【正文】 程的結(jié)果都應(yīng)進(jìn)行檢查，并在分析的基礎(chǔ)上實施改進(jìn)。對質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果應(yīng)采取適宜的方式進(jìn)行檢查、監(jiān)督和分析，以確定質(zhì)量管理活動的有效性，明確改進(jìn)的必要性和方向，通過改進(jìn)活動的實施使質(zhì)量管理水平不斷提高。審核關(guān)注的重點是企業(yè)質(zhì)量管理體系總體改進(jìn)能力的有效性。本條文涉及的GB/T19001—。質(zhì)量方針必須與經(jīng)營管理總方針保持一致。質(zhì)量方針為質(zhì)量管理體系的建立規(guī)定了方向和原則。在分析內(nèi)外部環(huán)境時，尤其要注意分析顧客的要求和期望，分析企業(yè)自身產(chǎn)品的歷史和現(xiàn)狀，分析企業(yè)管理。(3)經(jīng)過反復(fù)討論、修改形成質(zhì)量方針。施工企業(yè)可自行確定質(zhì)量方針 發(fā)布的形式，可以單獨發(fā)布或并入施工企業(yè)的其他管理文件中發(fā)布。本條文涉及的GB/T19001—。對質(zhì)量方針評價是衡量質(zhì)量方針是否符合內(nèi)、外部環(huán)境要求的手段，也是評價員工質(zhì)量意識和理念是否符合企業(yè)要求的重要方法。［實施指南］ 最高管理者應(yīng)明確對質(zhì)量方針定期的評審并作必要的修訂。對質(zhì)量方針進(jìn)行評價可以考慮收集以下信息：(1)質(zhì)量目標(biāo)的實現(xiàn)情況；(2)各項質(zhì)量管理制度的執(zhí)行情況；(3)發(fā)包方對工程質(zhì)量的評價；(4)各項質(zhì)量管理要求與外部環(huán)境的適應(yīng)性；(5)企業(yè)對于質(zhì)量發(fā)展的遠(yuǎn)景規(guī)劃。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量方針制定質(zhì)量目標(biāo)，明確質(zhì)量管理和工程質(zhì)量應(yīng)達(dá)到的水平。本條文涉及GB/T19001—。質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)與其他管理目標(biāo)相協(xié)調(diào)。質(zhì)量目標(biāo)可以結(jié)合各部門、各崗位的具體職責(zé)和計劃加以分解和展開，具體施工項目的工程質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)作為企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)分解展開的結(jié)果之一。(3)各管理層的各職能部門檢查部門工作目標(biāo)的內(nèi)容，部門員工是否明確本部門的工作與公司質(zhì)量目標(biāo)之間的關(guān)系，個人崗位職責(zé)和部門工作目標(biāo)是否協(xié)調(diào)。質(zhì)量目標(biāo)管理制度中一般應(yīng)明確質(zhì)量目標(biāo)制定的職責(zé)、依據(jù)，質(zhì)量目標(biāo)分解、質(zhì)量目標(biāo)實現(xiàn)情況的考核的要求等。實施質(zhì)量目標(biāo)考核時可以采取針對各管理層次由上而下的方法，質(zhì)量管理目標(biāo)的考核應(yīng)符合限定的質(zhì)量管理目標(biāo)中各項指標(biāo)的要求，質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果應(yīng)成為質(zhì)量管理水平評價和質(zhì)量管理改進(jìn)的依據(jù)，成為重新確定和修訂質(zhì)量管理目標(biāo)的依據(jù)。2．質(zhì)量管理主管部門(1)查閱相關(guān)文件以審核企業(yè)是否對質(zhì)量目標(biāo)在各職能和層次上按照管理制度的要求進(jìn)行了分解并傳遞；(2)質(zhì)量管理主管部門是否對質(zhì)量目標(biāo)的實施情況按照制度要求進(jìn)行了監(jiān)督和考核。［條文內(nèi)容］ 最高管理者應(yīng)對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。應(yīng)明確《規(guī)范》中所列的質(zhì)量管理體系策劃的四項內(nèi)容在體系中的作用和相系關(guān)系。應(yīng)在原有管理基礎(chǔ)上，在確定的管理范圍內(nèi)建立管理所需要的、適用的管理制度，使所有工作都有章可循，這些制度應(yīng)有操作性，制度應(yīng)符合企業(yè)自身的需要，應(yīng)考慮：原有管理基礎(chǔ)的完善程度、管理工作的復(fù)雜程度、人員的素質(zhì)等方面的因素。［審核指南］在對企業(yè)最高管理者的審核過程中，通過與其交談及查閱相關(guān)記錄，如會議紀(jì)要等，了解最高管理者是否親自組織和參與了質(zhì)量管理體系的策劃、其對質(zhì)量管理體系策劃的重要性的認(rèn)識，當(dāng)前運行的質(zhì)量管理體系與以往質(zhì)量管理體系在策劃前后有哪些差異，也可以通過交談和調(diào)閱相關(guān)記錄了解企業(yè)質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容是否符合《規(guī)范》《規(guī)范》《規(guī)范》的要求?！兑?guī)范》給出了一般企業(yè)對工程產(chǎn)品質(zhì)量產(chǎn)生影響的主要過程，但每個企業(yè)都應(yīng)分析和確定本企業(yè)直接或間接影響工程產(chǎn)品質(zhì)量的過程，這些過程涉及哪些職能部門和項目部，這些過程及組織就是質(zhì)量管理體系的范圍，即根據(jù)質(zhì)量管理工作范圍確定質(zhì)量管理的職能范圍、策劃組織機構(gòu)及相互關(guān)系，并合理地進(jìn)行職責(zé)劃分，確定各職能的管理范圍及管理的深度與方法；應(yīng)在明確質(zhì)量管理體系范圍的基礎(chǔ)上對質(zhì)量管理體系進(jìn)行策劃。［實施指南］ 施工企業(yè)質(zhì)量管理是針對與工程質(zhì)量的形成有關(guān)的各項工作的管理，明確管理內(nèi)容是確定管理方法的前提。［審核指南］ 本條文的審核應(yīng)在兩個層面上進(jìn)行：(1)最高管理者。質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：l 質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)；2 質(zhì)量管理體系的說明；3 質(zhì)量管理制度；4 質(zhì)量管理制度的支持性文件；5 質(zhì)量管理的各項記錄。［實施指南］質(zhì)量管理體系說明是企業(yè)質(zhì)量管理體系第一層文件，它在質(zhì)量管理體系文件中具有統(tǒng)率的作用，是企業(yè)內(nèi)最高的質(zhì)量法規(guī)和準(zhǔn)則。質(zhì)量管理說明可采取適宜的形式和結(jié)構(gòu)，可單獨形成文件，也可與其他文件合并。其內(nèi)容是該作業(yè)的操作、控制、驗證的方法和管理要求，是技術(shù)/管理性文件，也是質(zhì)量管理制度的支持性文件，必要的支持性文件可分為二類：(1)用于生產(chǎn)活動的操作指導(dǎo)文件，如工法、操作規(guī)程等；(2)用于指導(dǎo)具體作業(yè)管理的規(guī)章制度、工作細(xì)則等。應(yīng)當(dāng)注意的是：本條文的審核是對質(zhì)量管理體系文件的審核，不是對文件管理的審核。為了實施質(zhì)量方針并達(dá)到質(zhì)量目標(biāo)，管理者應(yīng)確定資源要求并提供必要的充分且適宜的基本資源。施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)盡量在滿足以下原則的基礎(chǔ)上，配置質(zhì)量管理體系所必需的資源：(1)根據(jù)設(shè)計、施工(生產(chǎn))、質(zhì)量檢驗、試驗等方面的實際需要，配備必要的設(shè)備、儀表和各種必要的手段；(2)重視人員的素質(zhì)因素，特別應(yīng)注意其職業(yè)道德和質(zhì)量責(zé)任心；(3)適應(yīng)企業(yè)今后開發(fā)的需要，有利于技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)改造。顧客和第三方認(rèn)證機構(gòu)都可以對企業(yè)的質(zhì)量管理體系的有效性進(jìn)行評價，但最重要的是組織必須建立自己的評價機制，對所策劃的體系、過程及其實施的符合性和有效性進(jìn)行評價，對質(zhì)量管理活動進(jìn)行監(jiān)督檢查就是對質(zhì)量管理體系進(jìn)行評價的有效途徑。［審核指南］本條文的審核是在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)確保質(zhì)量管理體系內(nèi)部監(jiān)督檢查和考核機制建立與運行的整體性判斷，確定施工企業(yè)是否對各項工作都建立了監(jiān)督檢查和考核機制；各管理層次的各項活動是否都以不同形式進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。由于企業(yè)所處的客觀環(huán)境不斷變化，包括法律法規(guī)、所處市場、新技術(shù)的出現(xiàn)、質(zhì)量概念及顧客的要求和期望的變化，客觀上要求組織的質(zhì)量管理體系也要不斷地變化以達(dá)到持續(xù)地與客觀環(huán)境變化的情況及顧客要求的變化情況相適應(yīng)。這就需要把顧客反饋、過程績效、產(chǎn)品的符合性等作為評審的輸入與規(guī)定的質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)進(jìn)行對比以判定質(zhì)量管理體系的有效性。第五節(jié) 文 件 管 理本節(jié)是對質(zhì)量管理體系文件的管理要求，包括對記錄的管理要求，涉及GB/T19001—、。應(yīng)注意凡是直接或間接影響工程質(zhì)量的文件都應(yīng)納入質(zhì)量管理體系文件的范圍內(nèi)，都應(yīng)按照所建立的制度的要求實施管理，但由于文件的性質(zhì)、類別的不同，管理方法和流程也有不同。［審核指南］ 文件審核時要關(guān)注企業(yè)所建立的文件管理制度是否與其工程產(chǎn)品特點相符合，文件的主管部門是否明確，文件管理的流程是否清晰。［實施指南］文件是信息及其承載媒體。文件控制是指對文件的編制、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改、作廢、回收等的管理工作，但首先要明確所控制的文件的范圍，施工企業(yè)應(yīng)控制的文件很多，如質(zhì)量手冊、程序文件及作業(yè)指導(dǎo)書，國家的法令、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、圖紙、圖樣等，合同文件及施工組織設(shè)計、施工方案或質(zhì)量計劃也是應(yīng)控制的文件。(2)對于外來文件，如標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、法律、法規(guī)、建設(shè)單位圖樣等程序中要考慮、收集、識別采用、標(biāo)識、審查、批準(zhǔn)、發(fā)放、使用、更改(包括更換和補充)和其后之更新和再批準(zhǔn)諸階段?？偰夸浺砻魑募男抻啝顟B(tài)和發(fā)布、持有的場所。在對文件主管部門進(jìn)行審核時，應(yīng)關(guān)注：(1)通過交談與相關(guān)記錄查閱(如各類文件的清單)，了解該部門主管的文件范圍類別是否與文件管理制度的規(guī)定一致；(2)確定的文件管理的對口部門是否合理；(3)查閱文件發(fā)放記錄、版本清單等審核主管部門對于文件的編制、發(fā)放、版本控制是否符合管理制度的規(guī)定；(4)查閱相關(guān)工作記錄，審核主管部門是否對其他部門對文件的管理進(jìn)行了檢查和監(jiān)督，收集了哪些文件管理的信息并實施了哪些改進(jìn)。［條文理解］記錄是指闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動的證據(jù)的文件。應(yīng)建立和保持記錄控制的管理制度，在管理制度中明確規(guī)定各層次、部門和崗位在記錄管理方面的職責(zé)和權(quán)限，明確各崗位的質(zhì)量活動應(yīng)形成的記錄及其內(nèi)容、形式、時機和傳遞方式，記錄的形成和傳遞均應(yīng)作為各崗位的職責(zé)內(nèi)容之一，以達(dá)到建立和保持所需記錄的完整、清晰、容易識別和可檢索的目的，并確保需要時可以獲得。貯存于計算機系統(tǒng)數(shù)據(jù)庫內(nèi)的記錄，應(yīng)注意計算機應(yīng)用軟件的更新以及為調(diào)用記錄所必需的硬件和軟件的可獲得性，同時要規(guī)定各類記錄調(diào)用的授權(quán)和設(shè)置防火墻，以及其他所需的信息安全措施。［審核指南］本條文的審核范圍應(yīng)覆蓋到質(zhì)量管理體系的各個層次、各個部門及項目部，因此也是每個審核員在審核過程中應(yīng)審核的條文。在本條文的審核過程中，有兩方面是需要在每個審核場所都需要關(guān)注的：(1)在審核其他管理過程時也要關(guān)注記錄是否與相關(guān)管理過程同步形成；(2)其他媒體的記錄的管理是否符合制度規(guī)定的要求?！兑?guī)范》中本章的各項條款涉及到GB／T 。職能式組織結(jié)構(gòu)是一種傳統(tǒng)的組織結(jié)構(gòu)模式。矩陣式組織結(jié)構(gòu)設(shè)縱向(圖4—3中矩陣式組織結(jié)構(gòu)X1)和橫向(圖中矩陣式組織結(jié)構(gòu)Y1)兩種不同類型的工作部門。 對于生產(chǎn)管理復(fù)雜，業(yè)務(wù)范圍較大的企業(yè)，也有采用復(fù)合式的組織結(jié)構(gòu)，即在組織結(jié)構(gòu)中既有直線式也有職能式或矩陣式。 本條文的主要目的是要求施工企業(yè)在質(zhì)量管理過程中通過合理的組織設(shè)計為質(zhì)量管理工作奠定良好的基礎(chǔ)。質(zhì)量管理組織策劃包括①質(zhì)量管理組織結(jié)構(gòu)形式的設(shè)置；②各部門和崗位管理職能工作任務(wù)分工的確定；③工作流程的設(shè)計與優(yōu)化。 (4)已通過GB／T190012008認(rèn)證的企業(yè)，要按《規(guī)范》的要求對質(zhì)量管理體系中的組織機構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限和人員配備進(jìn)行必要的調(diào)整和完善。第二節(jié) 組 織 機 構(gòu)［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)質(zhì)量管理的需要，明確管理層次，設(shè)置相應(yīng)的部門和崗位。 (2)施工企業(yè)質(zhì)量管理組織機構(gòu)的設(shè)置應(yīng)與質(zhì)量管理制度的要求相一致。［實施指南］ 確定組織機構(gòu)的形式時，要根據(jù)企業(yè)的生產(chǎn)過程的特點和復(fù)雜程度，在組織機構(gòu)圖中明確管理層次，各層次中的有關(guān)部門和崗位要有合理分工并確定其職能和職責(zé)，建立相應(yīng)的管理制度，按照《規(guī)范》要求必須做到職責(zé)和權(quán)限明確無誤，特別是各部門之間的工作接口要劃分明確，不得出現(xiàn)管理范圍重疊或“幾不管”現(xiàn)象。如果管理層次過少，則會使每一層次上各管理部門的管理跨度大，難以顧及全面，也會造成管理效率的降低。 (4)質(zhì)量管理部門和崗位的設(shè)置要兼顧人力資源管理、項目管理等其他管理工作的需要。［審核指南］ 條內(nèi)容的審核應(yīng)以《規(guī)范》為依據(jù)，核查施工企業(yè)管理層次、部門和崗位的設(shè)置。［條文理解］ 質(zhì)量管理的組織協(xié)調(diào)部門或崗位是指根據(jù)需要在組織機構(gòu)的各管理層次上設(shè)置的負(fù)責(zé)質(zhì)量管理組織和協(xié)調(diào)工作的部門或崗位。需要注意的是，無論是專職還是兼職崗位，在崗位職責(zé)中一定要寫明其在質(zhì)量管理組織協(xié)調(diào)工作中的職責(zé)和權(quán)限，并且做到權(quán)責(zé)一致。應(yīng)按企業(yè)的實際情況明確其職責(zé)和權(quán)限并形成文件。第三節(jié) 職責(zé)和權(quán)限［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)最高管理者在質(zhì)量管理方面的職責(zé)和權(quán)限應(yīng)包括：1 組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)；2 建立質(zhì)量管理的組織機構(gòu)；3 培養(yǎng)和提高員工的質(zhì)量意識；4 建立施工企業(yè)質(zhì)量管理體系并確保其有效實施；5 確定和配備質(zhì)量管理所需的資源； 6 評價并改進(jìn)質(zhì)量管理體系。如第一項“組織制定質(zhì)量方針和目標(biāo)”。對于質(zhì)量目標(biāo)而言，最高管理者應(yīng)行使的職責(zé)是確保在企業(yè)的相關(guān)職能和層次上建立質(zhì)量目標(biāo)。 (4)最高管理者應(yīng)通過不斷創(chuàng)新，使企業(yè)的質(zhì)量管理從滿足基本的質(zhì)量要求走向不斷地追去卓越績效，不斷地追求質(zhì)量管理創(chuàng)新。同時，還要通過不斷提高企業(yè)的質(zhì)量管理水平來維護(hù)用戶和有關(guān)各方的權(quán)益。制定切合實際的質(zhì)量方針和目標(biāo)，建立一個精簡有效的質(zhì)量管理組織機構(gòu)，通過學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、激勵等各種有效方式提高員工的質(zhì)量意識，保證提供質(zhì)量管理所需的資源，按《規(guī)范》要求建立適合企業(yè)運行的質(zhì)量管理體系并隨著內(nèi)外部環(huán)境的變化對體系進(jìn)行評價和改進(jìn)。審核時可以對照核查。［條文理解］ 施工企業(yè)在設(shè)置各級專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)和權(quán)限時，應(yīng)注意與企業(yè)的質(zhì)量管理制度相一致，并且均應(yīng)形成文件。職責(zé)和權(quán)限設(shè)置的結(jié)果應(yīng)以正式文件的形式力擬確定，并通過各種渠道和方式及時傳達(dá)到企業(yè)的各管理層次、部門和人員。規(guī)定職責(zé)權(quán)限時應(yīng)遵循權(quán)責(zé)一致的原則。查閱質(zhì)量管理體系文件中有關(guān)專職質(zhì)量管理部門和崗位的職責(zé)權(quán)限的規(guī)定，抽查專職部門和崗位的執(zhí)行情況。［條文理解］ 施工企業(yè)其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置應(yīng)與施工企業(yè)各級專職質(zhì)量管理部門和崗位職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置相協(xié)調(diào)，兩者間應(yīng)權(quán)責(zé)分明，互為補充，并且覆蓋到所有的質(zhì)量管理活動。［實施指南］在規(guī)定其他相關(guān)職能部門和崗位的質(zhì)量管理職責(zé)和權(quán)限時，施工企業(yè)要投入必要的時間，經(jīng)過充分的分析和討論，結(jié)合每項工作的管理過程，一定要做到職責(zé)和權(quán)限的設(shè)置不出現(xiàn)盲區(qū)，不出現(xiàn)交叉，不出現(xiàn)含糊不清的規(guī)定，否則將會給質(zhì)量工作造成負(fù)面影響。［條文理解］在質(zhì)量管理活動開展過程中，施工企業(yè)質(zhì)量管理的組織機構(gòu)和職責(zé)需要根據(jù)內(nèi)外部條件的變化和質(zhì)量管理需求的變化要進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整，因此施工企業(yè)在確定質(zhì)量管理組織機構(gòu)的部門和崗位職責(zé)權(quán)限時應(yīng)遵循一定的彈性原則。主管部門對研究調(diào)整后的結(jié)果應(yīng)與相關(guān)部門進(jìn)行溝通，修改有關(guān)文件和制度，并報請有關(guān)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，正式以文件的形式予以公布。施工企業(yè)的人力資源管理應(yīng)滿足質(zhì)量管理需要。與工業(yè)發(fā)達(dá)國家相比，我國施工建設(shè)行業(yè)還存在法制不健全、人才結(jié)構(gòu)不合理、總體素質(zhì)偏低等一系列問題。［實施指南］本條文的目的是要求施工企業(yè)建立、健全人力資源管理制度，為企業(yè)開展質(zhì)量管理工作創(chuàng)造良好的條件。員工的招聘分為內(nèi)部招聘和外部招聘兩大類。4．薪酬體系企業(yè)薪酬體系的設(shè)計總體目標(biāo)是為了能夠充分調(diào)動員工的工作積極性，并將其自身利益與企業(yè)整體利益有機結(jié)合起來。施工企業(yè)在設(shè)計其薪酬體系時可對上述結(jié)構(gòu)形式進(jìn)行組合，設(shè)計出適合自己的薪酬體系；同時，應(yīng)將員工與實現(xiàn)公司質(zhì)量目標(biāo)關(guān)聯(lián)程度作為薪酬體系設(shè)計因素之一，以充分調(diào)動員工在質(zhì)量管理工作中的潛能，為發(fā)揮員工質(zhì)量管理能力和質(zhì)量創(chuàng)新能力營造良好的環(huán)境。6．員工職業(yè)生涯管理