【正文】 /T19001—2008的要求建立的，而且已通過了認(rèn)證，也應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求對原有體系進(jìn)一步完善，應(yīng)對比本規(guī)范的要求，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行調(diào)整和完善。(4)企業(yè)的質(zhì)量管理是通過對企業(yè)內(nèi)各過程進(jìn)行管理來實現(xiàn)的，企業(yè)需要確定自身與工程質(zhì)量相關(guān)的各項管理過程，并確定各過程實施的方法、配備充足的資源、檢查和分析各項工作的過程和結(jié)果，使工作質(zhì)量和效率不斷提高。 施工質(zhì)量檢查 quality inspection 施工企業(yè)對施工質(zhì)量進(jìn)行的檢查、評定活動。不進(jìn)行施工設(shè)計的企業(yè)在使用本規(guī)范時可不執(zhí)行第十章第三節(jié)施工設(shè)計的有關(guān)要求。 本規(guī)范適用于施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動。因此，、在執(zhí)行本規(guī)范的同時，企業(yè)應(yīng)將質(zhì)量管理創(chuàng)新作為質(zhì)量管理重要內(nèi)容之一。建立健全質(zhì)量管理體系是企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容之一，為確保工程質(zhì)量滿足國家有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同要求及企業(yè)自身的要求，必須在企業(yè)內(nèi)部將與工程質(zhì)量有關(guān)的所有質(zhì)量活動都予以規(guī)范。施工企業(yè)的最高管理者在強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)時，應(yīng)建立機(jī)制、營造環(huán)境、提供資源。［審核指南］本條文是對質(zhì)量管理體系建立的總要求，因此對本條文的審核也是建立在對施工企業(yè)全面進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核的基礎(chǔ)上，對施工企業(yè)所建立的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的整體評價。 本條文的審核是建立在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項質(zhì)量管理活動是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了策劃的綜合評價，包括對各項活動之間接口內(nèi)容的評價，應(yīng)關(guān)注施工企業(yè)的有關(guān)部門是否組織了策劃活動，并是否以文件或其他適宜的方式對質(zhì)量管理體系各項活動作出了規(guī)定。質(zhì)量方針應(yīng)與組織的總方針相一致并為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架。(4)質(zhì)量方針必須形成文字，經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)后生效。對質(zhì)量方針的評價，是對質(zhì)量宗旨和質(zhì)量方向的評價，應(yīng)結(jié)合企業(yè)質(zhì)量管理的現(xiàn)狀、環(huán)境、發(fā)展需要等進(jìn)行評價。質(zhì)量目標(biāo)的制定要考慮企業(yè)目前的質(zhì)量水平、同行業(yè)的質(zhì)量水平，是通過企業(yè)的努力能實現(xiàn)的目標(biāo)。［審核指南］對質(zhì)量目標(biāo)管理制度建立的審核可以結(jié)合文件審核或在質(zhì)量管理主管部門調(diào)閱相關(guān)文件，并結(jié)合后續(xù)的審核確定企業(yè)所建立的質(zhì)量目標(biāo)管理制度是否能控制質(zhì)量目標(biāo)的制定、修訂、分解、考核等。質(zhì)量管理制度的編制要考慮企業(yè)的職能分工，但必須注意制度之間的接口關(guān)系，不可在制度的各項規(guī)定中產(chǎn)生矛盾。(2)在對企業(yè)進(jìn)行全面審核后，要綜合分析：針對企業(yè)工程產(chǎn)品特點(diǎn)，企業(yè)所確定的質(zhì)量管理體系范圍是否充分，影響工程產(chǎn)品質(zhì)量的過程和組織是否被充分納入質(zhì)量管理體系的范圍，尤其要關(guān)注對于《規(guī)范》是未明確但須管理的過程是否也實施了管理。［審核指南］本條文的審核首先是在文件審核過程中進(jìn)行，通過施工企業(yè)提供的質(zhì)量管理體系文件判斷其質(zhì)量管理體系文件的層次、內(nèi)容及與其工程產(chǎn)品特點(diǎn)的符合性；在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行審核的過程中，要關(guān)注各層次的質(zhì)量管理體系文件的層次與內(nèi)容是否能有效控制質(zhì)量管理過程。明確規(guī)定各管理層次對各項質(zhì)量管理活動監(jiān)督檢查的職責(zé)、依據(jù)和方法是正確評價質(zhì)量管理活動的基礎(chǔ)。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)建立并實施文件管理制度，企業(yè)應(yīng)對與質(zhì)量有關(guān)的文件進(jìn)行控制，包括：規(guī)定產(chǎn)品要求(包括顧客要求、法律法規(guī)要求和標(biāo)準(zhǔn))和質(zhì)量管理體系及作為各項活動依據(jù)的所有文件、規(guī)定記載所完成的活動及結(jié)果的記錄表等。建立文件控制體系時，也應(yīng)注意要根據(jù)上述文件的種類和來源，確定不同的管理方式:(1)對于組織內(nèi)部生成的文件，管理制度中要考慮：標(biāo)識、編制、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢以及評審和其后之更新和再批準(zhǔn)諸階段。記錄還是確保追溯產(chǎn)品質(zhì)量和測量裝置追溯的依據(jù)，并可用作驗證，以及分析不合格原因、采取預(yù)防控制和預(yù)防措施的依據(jù)。 ［條文理解］ 工程建設(shè)施工企業(yè)為了高質(zhì)量地完成工程施工任務(wù)，必須建立一個合理的、高效的組織機(jī)構(gòu)，這個組織機(jī)構(gòu)是質(zhì)量目標(biāo)能否實現(xiàn)的決定性因素，這是組織論的一個重要結(jié)論。要明確規(guī)定各個部門和每一個人的職責(zé)范圍的工作目標(biāo)，最后又用這些目標(biāo)來進(jìn)行管理、評價和決定每一個部門和成員的獎懲。施工企業(yè)質(zhì)量管理相關(guān)部門的劃分方法可以結(jié)合企業(yè)的特點(diǎn)，針對企業(yè)的人員數(shù)量和能力、職能劃分、工作程序、區(qū)域范圍等方面的情況加以確定，通過合理的分工和良好的協(xié)作來促進(jìn)企業(yè)的質(zhì)量管理。各部門和崗位的工作人員配備中，要充分考慮工作部門和崗位的職責(zé)和特點(diǎn)以及工作人員的知識、經(jīng)驗、能力、執(zhí)業(yè)資格和相關(guān)要求等因素，做到人盡其才，充分發(fā)揮工作人員的積極性。審核以下幾點(diǎn)： (1)在施工企業(yè)管理層次中，有無組織協(xié)調(diào)部門或崗位?這些部門或崗位是專職的還是兼職的? (2)這些部門或崗位若是專職的應(yīng)設(shè)置相應(yīng)的部門，查閱組織機(jī)構(gòu)圖中有無這種專職部門；若是兼職的，則查閱兼職部門的職責(zé)，有無組織協(xié)調(diào)方面的工作內(nèi)容。 (5)施工企業(yè)的最高管理者也應(yīng)約束自身的行為。這種情況在矩陣式組織結(jié)構(gòu)的施工企業(yè)是常有發(fā)生的，應(yīng)予以特別注意。 本條文與《規(guī)范》，．2針對專職質(zhì)量管理的部門和崗位而4．3．3則針對相關(guān)的質(zhì)量管理部門和崗位。 工程建設(shè)施工企業(yè)相對于其他類別工業(yè)生產(chǎn)和服務(wù)企業(yè)而言，其人力資源管理具有以下特點(diǎn)： (1)區(qū)別于工業(yè)生產(chǎn)企業(yè)的流水生產(chǎn)，施工產(chǎn)品的單件性決定其人員特別是現(xiàn)場操作層流動性強(qiáng)、穩(wěn)定性差； (2)施工產(chǎn)品類別多、技術(shù)復(fù)雜，導(dǎo)致專業(yè)劃分細(xì)、作業(yè)工種多； (3)施工行業(yè)屬勞動密集型行業(yè)，現(xiàn)場人員層次偏低，人員培訓(xùn)不夠。大部分企業(yè)的薪酬體系采用結(jié)構(gòu)性薪酬體系。招聘及錄用的程序一般包括：提出招聘需求、擬定招聘計劃、確定招聘渠道、發(fā)布招聘公告、人員篩選測試、人員的甄別錄用、簽訂勞動合同及招聘工作評估等。 (3)文件的修改是否按照《規(guī)范》3．5文件管理有關(guān)條款執(zhí)行?第五章 人力資源管理《規(guī)范》第5章從滿足質(zhì)量管理需要的角度對施工企業(yè)人力資源管理提出了明確要求 ，涉及GB/T19001—。(3)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限如何傳達(dá)到各管理層次?查閱傳遞方式的有關(guān)記錄和文件。 (4)對培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識做了哪些工作?有何實效?查閱相關(guān)培訓(xùn)記錄。 (3)本條文中所提出的另外五項職責(zé)和權(quán)限是從戰(zhàn)略實施的層面所作出的規(guī)定，包括“建立質(zhì)量管理的組織機(jī)構(gòu)”；“培訓(xùn)和提高員工的質(zhì)量意識”；“建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實施”；“確定和配備質(zhì)量管理所需的資源”；“評價并改進(jìn)質(zhì)量管理體系”。組織協(xié)調(diào)部門和崗位可專門設(shè)置或由其他部門兼職行使，其任務(wù)主要是對各質(zhì)量管理部門之間在質(zhì)量管理方面存在的問題進(jìn)行協(xié)調(diào)。 (3)在部門和崗位的設(shè)置過程中，要注意各部門和崗位工作界面的劃分問題，并且做好界面管理。 (2)在公司人力資源主管部門，核查質(zhì)量管理人員的配備情況，要求提供各管理層次、部門和崗位的質(zhì)量管理人員名單，并在基層部門抽查落實情況。矩陣式組織結(jié)構(gòu)適宜于大的組織系統(tǒng)。(1)查閱項目策劃文件，審核其在項目策劃中是否確定了項目管理所應(yīng)形成的記錄及管理要求；(2)查項目資料清單，審核項目資料員是否按照項目策劃的要求建立了各類資料的清單，并便于檢索和查找；檔案管理部門也是審核本條文時必須關(guān)注的部門。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立并實施記錄管理制度，明確記錄的管理職責(zé)，規(guī)定記錄填寫、標(biāo)識、收集、保管、檢索、保存期限和處置等要求。如：管理制度、規(guī)范、圖樣、報告或標(biāo)準(zhǔn)均是文件。例如印發(fā)征求意見提綱或?qū)ｎ}采訪等。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部質(zhì)量管理監(jiān)督檢查和考核機(jī)制，確保質(zhì)量管理制度有效執(zhí)行。質(zhì)量管理制度是以往實踐經(jīng)驗的結(jié)晶，所規(guī)定活動的方法是恰當(dāng)和有效的，只要連續(xù)地按質(zhì)量管理制度執(zhí)行，便可排除人為的隨意性，連續(xù)地保持各項質(zhì)量活動的有效性，恰當(dāng)而連續(xù)地控制各項質(zhì)量活動；同時，質(zhì)量管理制度明確規(guī)定了每個活動過程的輸入、轉(zhuǎn)換、輸出，以及活動之間的接口關(guān)系，而且事先對失控時的糾正方法和預(yù)防措施作不安排，減少了發(fā)生質(zhì)量問題的風(fēng)險，確保整個體系運(yùn)行具有最佳的秩序和最佳的效果，使質(zhì)量管理體系具有預(yù)防控制和及時糾偏的能力；質(zhì)量管理制度上承質(zhì)量管理體系說明，下接作業(yè)文件，它通過對質(zhì)量管理體系要求的策劃，把質(zhì)量管理體系說明規(guī)定的原則進(jìn)行具體展開，成為質(zhì)量管理體系說明的支持性文件。應(yīng)明確上述各項管理工作的工作內(nèi)容、順序以及與其他工作之間的相互關(guān)系，結(jié)合企業(yè)自身的實際情況，明確具體的管理手段和措施，并制定有效的管理制度，在管理制度中合理、高效地確定其工作流程。［實施指南］施工企業(yè)一定要重視質(zhì)量管理體系的策劃過程，在全面理解《規(guī)范》要求的基礎(chǔ)上，最高管理者組織有關(guān)負(fù)責(zé)人分析本企業(yè)的質(zhì)量管理體系與《規(guī)范》之間的差異，確定需要調(diào)整的質(zhì)量管理體系過程、已有質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理、需要完善哪些制度、還需要配備哪些資源。施工企業(yè)各管理層次應(yīng)按照質(zhì)量目標(biāo)管理制度的要求監(jiān)督檢查質(zhì)量目標(biāo)的分解、落實情況，并對其實現(xiàn)情況進(jìn)行考核。質(zhì)量目標(biāo)的制定應(yīng)能實現(xiàn)以下目的：(1)激發(fā)員工的積極性；(2)提高工程質(zhì)量，使實現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的過程成為質(zhì)量改進(jìn)的過程；(3)提高作業(yè)的有效性；(4)提高財、物業(yè)績；(5)增強(qiáng)發(fā)包方的滿意度。評價的方式可以是靈活多樣的，如會議、文件審核等。(2)明確企業(yè)的質(zhì)量管理思想。質(zhì)量方針應(yīng)與施工企業(yè)的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)施工企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向，包括：1 遵守國家法律、法規(guī)，滿足合同約定的質(zhì)量要求；2 在工程施工過程中及交工后，認(rèn)真服務(wù)于發(fā)包方和社會，增強(qiáng)其滿意程度，樹立施工企業(yè)在市場中的良好形象；3 追求質(zhì)量管理改進(jìn)，提高質(zhì)量管理水平。質(zhì)量活動的策劃可以采取以下方法：(1)分析目前質(zhì)量管理現(xiàn)狀，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行對比；(2)制定相關(guān)管理制度，在制度中確定質(zhì)量活動的準(zhǔn)則和方法；(3)制定質(zhì)量活動計劃、方案或措施。企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系不應(yīng)是根據(jù)不同的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)建立的多個質(zhì)量管理體系，而應(yīng)是根據(jù)不同質(zhì)量管理管理標(biāo)準(zhǔn)逐步完善的體系。企業(yè)要創(chuàng)造一個良好的、寬松的環(huán)境，讓員工的創(chuàng)新精神得到盡情發(fā)揮。 質(zhì)量管理創(chuàng)新 quality management innovation 在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高質(zhì)量管理效率、降低質(zhì)量管理成本而實施的質(zhì)量管理制度、活動、方法的革新。本規(guī)范全面提出了施工企業(yè)的各項質(zhì)量管理要求。 本規(guī)范是施工企業(yè)質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)，也是對施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評價的依據(jù)。 不同企業(yè)的質(zhì)量管理的水平、內(nèi)容各有不同，本規(guī)范僅規(guī)定了施工企業(yè)質(zhì)量管理的基本要求。各施工企業(yè)將所建立的質(zhì)量管理體系的要求形成必要的文件，作為質(zhì)量管理的依據(jù)。同時，在制定質(zhì)量方針和目標(biāo)葉就應(yīng)考慮持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會和需求，并定期評審以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。通過對各個過程的審核情況的總結(jié)，對施工企業(yè)文件化質(zhì)量管理體系是否符合企業(yè)的管理實際，是否滿足適宜性、充分性和有效性要求進(jìn)行的全面分析，也是構(gòu)成審核報告的必要內(nèi)容。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果。最高管理者是在最高層指揮的控制組織的一個人或一組人。質(zhì)量方針的內(nèi)涵應(yīng)清晰明確，便于員工對質(zhì)量方針的理解、傳遞和實施。因此，相關(guān)信息的收集是重要的環(huán)節(jié)，要明確規(guī)定信息收集的職責(zé)。質(zhì)量目標(biāo)必須在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中分解展開，各層次的職能部門和項目部都應(yīng)當(dāng)在建立各自的質(zhì)量管理目標(biāo)，使其能在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中具體落實，增加質(zhì)量目標(biāo)的可實現(xiàn)性和可測量性。對質(zhì)量目標(biāo)管理制度的實施審核：1．企業(yè)最高管理層(1)了解企業(yè)最高管理層的發(fā)展戰(zhàn)略與制定質(zhì)量目標(biāo)管理制度之間的銜接情況，評估企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的制定與企業(yè)發(fā)展需求的適宜程度；(2)查閱相關(guān)管理層的管理評審等決策證據(jù)，評估質(zhì)量管理制度的有效性。有效實施是制度制定的目的，應(yīng)根據(jù)原有管理基礎(chǔ)采取有效措施推行質(zhì)量管理制度，應(yīng)使員工明確推行質(zhì)量管理制度的意義和目的，必要時，可以輔以適當(dāng)?shù)莫剳蜋C(jī)制。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立文件化的質(zhì)量管理體系。本條文是對質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行綜合評價的依據(jù)。應(yīng)當(dāng)注意的是，監(jiān)督檢查的方法應(yīng)密切結(jié)合企業(yè)的實際工作需要靈活規(guī)定。［實施指南］在建立文件管理制度時，應(yīng)認(rèn)真分析本企業(yè)文件的類別、各類文件管理的流程、各類文件管理的部門、各部門在文件管理中的職責(zé)。其中，更改階段包括了更改和文件修訂狀態(tài)的標(biāo)識、編制、審查和批準(zhǔn)及其后之發(fā)放、使用，審批時也應(yīng)注意對發(fā)放范圍的確定。記錄也是特殊形式的文件，各企業(yè)在日常管理活動中都會形成大量的記錄，而且有不同媒體形式的記錄，如電子媒體、紙質(zhì)媒體等，種類媒體的記錄也有多種類型，如：工程質(zhì)量的有關(guān)記錄(如：驗證資料)、一般的工作日記、文件批示以及各項工作所產(chǎn)生的音像資料等，對于這些不同類型的記錄，應(yīng)充分考慮其所起的作用不同而規(guī)定不同的管理辦法。影響工程質(zhì)量目標(biāo)的主要因素除了組織措施之外，還有管理措施、技術(shù)措施和經(jīng)濟(jì)措施，還包括人的因素以及管理人員職責(zé)和權(quán)限的劃分等。目標(biāo)管理與組織管理相輔相成，組織管理的最終目的是為了實現(xiàn)企業(yè)的質(zhì)量管理目標(biāo)。 組織的機(jī)構(gòu)設(shè)置與部門劃分應(yīng)遵循的基本原則是： ①確保企業(yè)質(zhì)量管理目標(biāo)的實現(xiàn)； ②實現(xiàn)質(zhì)量管理職責(zé)的明確性和均衡性； ③力求質(zhì)量管理部門精干和高效，避免機(jī)構(gòu)臃腫； ④保持一定的彈性和應(yīng)變能力； ⑤確保部門之間要有良好的協(xié)調(diào)和配合。 在對本條文策劃后應(yīng)形成文件，制定質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)系統(tǒng)圖，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。 (3)組織協(xié)調(diào)部門或崗位的職責(zé)權(quán)限是否作出規(guī)定，查閱有關(guān)文件的規(guī)定和對部門崗位進(jìn)行抽查核對。當(dāng)由于自身的管理原因造成工程質(zhì)量或質(zhì)量管理活動出現(xiàn)問題時，應(yīng)主動承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。 施工企業(yè)在規(guī)定各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限時與各相關(guān)部門和人員進(jìn)行有效的溝通。在設(shè)置質(zhì)量管理的相關(guān)部門和崗位時，也應(yīng)明確其相應(yīng)的職責(zé)和權(quán)限。 現(xiàn)階段，我國工程建設(shè)施工企業(yè)的人力資源管理尚處于由傳統(tǒng)的人事管理向現(xiàn)代人力資源管理轉(zhuǎn)型過程中。薪酬的基本結(jié)構(gòu)形式包括：基本工資、計件工資、計時工資、崗位工資、技能工資、績效工資、項目獎金、提成工資以及針對經(jīng)營者