【文章內容簡介】 的應變能力。14）需要改進和加強的領域是什么？受審核部門：總經理/人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無管理體系適宜性、充分性和有效性的結論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標和管理體系的其他要素（或過程）？◆有無符合，是否提出了糾正要求？◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工作進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤驗證，驗證的結果是否記錄并上報給最高管理者？資源提供資源提供組織結構和職責◆組織怎樣確定并提供所需的資源？◆組織是否規(guī)定了提供資源的途徑？◆對與質量、環(huán)境有關的人員如何進行培訓？◆如何進行人員補充？設施、設備更新如何實施？◆提供資源是否滿足體系的要求？◆是否配備足夠的資源，有多少人員、計量器具、設備？人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆是否確定了影響質量、環(huán)境的各類人員的能力要求◆對人員的能力要求，是否包括對教育、培訓和經歷的要求？◆是否對人員能力用途與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？受審核部門：人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要制定、評審和修訂培訓◆應接受培訓的人員是否都經過了培訓◆培訓需求是如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及工作性質、環(huán)境因素的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行方針、目標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？◆對從事特殊工作的人員是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審核部門員工培訓情況如何？◆培訓程序和培訓計劃是否得到有效實施◆上述重點內容的培訓是否得以實施？◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓的記錄◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何受審核部門：人事編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查人力資源控制程序人力資源培訓、意識和能力◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何◆培訓的內容是什么？◆培訓的效果如何？◆對從事可能產生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何◆可能產生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工作？基礎設施管理程序基礎設施組織結構和職責◆組織怎樣確定提供并維護所需的基礎設施？◆組織是否規(guī)定了確定、提供并維護基礎設施方法？◆ 提供的基礎設施是否滿足要求？◆組織提供了哪些設施和設備？◆設施和設備是否符合需要？◆設施和設備是否得到了維護？工作環(huán)境管理程序工作環(huán)境組織結構和職責◆工作環(huán)境是否合適？◆如何管理工作環(huán)境◆組織是否具有合適的工作環(huán)境？◆組織是否制定了管理工作環(huán)境的辦法？◆工作環(huán)境是否得到了管理？◆與工作環(huán)境有關的法律法規(guī)有哪些？受審核部門：開發(fā)課編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品實現(xiàn)的策劃產品實現(xiàn)的策劃◆產品的過程是否確定？◆是否形成了必要的文件？沒有形成文件夾的過程和活動如何實施？是否明確了必要的資源？◆是否規(guī)定了必要的記錄？◆有哪些過程？是否充分？◆有哪些描述過程的文件？是否充分、適用？◆沒有文件的過程是否得到有效控制？◆是否有文件對資源的提供進行了規(guī)定？◆是否有文件對驗證和確認活動、以及驗收準則進行了規(guī)定？◆有哪些記錄？是否適用？◆是否針對特定的產品、項目或合同編制了質量計劃？◆質量計劃內容是否完整?◆針對特定的產品、項目或合同（這些特定的產品、項目或合同與現(xiàn)有的產品不同），是否編制了質量計劃，是如何編制的？◆質量計劃是否包括下列內容：1） 產品、項目或合同的要求和質量目標。2） 所需的過程及其控制方法。3） 所需的文件和記錄。4） 所需提供的資源。5） 驗收的準則。6) 驗證、確認、監(jiān)控、檢查和試驗的方法與要求等。受審核部門：開發(fā)課編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品實現(xiàn)的策劃產品實現(xiàn)的策劃◆質量計劃的初稿情況◆如何實施質量計劃？◆有無對質量計劃的實施進行檢查、驗證？◆如何確定產品要注◆與產品有關的強制性的法律法規(guī)有哪些？◆產品要求有無文件規(guī)定◆是否有識別、確定產品要求的相關規(guī)定，這些規(guī)定是否包括識別、確定產品要求的職責、方法？◆組織是否已從顧客明確規(guī)定的要求、隱含的要求、法律法規(guī)的要求以及組織的附加要求等方面確定了產品的要求？◆有無與公司提供產品相關的法律、法規(guī)及強制性標準清單？其文本是否有效？◆產品要求是否形成文件？◆說明產品要求的文件（如產品標準、銷售合同、設計任務書、服務承諾等）有哪些？◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆是否在向顧客做出提供產品的承諾之前（如投訴、接受合同或訂單之前），對產品要求進行了評審？◆評審的內容有哪些？是否符合標準的要求？受審核部門：編制人/日期：周小麗/201341批準人/日期：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查與顧客及相關方有關的過程控制程序與顧客有關的過程◆產品要求評審的情況◆產品要求變更后，文件是否及時更改？是否將變更后的信息傳遞給有關部門？◆評審的內容是否包括對組織確定的附加要求的評審？組織確定附加要求的目的是什么？有無效果？◆評審的結果及后續(xù)的跟蹤措施是否記錄？◆評審的結果是否得到了落實，評審是否有效果？◆顧客投訴中有無因產品要求評審不當而造成的問題？◆產品要求生產生變更時，是否由授權人員執(zhí)行修訂工作？◆修訂時是否按有關規(guī)定進行了評審，并通知了有關部門？◆修訂記錄是否完整。◆與顧客進行溝通的方式是什么？◆是否有部門向顧客提供產品信息，處理顧客的詢問、訂單？◆是否對顧客的投訴進行處理？◆組織是如何在產品提供的前、中、后與顧客進行溝通的？◆是否對溝通的方式作出了規(guī)定，是否建立專門的組織機構，人員、資源配備是否合適。是否有效果進行？◆怎樣向顧客提供產品信息？◆如何處理顧客的詢問、訂單以及顧客的投訴？◆是否建立用戶檔案，是否向有關部門及時傳遞顧客對服務要求的信息？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001：2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949條款ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品的設計與開發(fā)控制程序設計和開發(fā)◆是否進行設計和開發(fā)策劃◆是否明確了參與設計的不同組別之間的接口？是否進行了管理？溝通的效果如何？◆設計開發(fā)計劃、策劃的輸出是否隨設計進展而適時修改？◆是否對每項設計開發(fā)活動進行了策劃？策劃是否包括了：1） 階段的劃分？2） 評審、驗證和確認活動？3） 完成設計開發(fā)活動人員的職責和權限？◆策劃的輸出是否形成產品設計開發(fā)計劃？◆不同設計組、不同部門之間的接口是否有恰當規(guī)定？◆不同設計組、不同部門之間互提條件和信息是否形成文件加以傳遞？◆產品設計開發(fā)計劃是否及時修改？◆設計輸入是否完整并形成文件？這些文件是否通過評審？◆設計輸入要求是如何確定的？設計輸入的形式是什么？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”的內容是否完整，是否包括法律、法規(guī)、合同等方面的要求？◆“設計任務書”的有無與法律、法規(guī)、合同等文件矛盾和含糊不清之處，矛盾與含糊不清處是否得到解決？◆“設計任務書（設計輸入的形式）”是否通過評審？其內容是否適當，相關部門的人員是否參加了評審？受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內容是否適用參考文件檢查方法檢 查結果記錄手冊條款TS16949ISO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查產品的設計與開發(fā)控制程序設計和開發(fā)◆如何進行設計驗證？◆是否對設計輸出符合設計輸入進行了驗證？◆采用何種驗證方法，是否能滿足驗證要求？◆驗證的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆查驗證后的結果是否得到貫徹？◆如何進行設計確認？◆是否進行了設計確認？采用何種確認方法？◆確認活動能否確保產品能夠滿足預期使用要求？◆確認的時間、方法是否恰當？確認的結果及跟蹤措施是滯予以記錄？◆如進行局部確認，確認的范圍、時間、方法是否符合標準要求？◆設計和開發(fā)的更改◆設計和開發(fā)的更改是否形成文件？是否對更改進行了評價？◆產品圖紙更改如何進行標識和審批。◆是否對設計更改進行了適當?shù)尿炞C和確認？更改實施前是否進行了批準？◆更改評審的結果及跟蹤措施是否予以記錄？◆設計圖紙的更改如何下達和執(zhí)行？