【正文】 受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查法律法規(guī)和其他要求法律和其他要求◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達(dá)法律法規(guī)和其他要求的信息◆法規(guī)信息如何進(jìn)行內(nèi)、外部溝通?誰負(fù)責(zé)?◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審核部門適用的法律法規(guī)有哪些◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果?◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單?有無遺漏?◆受審核部門適用的法規(guī)有哪些?有無遺漏?◆法規(guī)是否及時變更◆由誰負(fù)責(zé)?◆做得如何?管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)◆組織是否設(shè)定了管理目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)是否形成文件?◆是否經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)?◆是否分解到有關(guān)的職能和層次?◆設(shè)定目標(biāo)和指標(biāo)時應(yīng)考慮的內(nèi)容◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否包括產(chǎn)品要求及滿足產(chǎn)品要求的所需的內(nèi)容？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了法律、法規(guī)和其他要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的要求？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否考慮了技術(shù)、財務(wù)及實施的可行性？◆目標(biāo)和指標(biāo)的內(nèi)容是否體現(xiàn)了預(yù)防為主和持續(xù)改進(jìn)的精神？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具有可測量性，有無測量目標(biāo)和指標(biāo)的方法？◆是否為目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)設(shè)置完成 時間。受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341 批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理目標(biāo)和指標(biāo)質(zhì)量目標(biāo)目標(biāo)和指標(biāo)◆目標(biāo)和指標(biāo)的情況◆受審核部門是否均有相應(yīng)的目標(biāo)和指標(biāo)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)情況◆是否制定 了實施目標(biāo)的指標(biāo)的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)？◆是否已向有關(guān)人員傳達(dá)？◆有關(guān)人員是否清楚？◆有無目標(biāo)和指標(biāo)實現(xiàn)的證據(jù)◆檢查績效測量結(jié)果，確認(rèn)目標(biāo)和指標(biāo)是否得到實現(xiàn)？◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂◆目標(biāo)和指標(biāo)是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標(biāo)和指標(biāo)的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)？受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查環(huán)境管理方案環(huán)境管理方案◆管理方案的內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求◆是否明確了責(zé)任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？◆如何監(jiān)督方案的實施◆由誰負(fù)責(zé)方案實施的監(jiān)督?◆如何驗證方案實施的效果?◆方案能否保證目標(biāo)和指標(biāo)的實現(xiàn)◆是否存在一個評審方案的過程?◆是否所有的目標(biāo)和指標(biāo)都有相應(yīng)的方案?◆有關(guān)人員是否參與方案的制定?◆是否及時修訂方案◆什么情況下修訂方案?◆是否進(jìn)行過修訂?管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆策劃是否滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?管理體系策劃的輸出是否形成文件?◆如何保證策劃能滿足管理目標(biāo)及管理體系總要求?◆現(xiàn)有管理體系策劃后形成了多少文件情況?有多少份程序文件?是否滿足要求?◆管理目標(biāo)是否實現(xiàn)(以此確認(rèn)管理體系策劃的有效性)?受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理體系策劃質(zhì)量管理體系策劃◆是否提供了實施管理目標(biāo)的資源?◆實施管理目標(biāo)的資源是否充足,有多少質(zhì)檢員?有多少計量員?多少內(nèi)審員?是否發(fā)給內(nèi)審員聘書?環(huán)境有關(guān)的人員是否進(jìn)了培訓(xùn)?◆管理體系策劃是否體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)◆現(xiàn)在文件是否體現(xiàn)了管理體系的持續(xù)改進(jìn)?◆管理體系策劃是否受控?更改期間管理體系的完整性是否得到了保持?◆文件的更改是否受控?職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責(zé)、權(quán)限◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖?◆相關(guān)職能部門或崗位(尤其是從事管理、執(zhí)行和驗證工作的人員)的職責(zé)是否得到規(guī)定并形成文件?◆受審核部門的職責(zé)是什么?◆最高管理者的職責(zé)、權(quán)限◆最高管理者是否明確其各項職責(zé)?◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當(dāng)?shù)孛鞔_了管理者代表的職責(zé)和權(quán)限?受審核部門：總經(jīng)理/管理者代表編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004，體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查職責(zé)和權(quán)限職責(zé)和權(quán)限結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆管理者的作用◆管理者是否為實施、控制和改進(jìn)管理體系提供必要的資源,包括人力資源、專項技能、技術(shù)和財務(wù)資源?提供資源的途徑是否明確?◆承擔(dān)管理職責(zé)的人員,如何表明其對持續(xù)改進(jìn)的承諾?◆管理者如何參與和支持質(zhì)量、環(huán)境活動?◆有關(guān)職責(zé)、權(quán)限如何傳達(dá)到位的◆各部門、各類人員的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系是如何傳達(dá)的?◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責(zé)、權(quán)限及相互關(guān)系?◆各類人員是否明確完成職責(zé)任務(wù)與實現(xiàn)管理方針之間的關(guān)系?管理者代表管理者代表組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)◆管理者代表的職責(zé)權(quán)限◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持負(fù)責(zé)?◆是否向最高管理者報告管理體系的運行情況?受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流◆是否制定了協(xié)商和交流的程序?◆組織是否有協(xié)商和交流的程序?程序中是否對協(xié)商和交流的方式內(nèi)容作了規(guī)定?程序制定過程中是否聽取了員工意見?◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的溝通和協(xié)商?◆外部人員獲得管理方針的途徑和方法是否可行?是否方便?◆內(nèi)部協(xié)商的內(nèi)容◆員工是否參與質(zhì)量、環(huán)境方針的制定、修訂、評審?！魡T工是否參與管理體系文件,特別是作業(yè)指導(dǎo)書的制定、修訂和評審。◆員工是否參與過程的識別與確定。環(huán)境因素的識別與評價?！魡T工是否參與可能影響工作場所環(huán)境的任何活動,如引入新的或改進(jìn)的設(shè)備、原材料、技術(shù)、程序或工作模式等?◆員工是否了解誰是員工代表以及誰是管理者代表?◆協(xié)商和交流的記錄◆涉及重大投訴、事故的外部信息有無適當(dāng)處理和記錄?◆是否保存有接收和答復(fù)員工意見建議的記錄?受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查內(nèi)部溝通與信息交流內(nèi)部溝通信息交流◆通報組織管理方針和管理體系有效性的過程◆將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流◆是否同員工、周圍進(jìn)行過信息交流?◆是否將管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員?◆信息通報采取何種方式?◆受審核部門涉及到哪些信息交流?◆同外部相關(guān)方的信息交流◆如何得到政府有關(guān)機(jī)構(gòu)的信息?◆是否同供方和承包方交流有送信息?◆如何處理顧客投訴?管理評審控制程序管理評審管理評審是否有定期進(jìn)行管理評審的規(guī)定◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的?◆是否按規(guī)定的時間進(jìn)行管理評審?◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持?◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分◆受審核部門應(yīng)為管理評審提供什么資料?◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部審核結(jié)果。②方針、目標(biāo)和指標(biāo)、管理方案實施情況。③事故、事件調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預(yù)防措施實施情況。⑤相關(guān)方(顧客)的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；過程的業(yè)績及產(chǎn)品符合性報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于綜合管理體系總體運行情況的報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑧可能引起管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要求,如法律法規(guī)的變化、機(jī)構(gòu)人員的調(diào)整,市場的變化等。⑨改進(jìn)的建議。受審核部門：總經(jīng)理編制人/日期：周小麗/201341批準(zhǔn)人/日期：審核準(zhǔn)則：TS16949：2009，ISO14001:2004體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：內(nèi)審員：吳衛(wèi)靜、李燦華、李燦斌、袁鵬、朱維峰、朱棋毛、謝麗君管理體系要求檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢 查結(jié)果記錄手冊條款TS16949條款I(lǐng)SO14001條款提問文件查閱現(xiàn)場檢查管理評審控制程序管理評審管理評審◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分◆如何參加管理評審?◆是否就下列內(nèi)容進(jìn)行了評審：1）方針是否適宜？方針實現(xiàn)程序如何？是否需要更新目標(biāo)、指標(biāo)和管理方案？2）現(xiàn)有環(huán)境因素識別和評價是否適宜？現(xiàn)行環(huán)境控制措施是否有效？3）過程控制情況如何(包括過程是否受控?某些過程是否需要改善或優(yōu)化)?4）產(chǎn)品質(zhì)量狀況如何(有無得大質(zhì)量問題)?5）環(huán)境績效趨勢。6）事故和事件的調(diào)查處理情況。7）糾正和預(yù)防措施實施情況。8）顧客的滿意度、與顧客溝通的情況、顧客投訴處理的情況以及顧客反饋的其他信息。9）相關(guān)方的投訴、建議及其要求10）法規(guī)和其他要求符合性善如何？11）資源是否配置得當(dāng)，能否滿足實現(xiàn)方針和目標(biāo)的要求？12）組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應(yīng)文件是否需要修正？13）管理體系適應(yīng)環(huán)境變化