會(huì)有不同的管理要求，因此，要根據(jù)企業(yè)制定的文件管理制度對所有質(zhì)量管理體系內(nèi)的文件進(jìn)行分類管理。［實(shí)施指南］在建立文件管理制度時(shí)，應(yīng)認(rèn)真分析本企業(yè)文件的類別、各類文件管理的流程、各類文件管理的部門、各部門在文件管理中的職責(zé)。［實(shí)施指南］ 質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性是指通過完成質(zhì)量管理體系所需要的過程(或活動(dòng))而達(dá)到質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的程度。應(yīng)當(dāng)注意的是，監(jiān)督檢查的方法應(yīng)密切結(jié)合企業(yè)的實(shí)際工作需要靈活規(guī)定。［實(shí)施指南］應(yīng)從人員、技術(shù)、資金、設(shè)備、信息等方面確定各項(xiàng)質(zhì)量管理工作所需的資源，應(yīng)根據(jù)管理的范圍、深度及方法合理地確定資源需求，對資源管理也是質(zhì)量管理內(nèi)容的一部分。本條文是對質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行綜合評價(jià)的依據(jù)。質(zhì)量管理體系說明的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理體系的范圍，各項(xiàng)質(zhì)量管理制度(或引用)，各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)之間相互關(guān)系、相互影響的說明。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立文件化的質(zhì)量管理體系。不應(yīng)存在管理的死角，也應(yīng)避免交叉、重復(fù)的管理步驟。有效實(shí)施是制度制定的目的，應(yīng)根據(jù)原有管理基礎(chǔ)采取有效措施推行質(zhì)量管理制度，應(yīng)使員工明確推行質(zhì)量管理制度的意義和目的，必要時(shí)，可以輔以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲機(jī)制。最高管理者也可委托管理層中的其他人負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)活動(dòng)，并通過適當(dāng)方式明確其責(zé)任和權(quán)利。對質(zhì)量目標(biāo)管理制度的實(shí)施審核：1．企業(yè)最高管理層(1)了解企業(yè)最高管理層的發(fā)展戰(zhàn)略與制定質(zhì)量目標(biāo)管理制度之間的銜接情況，評估企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的制定與企業(yè)發(fā)展需求的適宜程度；(2)查閱相關(guān)管理層的管理評審等決策證據(jù)，評估質(zhì)量管理制度的有效性。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)應(yīng)建立目標(biāo)管理制度，并按照所建立的制度的要求對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施管理。質(zhì)量目標(biāo)必須在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中分解展開，各層次的職能部門和項(xiàng)目部都應(yīng)當(dāng)在建立各自的質(zhì)量管理目標(biāo)，使其能在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中具體落實(shí)，增加質(zhì)量目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性和可測量性。如質(zhì)量目標(biāo)中含有相應(yīng)指標(biāo)，則施工企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)方式明確質(zhì)量目標(biāo)中各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)涵和評價(jià)方式。因此，相關(guān)信息的收集是重要的環(huán)節(jié)，要明確規(guī)定信息收集的職責(zé)。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，保持質(zhì)量方針的適宜性。質(zhì)量方針的內(nèi)涵應(yīng)清晰明確，便于員工對質(zhì)量方針的理解、傳遞和實(shí)施。質(zhì)量方針制定的步驟會(huì)由于企業(yè)原有的質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)、企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和在建立質(zhì)量管理體系的過程中所安排的步驟不同而有一定的差別，但基本有以下不可缺少有步驟：(1)分析企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境。最高管理者是在最高層指揮的控制組織的一個(gè)人或一組人。對本條文的審核建立在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，是對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)管理是否在檢查、分析的基礎(chǔ)上實(shí)施了必要改進(jìn)的總體評價(jià)。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動(dòng)的過程和結(jié)果。［實(shí)施指南］ 企業(yè)對質(zhì)量管理活動(dòng)的策劃，關(guān)系到質(zhì)量活動(dòng)的各項(xiàng)安排是否合理、活動(dòng)的流程是否順暢和高效、職責(zé)是否清晰。通過對各個(gè)過程的審核情況的總結(jié)，對施工企業(yè)文件化質(zhì)量管理體系是否符合企業(yè)的管理實(shí)際，是否滿足適宜性、充分性和有效性要求進(jìn)行的全面分析，也是構(gòu)成審核報(bào)告的必要內(nèi)容。在社會(huì)分工日益細(xì)化的今天，供方已成為施工企業(yè)不可缺少的資源之一，它提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不同程度地影響著施工企業(yè)提供給發(fā)包方的工程實(shí)物質(zhì)量。同時(shí)，在制定質(zhì)量方針和目標(biāo)葉就應(yīng)考慮持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和需求，并定期評審以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。(2)施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)確立企業(yè)的宗旨和發(fā)展方向；應(yīng)當(dāng)在企業(yè)范圍內(nèi)創(chuàng)造保持員工能充分參與實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，重視人才，尊重員工，為員工提供培訓(xùn)機(jī)會(huì)、資源支持，承認(rèn)他們?yōu)槠髽I(yè)所做的貢獻(xiàn)并鼓勵(lì)他們繼續(xù)努力。各施工企業(yè)將所建立的質(zhì)量管理體系的要求形成必要的文件，作為質(zhì)量管理的依據(jù)。質(zhì)量管理制度一般應(yīng)形成文件。 不同企業(yè)的質(zhì)量管理的水平、內(nèi)容各有不同，本規(guī)范僅規(guī)定了施工企業(yè)質(zhì)量管理的基本要求。已經(jīng)貫徹GB/T19001：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)本規(guī)范評價(jià)本企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否有必要進(jìn)一步完善和改進(jìn)。 本規(guī)范是施工企業(yè)質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)，也是對施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評價(jià)的依據(jù)。本規(guī)范是從與工程質(zhì)量有關(guān)的所有質(zhì)量行為，即“大質(zhì)量”的概念出發(fā)，對各項(xiàng)質(zhì)量管理活動(dòng)提出的要求。本規(guī)范全面提出了施工企業(yè)的各項(xiàng)質(zhì)量管理要求。各級(jí)建設(shè)行政主管部門、建設(shè)單位、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可以以本規(guī)范作為監(jiān)督、檢查和評價(jià)施工企業(yè)質(zhì)量管理水平的依據(jù)，在對企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量管理監(jiān)督檢查評價(jià)時(shí)，應(yīng)同時(shí)依據(jù)相關(guān)的國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及行業(yè)的具體要求。 質(zhì)量管理創(chuàng)新 quality management innovation 在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高質(zhì)量管理效率、降低質(zhì)量管理成本而實(shí)施的質(zhì)量管理制度、活動(dòng)、方法的革新。任何企業(yè)都有已經(jīng)建立和運(yùn)行的質(zhì)量管理體系，保企業(yè)應(yīng)在原有基礎(chǔ)上，對照本規(guī)范要求，根據(jù)自身的管理需求進(jìn)行進(jìn)一步完善。企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的、寬松的環(huán)境，讓員工的創(chuàng)新精神得到盡情發(fā)揮。質(zhì)量管理體系的實(shí)施與改進(jìn)應(yīng)注重對數(shù)據(jù)和信息的收集、分析、傳遞、匯總、溝通和利用，達(dá)到施工企業(yè)中某一過程以至整個(gè)體系的改進(jìn)。企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系不應(yīng)是根據(jù)不同的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)建立的多個(gè)質(zhì)量管理體系，而應(yīng)是根據(jù)不同質(zhì)量管理管理標(biāo)準(zhǔn)逐步完善的體系。［條文理解］ 質(zhì)量管理體系確定了質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)，這些質(zhì)量活動(dòng)的實(shí)施應(yīng)按照策劃的結(jié)果進(jìn)行，以保證質(zhì)量活動(dòng)能在受控狀態(tài)下進(jìn)行。質(zhì)量活動(dòng)的策劃可以采取以下方法：(1)分析目前質(zhì)量管理現(xiàn)狀，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行對比；(2)制定相關(guān)管理制度，在制度中確定質(zhì)量活動(dòng)的準(zhǔn)則和方法；(3)制定質(zhì)量活動(dòng)計(jì)劃、方案或措施。［實(shí)施指南］各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)的展開應(yīng)按照策劃的要求進(jìn)行，對質(zhì)量活動(dòng)的過程或結(jié)果通過相應(yīng)措施進(jìn)行檢查，使質(zhì)量活動(dòng)的結(jié)果達(dá)到策劃的目標(biāo)。質(zhì)量方針應(yīng)與施工企業(yè)的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)施工企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向，包括：1 遵守國家法律、法規(guī)，滿足合同約定的質(zhì)量要求；2 在工程施工過程中及交工后，認(rèn)真服務(wù)于發(fā)包方和社會(huì)，增強(qiáng)其滿意程度，樹立施工企業(yè)在市場中的良好形象；3 追求質(zhì)量管理改進(jìn)，提高質(zhì)量管理水平。質(zhì)量方針的制定和發(fā)布，可以將員工的質(zhì)量意識(shí)提高到一個(gè)統(tǒng)一的水平上來，在統(tǒng)一的質(zhì)量意識(shí)下實(shí)施各項(xiàng)質(zhì)量活動(dòng)。(2)明確企業(yè)的質(zhì)量管理思想。［條文內(nèi)容］