【正文】 進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)質(zhì)量管理活動是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了策劃的綜合評價，包括對各項(xiàng)活動之間接口內(nèi)容的評價，應(yīng)關(guān)注施工企業(yè)的有關(guān)部門是否組織了策劃活動，并是否以文件或其他適宜的方式對質(zhì)量管理體系各項(xiàng)活動作出了規(guī)定。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)對質(zhì)量管理體系的各個過程和過程的結(jié)果都應(yīng)進(jìn)行檢查，并在分析的基礎(chǔ)上實(shí)施改進(jìn)。具體策劃的實(shí)施為《規(guī)范》、113章的相關(guān)要求。［實(shí)施指南］各項(xiàng)質(zhì)量活動的展開應(yīng)按照策劃的要求進(jìn)行，對質(zhì)量活動的過程或結(jié)果通過相應(yīng)措施進(jìn)行檢查，使質(zhì)量活動的結(jié)果達(dá)到策劃的目標(biāo)。質(zhì)量管理活動 過程及其結(jié)果的檢查、分析和改進(jìn)貫穿于質(zhì)量管理各個方面，可以采取以下方法進(jìn)行：(1)對管理活動過程的監(jiān)督；(2)各種方式的工作檢查；(3)報告計(jì)劃的完成情況；(4)計(jì)劃完成情況的報告和測評；(5)質(zhì)量管理活動結(jié)果分析。對質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果應(yīng)采取適宜的方式進(jìn)行檢查、監(jiān)督和分析，以確定質(zhì)量管理活動的有效性，明確改進(jìn)的必要性和方向，通過改進(jìn)活動的實(shí)施使質(zhì)量管理水平不斷提高。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理活動策劃的安排，對質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果進(jìn)行檢查和評價。［審核指南］本條文要求對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行檢查、分析和改進(jìn)，是建立和完善質(zhì)量管理過程的重要環(huán)節(jié)。對本條文的審核建立在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，是對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)質(zhì)量活動管理是否在檢查、分析的基礎(chǔ)上實(shí)施了必要改進(jìn)的總體評價。審核關(guān)注的重點(diǎn)是企業(yè)質(zhì)量管理體系總體改進(jìn)能力的有效性。第二節(jié) 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)制定質(zhì)量方針。質(zhì)量方針應(yīng)與施工企業(yè)的經(jīng)營管理方針相適應(yīng)，體現(xiàn)施工企業(yè)的質(zhì)量管理宗旨和方向，包括：1 遵守國家法律、法規(guī)，滿足合同約定的質(zhì)量要求；2 在工程施工過程中及交工后，認(rèn)真服務(wù)于發(fā)包方和社會，增強(qiáng)其滿意程度，樹立施工企業(yè)在市場中的良好形象；3 追求質(zhì)量管理改進(jìn)，提高質(zhì)量管理水平。［條文理解］本條文是對質(zhì)量方針的制定、內(nèi)容及其與企業(yè)總體方針之間的關(guān)系的要求。本條文涉及的GB/T19001—。質(zhì)量方針是企業(yè)經(jīng)營管理總方針的重要組成部分，是由施工企業(yè)的最高管理者制定的企業(yè)總的質(zhì)量宗旨和方向。質(zhì)量方針應(yīng)與組織的總方針相一致并為制定質(zhì)量目標(biāo)提供框架。最高管理者是在最高層指揮的控制組織的一個人或一組人。質(zhì)量方針必須與經(jīng)營管理總方針保持一致。 ［實(shí)施指南］企業(yè)建立質(zhì)量方針有以下目的和意義：(1)質(zhì)量方針是統(tǒng)一全體員工質(zhì)量意識的準(zhǔn)則。質(zhì)量方針的制定和發(fā)布，可以將員工的質(zhì)量意識提高到一個統(tǒng)一的水平上來，在統(tǒng)一的質(zhì)量意識下實(shí)施各項(xiàng)質(zhì)量活動。(2)質(zhì)量方針是建立質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)。質(zhì)量方針為質(zhì)量管理體系的建立規(guī)定了方向和原則。(3)質(zhì)量方針是檢驗(yàn)質(zhì)量管理體系運(yùn)行效果的最高標(biāo)準(zhǔn)。質(zhì)量管理體系運(yùn)行的各個方面是否符合要求，運(yùn)行效果是否達(dá)到預(yù)期的目的，都應(yīng)該用質(zhì)量方針進(jìn)行分析和評審。質(zhì)量方針制定的步驟會由于企業(yè)原有的質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)、企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和在建立質(zhì)量管理體系的過程中所安排的步驟不同而有一定的差別，但基本有以下不可缺少有步驟：(1)分析企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境。在分析內(nèi)外部環(huán)境時，尤其要注意分析顧客的要求和期望，分析企業(yè)自身產(chǎn)品的歷史和現(xiàn)狀，分析企業(yè)管理。通過分析，確定本企業(yè)的質(zhì)量管理和產(chǎn)品所應(yīng)遵循的原則和在市場中的地位和水平。(2)明確企業(yè)的質(zhì)量管理思想。根據(jù)對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析結(jié)果來確定企業(yè)的質(zhì)量管理的發(fā)展戰(zhàn)略。(3)經(jīng)過反復(fù)討論、修改形成質(zhì)量方針。質(zhì)量方針應(yīng)能反映企業(yè)的質(zhì)量管理特點(diǎn)，而且應(yīng)使各部門員工加深對企業(yè)質(zhì)量方針的認(rèn)識和理解，形成質(zhì)量方針的依據(jù)，便于今后的順利貫徹。(4)質(zhì)量方針必須形成文字，經(jīng)過最高管理者批準(zhǔn)后生效。質(zhì)量方針的內(nèi)涵應(yīng)清晰明確，便于員工對質(zhì)量方針的理解、傳遞和實(shí)施。施工企業(yè)可自行確定質(zhì)量方針 發(fā)布的形式，可以單獨(dú)發(fā)布或并入施工企業(yè)的其他管理文件中發(fā)布。［審核指南］ 審核本條文可以通過查閱施工企業(yè)的質(zhì)量手冊或其他文件，了解施工企業(yè)質(zhì)量方針的內(nèi)容和內(nèi)涵，并通過查閱質(zhì)量手冊和相關(guān)的文件掌握其產(chǎn)品特點(diǎn)、管理特點(diǎn)，并初步判斷質(zhì)量方針是否能體現(xiàn)企業(yè)質(zhì)量管理的宗旨和方向；在審核最高管理者的過程中，通過與其交談，可以掌握其質(zhì)量方針制定的指導(dǎo)思想和意圖，請其對質(zhì)量方針的內(nèi)涵進(jìn)行說明，并審核質(zhì)量管理掌握主管部門是否通過適當(dāng)?shù)男问綄①|(zhì)量方針的內(nèi)容和內(nèi)涵進(jìn)行傳遞，并在公司管理部門和項(xiàng)目上進(jìn)行觀察，企業(yè)是否以適當(dāng)?shù)姆绞叫麄髁速|(zhì)量方針；繼而，在后續(xù)的審核過程中，通過與員工的交流和詢問，判斷員工是否掌握質(zhì)量方針、理解其內(nèi)涵經(jīng)及質(zhì)量方針 對其質(zhì)量行為產(chǎn)生的影響。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)對質(zhì)量方針進(jìn)行定期評審并作必要的修訂。［條文理解］本條文是對質(zhì)量方針的評審和修訂的要求。本條文涉及的GB/T19001—。最高管理者承擔(dān)著對質(zhì)量方針評審和修訂的職責(zé)。對質(zhì)量方針評審和修訂是施工企業(yè)質(zhì)量管理改進(jìn)的重要手段之一。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，保持質(zhì)量方針的適宜性。對質(zhì)量方針評價是衡量質(zhì)量方針是否符合內(nèi)、外部環(huán)境要求的手段，也是評價員工質(zhì)量意識和理念是否符合企業(yè)要求的重要方法。企業(yè)應(yīng)規(guī)定質(zhì)量方針評審的職責(zé)和時間間隔。評價的方式可以是靈活多樣的，如會議、文件審核等。對質(zhì)量方針的調(diào)整會涉及質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、管理的范圍、管理制度等方面的調(diào)整，應(yīng)予以重視和確保協(xié)調(diào)。［實(shí)施指南］ 最高管理者應(yīng)明確對質(zhì)量方針定期的評審并作必要的修訂。定期評審是企業(yè)質(zhì)量管理體系改進(jìn)的重要方式之一，按照規(guī)定的時間間隔，以適當(dāng)?shù)姆绞浇M織對質(zhì)量方針評審，可以與《規(guī)范》。對質(zhì)量方針的評價，是對質(zhì)量宗旨和質(zhì)量方向的評價，應(yīng)結(jié)合企業(yè)質(zhì)量管理的現(xiàn)狀、環(huán)境、發(fā)展需要等進(jìn)行評價。因此，相關(guān)信息的收集是重要的環(huán)節(jié)，要明確規(guī)定信息收集的職責(zé)。對質(zhì)量方針進(jìn)行評價可以考慮收集以下信息：(1)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況；(2)各項(xiàng)質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況；(3)發(fā)包方對工程質(zhì)量的評價；(4)各項(xiàng)質(zhì)量管理要求與外部環(huán)境的適應(yīng)性；(5)企業(yè)對于質(zhì)量發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃。如需要對質(zhì)量方針進(jìn)行修訂，則需要考慮以適宜的方式使員工理解并貫徹實(shí)施。［審核指南］查閱相關(guān)文件或詢問最高管理者，以了解企業(yè)是否規(guī)定了對質(zhì)量方針評審的時間間隔，以及需要收集的信息和相關(guān)職責(zé)；可以以詢問或查閱資料等方式了解企業(yè)近年來質(zhì)量方針的變化情況及其評審的過程，查閱對質(zhì)量方針的評審依據(jù)哪些信息，其來源經(jīng)及內(nèi)容是否符合企業(yè)的有關(guān)規(guī)定。在審核過程中，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)質(zhì)量管理體系的調(diào)整或改進(jìn)是否仍符合質(zhì)量方針?biāo)_定的質(zhì)量宗旨和方向，質(zhì)量方針是否仍能與企業(yè)質(zhì)量管理體系相適應(yīng)。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平。［條文理解］質(zhì)量目標(biāo)是在質(zhì)量方面所追求的目標(biāo)，施工企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)密切結(jié)合本業(yè)的工程產(chǎn)品特點(diǎn)，能體現(xiàn)出企業(yè)對工程質(zhì)量水平的追求。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)是可測量的。如質(zhì)量目標(biāo)中含有相應(yīng)指標(biāo)，則施工企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)方式明確質(zhì)量目標(biāo)中各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)涵和評價方式。本條文涉及GB/T19001—。質(zhì)量目標(biāo)的建立應(yīng)能為企業(yè)及其員工提供質(zhì)量工作的方向，幫助企業(yè)合理分配和利用資源，達(dá)到規(guī)定的結(jié)果。質(zhì)量目標(biāo)的制定應(yīng)能實(shí)現(xiàn)以下目的：(1)激發(fā)員工的積極性；(2)提高工程質(zhì)量，使實(shí)現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的過程成為質(zhì)量改進(jìn)的過程；(3)提高作業(yè)的有效性；(4)提高財(cái)、物業(yè)績；(5)增強(qiáng)發(fā)包方的滿意度。［實(shí)施指南］質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)為企業(yè)及其員工確立質(zhì)量活動的努力方向。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與其他管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)。質(zhì)量目標(biāo)的形成可以有各種表現(xiàn)形式，包括長期目標(biāo)、階段性目標(biāo)、年度目標(biāo)等，并且可以與各類工作計(jì)劃相結(jié)合，所確定的各類質(zhì)量管理目標(biāo)中的指標(biāo)，應(yīng)通過適當(dāng)方式明確其內(nèi)涵并盡可能量化，以便于統(tǒng)一理解，便于執(zhí)行和考核。質(zhì)量目標(biāo)的制定要考慮企業(yè)目前的質(zhì)量水平、同行業(yè)的質(zhì)量水平，是通過企業(yè)的努力能實(shí)現(xiàn)的目標(biāo)。質(zhì)量目標(biāo)必須在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中分解展開，各層次的職能部門和項(xiàng)目部都應(yīng)當(dāng)在建立各自的質(zhì)量管理目標(biāo)，使其能在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中具體落實(shí)，增加質(zhì)量目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性和可測量性。質(zhì)量目標(biāo)可以結(jié)合各部門、各崗位的具體職責(zé)和計(jì)劃加以分解和展開，具體施工項(xiàng)目的工程質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)作為企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)分解展開的結(jié)果之一?？梢酝ㄟ^定量、排序、或水平對比等方法體現(xiàn)質(zhì)量目標(biāo)的可測量性。［審核指南］ 質(zhì)量目標(biāo)的審核是審核組的每個成員在審核過程中都應(yīng)進(jìn)行審核的：(1)最高管理者在與企業(yè)的最高管理者溝通的過程中，需要了解質(zhì)量目標(biāo)的內(nèi)容、內(nèi)涵，最高管理者對質(zhì)量目標(biāo)與本企業(yè)質(zhì)量管理之間關(guān)系的認(rèn)識以及質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，也要詢問其根據(jù)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況對質(zhì)量管理體系做了哪些必要的調(diào)整。(2)質(zhì)量管理主管部門調(diào)閱相關(guān)文件，查企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)是否在各管理層及項(xiàng)目進(jìn)行分解，并以有效的方式傳遞，還應(yīng)關(guān)注分解到各職能部門及各項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)是否確保企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。(3)各管理層的各職能部門檢查部門工作目標(biāo)的內(nèi)容，部門員工是否明確本部門的工作與公司質(zhì)量目標(biāo)之間的關(guān)系，個人崗位職責(zé)和部門工作目標(biāo)是否協(xié)調(diào)。(4)項(xiàng)目經(jīng)理部項(xiàng)目質(zhì)量目標(biāo)是否與企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)相關(guān)聯(lián)，項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)是否能確保工程施工合同中確定的質(zhì)量要求及施工企業(yè)的其他承諾的實(shí)現(xiàn)。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立并實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)管理制度。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)應(yīng)建立目標(biāo)管理制度，并按照所建立的制度的要求對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施管理。質(zhì)量目標(biāo)管理制度中一般應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)制定的職責(zé)、依據(jù)，質(zhì)量目標(biāo)分解、質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況的考核的要求等。［實(shí)施指南］質(zhì)量目標(biāo)管理制度的建立與其他質(zhì)量管理制度都有相關(guān)性，應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)管理的職責(zé)，質(zhì)量目標(biāo)管理的機(jī)構(gòu)應(yīng)貫穿于企業(yè)的各個管理層，以監(jiān)督管理質(zhì)量目標(biāo)的分解和落實(shí)，并對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核，同時將考核結(jié)果按照規(guī)定的要求傳遞，保證企業(yè)總體質(zhì)量目標(biāo)的考核評價信息的準(zhǔn)確性。施工企業(yè)各管理層次應(yīng)按照質(zhì)量目標(biāo)管理制度的要求監(jiān)督檢查質(zhì)量目標(biāo)的分解、落實(shí)情況，并對其實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行考核。質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果應(yīng)作為質(zhì)量改進(jìn)依據(jù)的組成部分。實(shí)施質(zhì)量目標(biāo)考核時可以采取針對各管理層次由上而下的方法，質(zhì)量管理目標(biāo)的考核應(yīng)符合限定的質(zhì)量管理目標(biāo)中各項(xiàng)指標(biāo)的要求，質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果應(yīng)成為質(zhì)量管理水平評價和質(zhì)量管理改進(jìn)的依據(jù)，成為重新確定和修訂質(zhì)量管理目標(biāo)的依據(jù)。質(zhì)量管理目標(biāo)考核應(yīng)與其經(jīng)營管理目標(biāo)的考核緊密結(jié)合。［審核指南］對質(zhì)量目標(biāo)管理制度建立的審核可以結(jié)合文件審核或在質(zhì)量管理主管部門調(diào)閱相關(guān)文件，并結(jié)合后續(xù)的審核確定企業(yè)所建立的質(zhì)量目標(biāo)管理制度是否能控制質(zhì)量目標(biāo)的制定、修訂、分解、考核等。對質(zhì)量目標(biāo)管理制度的實(shí)施審核：1．企業(yè)最高管理層(1)了解企業(yè)最高管理層的發(fā)展戰(zhàn)略與制定質(zhì)量目標(biāo)管理制度之間的銜接情況，評估企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的制定與企業(yè)發(fā)展需求的適宜程度；(2)查閱相關(guān)管理層的管理評審等決策證據(jù)，評估質(zhì)量管理制度的有效性。2．質(zhì)量管理主管部門(1)查閱相關(guān)文件以審核企業(yè)是否對質(zhì)量目標(biāo)在各職能和層次上按照管理制度的要求進(jìn)行了分解并傳遞；(2)質(zhì)量管理主管部門是否對質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)施情況按照制度要求進(jìn)行了監(jiān)督和考核。3．各職能部門(1)可以通過調(diào)閱文件和交談等方式了解各職能部門如何按照質(zhì)量目標(biāo)要求確定各部門的工作目標(biāo)；(2)與相關(guān)崗位人員進(jìn)行交談了解其是否明確其崗位工作目標(biāo)及其與部門目標(biāo)、公司質(zhì)量目標(biāo)的關(guān)系。4．項(xiàng)目經(jīng)理部查閱質(zhì)量檢查和驗(yàn)收記錄，了解其是否結(jié)合工程進(jìn)度對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)現(xiàn)情況進(jìn)行了適當(dāng)?shù)目刂坪涂己?，了解?xiàng)目經(jīng)理部的質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)情況，并了解其是否收集了相關(guān)信息以在施工過程中實(shí)施質(zhì)量管理改進(jìn)。第三節(jié) 質(zhì)量管理體系的策劃和建立 本章節(jié)是對施工企業(yè)如何進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容、策劃的實(shí)施、文件化質(zhì)量管理體系的構(gòu)成提出的要求，本章節(jié)涉及的GB/T19001—、。［條文內(nèi)容］ 最高管理者應(yīng)對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。策劃的內(nèi)容應(yīng)包括： 1 質(zhì)量管理活動、相互關(guān)系及活動順序；2 質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)；3 質(zhì)量管理制度；4 質(zhì)量管理所需的資源。［條文理解］質(zhì)量管理體系的策劃，關(guān)系到質(zhì)量管理運(yùn)行的有效性甚至成敗，企業(yè)最高管理者是質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施與改進(jìn)的第一責(zé)任人，應(yīng)結(jié)合本企業(yè)的實(shí)際和已確定的質(zhì)量方針對質(zhì)量管理體系的各方面進(jìn)行安排。最高管理者也可委托管理層中的其他人負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)活動，并通過適當(dāng)方式明確其責(zé)任和權(quán)利。應(yīng)明確《規(guī)范》中所列的質(zhì)量管理體系策劃的四項(xiàng)內(nèi)容在體系中的作用和相系關(guān)系。質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容應(yīng)包括《規(guī)范》中明確的四個方面、它們之間的相互關(guān)系及其對質(zhì)量管理體系和作用。［實(shí)施指南］施工企業(yè)一定要重視質(zhì)量管理體系的策劃過程，在全面理解《規(guī)范》要求的基礎(chǔ)上，最高管理者組織有關(guān)負(fù)責(zé)人分析本企業(yè)的質(zhì)量管理體系與《規(guī)范》之間的差異，確定需要調(diào)整的質(zhì)量管理體系過程、已有質(zhì)量管理組織機(jī)構(gòu)的設(shè)置是否合理、需要完善哪些制度、還需要配備哪些資源。已認(rèn)證的企業(yè)也需要進(jìn)行以上情況的分析，如以往質(zhì)量管理體系已存在質(zhì)量管理體系與實(shí)際動作不相符的“兩張皮”現(xiàn)象，則更應(yīng)分析產(chǎn)生這種情況的原因，繼而按照《規(guī)范》的要求予以調(diào)整。應(yīng)在原有管理基礎(chǔ)上，在確定的管理范圍內(nèi)建立管理所需要的、適用的管理制度，使所有工作都有章可循，這些制度應(yīng)有操作性，制度應(yīng)符合企業(yè)自身的需要，應(yīng)考慮：原有管理基礎(chǔ)的完善程度、管理工作的復(fù)雜程度、人員的素質(zhì)等方面的因素。質(zhì)量管理制度的結(jié)構(gòu)、層次、格式以及篇幅等都可根據(jù)需要確定。質(zhì)量管理制度的編制要考慮企業(yè)的職能分工，但必須注意制度之間的接口關(guān)系，不可在制度的各項(xiàng)規(guī)定中產(chǎn)生矛盾。有效實(shí)施是制度制定的目的，應(yīng)根據(jù)原有管理基礎(chǔ)采取有效措施推行質(zhì)量管理制度，應(yīng)使員工明確推行質(zhì)量管理制度的意義和目的，必要時，可以輔以適當(dāng)?shù)莫剳蜋C(jī)制。［審核指南］在對企業(yè)最高管理者的審核過程中，通過與其交談及查閱相關(guān)記錄，