【正文】 ，提高質(zhì)量管理水平。［審核指南］本條文要求對質(zhì)量管理體系過程進(jìn)行檢查、分析和改進(jìn)，是建立和完善質(zhì)量管理過程的重要環(huán)節(jié)。［實(shí)施指南］各項(xiàng)質(zhì)量活動的展開應(yīng)按照策劃的要求進(jìn)行，對質(zhì)量活動的過程或結(jié)果通過相應(yīng)措施進(jìn)行檢查，使質(zhì)量活動的結(jié)果達(dá)到策劃的目標(biāo)。 本條文的審核是建立在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)質(zhì)量管理活動是否按規(guī)定的要求進(jìn)行了策劃的綜合評價(jià)，包括對各項(xiàng)活動之間接口內(nèi)容的評價(jià)，應(yīng)關(guān)注施工企業(yè)的有關(guān)部門是否組織了策劃活動，并是否以文件或其他適宜的方式對質(zhì)量管理體系各項(xiàng)活動作出了規(guī)定。質(zhì)量活動的策劃可以采取以下方法：(1)分析目前質(zhì)量管理現(xiàn)狀，與相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和要求進(jìn)行對比；(2)制定相關(guān)管理制度，在制度中確定質(zhì)量活動的準(zhǔn)則和方法；(3)制定質(zhì)量活動計(jì)劃、方案或措施。具體策劃的實(shí)施應(yīng)滿足《規(guī)范》。［條文理解］ 質(zhì)量管理體系確定了質(zhì)量管理體系的各項(xiàng)質(zhì)量活動，這些質(zhì)量活動的實(shí)施應(yīng)按照策劃的結(jié)果進(jìn)行，以保證質(zhì)量活動能在受控狀態(tài)下進(jìn)行。［審核指南］本條文是對質(zhì)量管理體系建立的總要求，因此對本條文的審核也是建立在對施工企業(yè)全面進(jìn)行質(zhì)量管理體系審核的基礎(chǔ)上，對施工企業(yè)所建立的質(zhì)量管理體系進(jìn)行的整體評價(jià)。企業(yè)建立的質(zhì)量管理體系不應(yīng)是根據(jù)不同的質(zhì)量管理標(biāo)準(zhǔn)建立的多個(gè)質(zhì)量管理體系，而應(yīng)是根據(jù)不同質(zhì)量管理管理標(biāo)準(zhǔn)逐步完善的體系。(8)企業(yè)與供方、發(fā)包方的關(guān)系密不可分。質(zhì)量管理體系的實(shí)施與改進(jìn)應(yīng)注重對數(shù)據(jù)和信息的收集、分析、傳遞、匯總、溝通和利用，達(dá)到施工企業(yè)中某一過程以至整個(gè)體系的改進(jìn)。施工企業(yè)的最高管理者在強(qiáng)調(diào)持續(xù)改進(jìn)時(shí)，應(yīng)建立機(jī)制、營造環(huán)境、提供資源。企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)造一個(gè)良好的、寬松的環(huán)境，讓員工的創(chuàng)新精神得到盡情發(fā)揮。企業(yè)要確定發(fā)包方的需求和期望，員工在工作過程中應(yīng)始終將“滿足發(fā)包方要求”作為工作的基本原則；同時(shí)，發(fā)包方的需求和期望在不斷地變化，企業(yè)也應(yīng)隨之進(jìn)行動態(tài)管理，與發(fā)包方的需求和期望始終保持一致并努力超越其要求。任何企業(yè)都有已經(jīng)建立和運(yùn)行的質(zhì)量管理體系，保企業(yè)應(yīng)在原有基礎(chǔ)上，對照本規(guī)范要求，根據(jù)自身的管理需求進(jìn)行進(jìn)一步完善。建立健全質(zhì)量管理體系是企業(yè)經(jīng)營管理的重要內(nèi)容之一，為確保工程質(zhì)量滿足國家有關(guān)法律、法規(guī)、強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)、合同要求及企業(yè)自身的要求，必須在企業(yè)內(nèi)部將與工程質(zhì)量有關(guān)的所有質(zhì)量活動都予以規(guī)范。 質(zhì)量管理創(chuàng)新 quality management innovation 在原有質(zhì)量管理基礎(chǔ)上，為提高質(zhì)量管理效率、降低質(zhì)量管理成本而實(shí)施的質(zhì)量管理制度、活動、方法的革新。質(zhì)量管理制度應(yīng)規(guī)定質(zhì)量管理活動的步驟、方法、職責(zé)。各級建設(shè)行政主管部門、建設(shè)單位、第三方認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可以以本規(guī)范作為監(jiān)督、檢查和評價(jià)施工企業(yè)質(zhì)量管理水平的依據(jù)，在對企業(yè)進(jìn)行質(zhì)量管理監(jiān)督檢查評價(jià)時(shí)，應(yīng)同時(shí)依據(jù)相關(guān)的國家法律、法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范以及行業(yè)的具體要求。因此，、在執(zhí)行本規(guī)范的同時(shí)，企業(yè)應(yīng)將質(zhì)量管理創(chuàng)新作為質(zhì)量管理重要內(nèi)容之一。本規(guī)范全面提出了施工企業(yè)的各項(xiàng)質(zhì)量管理要求。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求，結(jié)合企業(yè)自身的管理水平、工程產(chǎn)品特點(diǎn)，制定和完善適合本企業(yè)的質(zhì)量管理制度，不能照搬其他企業(yè)的管理要求。本規(guī)范是從與工程質(zhì)量有關(guān)的所有質(zhì)量行為，即“大質(zhì)量”的概念出發(fā)，對各項(xiàng)質(zhì)量管理活動提出的要求。 本規(guī)范適用于施工企業(yè)的質(zhì)量管理活動。 本規(guī)范是施工企業(yè)質(zhì)量管理的標(biāo)準(zhǔn)，也是對施工企業(yè)質(zhì)量管理監(jiān)督、檢查和評價(jià)的依據(jù)。《規(guī)范》制定的理論依據(jù)是GB/T19001－2008標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)，也依據(jù)了現(xiàn)行的與施工企業(yè)質(zhì)量管理有關(guān)的國家標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，是將GB/T19001－2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，結(jié)合我國建筑行業(yè)的特點(diǎn)和施工企業(yè)的管理特點(diǎn)，轉(zhuǎn)化成為施工企業(yè)的管理要求，是將 GB/T19001－2008 標(biāo)準(zhǔn)的“行業(yè)化”和“本土化”。已經(jīng)貫徹GB/T19001：ISO9001標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)應(yīng)根據(jù)本規(guī)范評價(jià)本企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否有必要進(jìn)一步完善和改進(jìn)。不進(jìn)行施工設(shè)計(jì)的企業(yè)在使用本規(guī)范時(shí)可不執(zhí)行第十章第三節(jié)施工設(shè)計(jì)的有關(guān)要求。 不同企業(yè)的質(zhì)量管理的水平、內(nèi)容各有不同，本規(guī)范僅規(guī)定了施工企業(yè)質(zhì)量管理的基本要求。第二章 術(shù) 語 本規(guī)范所列出的5個(gè)術(shù)語，涉及了施工企業(yè)質(zhì)量管理的基本范疇，體現(xiàn)民《規(guī)范》本土化和行業(yè)化的特點(diǎn)，成為貫穿本規(guī)范的重要理念。質(zhì)量管理制度一般應(yīng)形成文件。 施工質(zhì)量檢查 quality inspection 施工企業(yè)對施工質(zhì)量進(jìn)行的檢查、評定活動。各施工企業(yè)將所建立的質(zhì)量管理體系的要求形成必要的文件，作為質(zhì)量管理的依據(jù)。［實(shí)施指南］施工企業(yè)將本規(guī)范作為建立、保持和改進(jìn)質(zhì)量管理體系的基本依據(jù)，并可以成為企業(yè)文件的一個(gè)重要組成部分。(2)施工企業(yè)的最高管理者應(yīng)確立企業(yè)的宗旨和發(fā)展方向；應(yīng)當(dāng)在企業(yè)范圍內(nèi)創(chuàng)造保持員工能充分參與實(shí)現(xiàn)企業(yè)目標(biāo)的內(nèi)部環(huán)境，重視人才，尊重員工，為員工提供培訓(xùn)機(jī)會、資源支持，承認(rèn)他們?yōu)槠髽I(yè)所做的貢獻(xiàn)并鼓勵(lì)他們繼續(xù)努力。(4)企業(yè)的質(zhì)量管理是通過對企業(yè)內(nèi)各過程進(jìn)行管理來實(shí)現(xiàn)的，企業(yè)需要確定自身與工程質(zhì)量相關(guān)的各項(xiàng)管理過程，并確定各過程實(shí)施的方法、配備充足的資源、檢查和分析各項(xiàng)工作的過程和結(jié)果，使工作質(zhì)量和效率不斷提高。同時(shí)，在制定質(zhì)量方針和目標(biāo)葉就應(yīng)考慮持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會和需求，并定期評審以達(dá)到持續(xù)改進(jìn)。施工企業(yè)應(yīng)采用適宜的統(tǒng)計(jì)方法對收集到的數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行科學(xué)、客觀的分析，得出定性或定量的結(jié)果，找到企業(yè)的差距，且將作為改進(jìn)依據(jù)的分析結(jié)果輸入到?jīng)Q策這個(gè)過程。在社會分工日益細(xì)化的今天，供方已成為施工企業(yè)不可缺少的資源之一，它提供的產(chǎn)品和服務(wù)質(zhì)量不同程度地影響著施工企業(yè)提供給發(fā)包方的工程實(shí)物質(zhì)量。如目前有些企業(yè)的質(zhì)量管理體系是依據(jù)GB/T19001—2008的要求建立的，而且已通過了認(rèn)證，也應(yīng)根據(jù)本規(guī)范的要求對原有體系進(jìn)一步完善，應(yīng)對比本規(guī)范的要求，對質(zhì)量管理體系進(jìn)行調(diào)整和完善。通過對各個(gè)過程的審核情況的總結(jié)，對施工企業(yè)文件化質(zhì)量管理體系是否符合企業(yè)的管理實(shí)際，是否滿足適宜性、充分性和有效性要求進(jìn)行的全面分析，也是構(gòu)成審核報(bào)告的必要內(nèi)容。策劃是指為達(dá)到一定目標(biāo)，在調(diào)查、分析有關(guān)信息的基礎(chǔ)上，遵循一定的程序，對未來某項(xiàng)工作進(jìn)行地全面的構(gòu)思和安排，制定和選擇合理可行的執(zhí)行方案，并根據(jù)目標(biāo)要求和環(huán)境變化對方案進(jìn)行修改、調(diào)整的活動。［實(shí)施指南］ 企業(yè)對質(zhì)量管理活動的策劃，關(guān)系到質(zhì)量活動的各項(xiàng)安排是否合理、活動的流程是否順暢和高效、職責(zé)是否清晰。質(zhì)量活動策劃的結(jié)果應(yīng)根據(jù)本規(guī)范、GB/T190012008標(biāo)準(zhǔn)及企業(yè)的管理需要形成適合操作的文件。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)檢查、分析、改進(jìn)質(zhì)量管理活動的過程和結(jié)果。質(zhì)量管理活動 過程及其結(jié)果的檢查、分析和改進(jìn)貫穿于質(zhì)量管理各個(gè)方面，可以采取以下方法進(jìn)行：(1)對管理活動過程的監(jiān)督；(2)各種方式的工作檢查；(3)報(bào)告計(jì)劃的完成情況；(4)計(jì)劃完成情況的報(bào)告和測評；(5)質(zhì)量管理活動結(jié)果分析。對本條文的審核建立在對質(zhì)量管理體系進(jìn)行全面審核的基礎(chǔ)上，是對企業(yè)質(zhì)量管理體系中的各項(xiàng)質(zhì)量活動管理是否在檢查、分析的基礎(chǔ)上實(shí)施了必要改進(jìn)的總體評價(jià)。［條文理解］本條文是對質(zhì)量方針的制定、內(nèi)容及其與企業(yè)總體方針之間的關(guān)系的要求。最高管理者是在最高層指揮的控制組織的一個(gè)人或一組人。(2)質(zhì)量方針是建立質(zhì)量管理體系的基礎(chǔ)。質(zhì)量方針制定的步驟會由于企業(yè)原有的質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)、企業(yè)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和在建立質(zhì)量管理體系的過程中所安排的步驟不同而有一定的差別，但基本有以下不可缺少有步驟：(1)分析企業(yè)的內(nèi)外部環(huán)境。根據(jù)對企業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的分析結(jié)果來確定企業(yè)的質(zhì)量管理的發(fā)展戰(zhàn)略。質(zhì)量方針的內(nèi)涵應(yīng)清晰明確，便于員工對質(zhì)量方針的理解、傳遞和實(shí)施。［條文理解］本條文是對質(zhì)量方針的評審和修訂的要求。施工企業(yè)應(yīng)根據(jù)內(nèi)外部條件的變化，保持質(zhì)量方針的適宜性。對質(zhì)量方針的調(diào)整會涉及質(zhì)量目標(biāo)、組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)權(quán)限、管理的范圍、管理制度等方面的調(diào)整，應(yīng)予以重視和確保協(xié)調(diào)。因此，相關(guān)信息的收集是重要的環(huán)節(jié)，要明確規(guī)定信息收集的職責(zé)。在審核過程中，還應(yīng)關(guān)注企業(yè)質(zhì)量管理體系的調(diào)整或改進(jìn)是否仍符合質(zhì)量方針?biāo)_定的質(zhì)量宗旨和方向，質(zhì)量方針是否仍能與企業(yè)質(zhì)量管理體系相適應(yīng)。如質(zhì)量目標(biāo)中含有相應(yīng)指標(biāo)，則施工企業(yè)應(yīng)通過適當(dāng)方式明確質(zhì)量目標(biāo)中各項(xiàng)指標(biāo)的內(nèi)涵和評價(jià)方式。［實(shí)施指南］質(zhì)量目標(biāo)應(yīng)為企業(yè)及其員工確立質(zhì)量活動的努力方向。質(zhì)量目標(biāo)必須在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中分解展開，各層次的職能部門和項(xiàng)目部都應(yīng)當(dāng)在建立各自的質(zhì)量管理目標(biāo)，使其能在相關(guān)職能和層次機(jī)構(gòu)中具體落實(shí)，增加質(zhì)量目標(biāo)的可實(shí)現(xiàn)性和可測量性。(2)質(zhì)量管理主管部門調(diào)閱相關(guān)文件，查企業(yè)的質(zhì)量目標(biāo)是否在各管理層及項(xiàng)目進(jìn)行分解，并以有效的方式傳遞，還應(yīng)關(guān)注分解到各職能部門及各項(xiàng)目的質(zhì)量目標(biāo)是否確保企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。［條文理解］ 本條文要求施工企業(yè)應(yīng)建立目標(biāo)管理制度，并按照所建立的制度的要求對質(zhì)量目標(biāo)實(shí)施管理。質(zhì)量目標(biāo)考核結(jié)果應(yīng)作為質(zhì)量改進(jìn)依據(jù)的組成部分。對質(zhì)量目標(biāo)管理制度的實(shí)施審核：1．企業(yè)最高管理層(1)了解企業(yè)最高管理層的發(fā)展戰(zhàn)略與制定質(zhì)量目標(biāo)管理制度之間的銜接情況，評估企業(yè)質(zhì)量目標(biāo)的制定與企業(yè)發(fā)展需求的適宜程度；(2)查閱相關(guān)管理層的管理評審等決策證據(jù)，評估質(zhì)量管理制度的有效性。第三節(jié) 質(zhì)量管理體系的策劃和建立 本章節(jié)是對施工企業(yè)如何進(jìn)行質(zhì)量管理體系策劃的內(nèi)容、策劃的實(shí)施、文件化質(zhì)量管理體系的構(gòu)成提出的要求，本章節(jié)涉及的GB/T19001—、。最高管理者也可委托管理層中的其他人負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系的建立、實(shí)施和改進(jìn)活動，并通過適當(dāng)方式明確其責(zé)任和權(quán)利。已認(rèn)證的企業(yè)也需要進(jìn)行以上情況的分析，如以往質(zhì)量管理體系已存在質(zhì)量管理體系與實(shí)際動作不相符的“兩張皮”現(xiàn)象，則更應(yīng)分析產(chǎn)生這種情況的原因，繼而按照《規(guī)范》的要求予以調(diào)整。有效實(shí)施是制度制定的目的，應(yīng)根據(jù)原有管理基礎(chǔ)采取有效措施推行質(zhì)量管理制度，應(yīng)使員工明確推行質(zhì)量管理制度的意義和目的，必要時(shí)，可以輔以適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)懲機(jī)制。［條文理解］施工企業(yè)應(yīng)明確本企業(yè)的哪些質(zhì)量管理工作直接或間接地影響工程產(chǎn)品質(zhì)量，這些工作就是應(yīng)納入質(zhì)量管理體系范圍內(nèi)的過程，應(yīng)對這些過程進(jìn)行控制，以確保工程產(chǎn)品質(zhì)量符合要求。不應(yīng)存在管理的死角，也應(yīng)避免交叉、重復(fù)的管理步驟。應(yīng)根據(jù)確定的質(zhì)量管理內(nèi)容明確質(zhì)量管理范圍，質(zhì)量管理范圍涉及工程產(chǎn)品范圍和職責(zé)范圍，質(zhì)量管理范圍的確定應(yīng)與所承攬的項(xiàng)目類別相適應(yīng)。［條文內(nèi)容］ 施工企業(yè)應(yīng)建立文件化的質(zhì)量管理體系。質(zhì)量管理體系的運(yùn)行、審核與改進(jìn)，都是依據(jù)文件的規(guī)定進(jìn)行，實(shí)施的結(jié)果也要形成文件，這是證實(shí)產(chǎn)品質(zhì)量符合規(guī)定要求及質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。質(zhì)量管理體系說明的內(nèi)容應(yīng)包括：質(zhì)量管理體系的范圍，各項(xiàng)質(zhì)量管理制度(或引用)，各項(xiàng)質(zhì)量管理活動之間相互關(guān)系、相互影響的說明。必要的支持性文件的對象是質(zhì)量活動中的某項(xiàng)作業(yè)。本條文是對質(zhì)量管理體系文件進(jìn)行綜合評價(jià)的依據(jù)。［條文理解］質(zhì)量管理體系運(yùn)行的條件是資源的配備，資源是質(zhì)量管理體系的物質(zhì)基礎(chǔ)。［實(shí)施指南］應(yīng)從人員、技術(shù)、資金、設(shè)備、信息等方面確定各項(xiàng)質(zhì)量管理工作所需的資源，應(yīng)根據(jù)管理的范圍、深度及方法合理地確定資源需求，對資源管理也是質(zhì)量管理內(nèi)容的一部分。［條文理解］ 質(zhì)量管理體系的建立是為了能穩(wěn)定地提供滿足顧客和法規(guī)要求的產(chǎn)品，最終達(dá)到顧客滿意，企業(yè)的質(zhì)量管理體系是否達(dá)到了這個(gè)目的，需要進(jìn)行評價(jià)。應(yīng)當(dāng)注意的是，監(jiān)督檢查的方法應(yīng)密切結(jié)合企業(yè)的實(shí)際工作需要靈活規(guī)定。［條文理解］質(zhì)量管理體系的適宜性是指質(zhì)量管理體系能持續(xù)滿足內(nèi)外部環(huán)境變化需要的能力。［實(shí)施指南］ 質(zhì)量管理體系持續(xù)的有效性是指通過完成質(zhì)量管理體系所需要的過程(或活動)而達(dá)到質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)的程度。［審核指南］本條文是對于質(zhì)量管理體系評審的總體要求，具體的實(shí)施條款為《規(guī)范》“、傳遞、分析與利用”，無需單獨(dú)實(shí)施審核。［實(shí)施指南］在建立文件管理制度時(shí)，應(yīng)認(rèn)真分析本企業(yè)文件的類別、各類文件管理的流程、各類文件管理的部門、各部門在文件管理中的職責(zé)。文件是實(shí)施并保持體系的基礎(chǔ)，適宜的文件會促使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。但需要注意的是，不同類型的文件會有不同的管理要求，因此，要根據(jù)企業(yè)制定的文件管理制度對所有質(zhì)量管理體系內(nèi)的文件進(jìn)行分類管理。文件是實(shí)施并保持體系的基礎(chǔ)，適宜的文件會促使質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行。其中，更改階段包括了更改和文件修訂狀態(tài)的標(biāo)識、編制、審查和批準(zhǔn)及其后之發(fā)放、使用，審批時(shí)也應(yīng)注意對發(fā)放范圍的確定。(3)為便于檢索和識別有效版本，對有些文件采用建立和保持文件總目錄的方法進(jìn)行控制是合適的。［審核指南］本條文的審核應(yīng)覆蓋企業(yè)的各個(gè)部門和各個(gè)層次，也是每位審核員在審核過程中都應(yīng)關(guān)注的條款。對存檔記錄的管理應(yīng)符合檔案管理的有關(guān)規(guī)定。記錄也是特殊形式的文件，各企業(yè)在日常管理活動中都會形成大量的記錄，而且有不同媒體形式的記錄，如電子媒體、紙質(zhì)媒體等，種類媒體的記錄也有多種類型，如：工程質(zhì)量的有關(guān)記錄(如：驗(yàn)證資料)、一般的工作日記、文件批示以及各項(xiàng)工作所產(chǎn)生的音像資料等，對于這些不同類型的記錄，應(yīng)充分考慮其所起的作用不同而規(guī)定不同的管理辦法。應(yīng)根據(jù)工程建設(shè)需要及檔案管理制度，設(shè)置檔案管理部門和檔案管理人員。同前條文一樣，電子記錄的管理也應(yīng)符合記錄管理的要求，但需要制定適宜的管理辦法。在對檔案管理部門審核時(shí)，調(diào)閱檔案管理目錄，審核企業(yè)相關(guān)檔案管理是否符合國家和地方的檔案管理要求。影響工程質(zhì)量目標(biāo)的主要因素除了組織措施之外，還有管理措施、技術(shù)措施和經(jīng)濟(jì)措施，還包括人的因素以及管理人員職責(zé)和權(quán)限的劃分等。在該組織結(jié)構(gòu)中，每一個(gè)工作部門的指令源是唯一的。矩陣式組織結(jié)構(gòu)是一種較新型的組織結(jié)構(gòu)模式，如圖4—3所示。 為避免縱向和橫向工作部門指令的矛盾，矩陣式組織結(jié)構(gòu)有三種運(yùn)行模式： (1)橫向工作部門指令為主的矩陣式組織結(jié)構(gòu)，即當(dāng)縱向工作部門指令和橫向工作部門指令發(fā)生矛盾時(shí)，以橫向工作部門指令為主； (2)縱向工作部門指令為主的矩陣式組織結(jié)構(gòu)，即當(dāng)橫向工作部門指令和縱向工作部門指令發(fā)生矛盾時(shí)，以縱向工