項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指導(dǎo)意見(編輯修改稿)
2025-07-27 09:57 本頁面
【文章內(nèi)容簡介】 要風(fēng)險(xiǎn)來自資格預(yù)審。資格預(yù)審是招標(biāo)人在施工經(jīng)驗(yàn)、人員、機(jī)械設(shè)備、財(cái)務(wù)能力及社會(huì)信譽(yù)等方面對(duì)投標(biāo)人在投標(biāo)前的綜合評(píng)判。資格預(yù)審是招投標(biāo)實(shí)施過程中的重要步驟，通過資格預(yù)審招標(biāo)人可以篩除信譽(yù)度不高、承擔(dān)項(xiàng)目能力不強(qiáng)的潛在投標(biāo)人，在一定程度上凈化競標(biāo)環(huán)境，從而為實(shí)現(xiàn)降低中標(biāo)價(jià)格和提高建設(shè)質(zhì)量奠定基礎(chǔ)，在很大程度上降低招投標(biāo)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。但是這個(gè)為降低招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)設(shè)置的環(huán)節(jié)，又是招標(biāo)人及投標(biāo)人發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)和出現(xiàn)認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)。1）道德風(fēng)險(xiǎn)：招標(biāo)人的道德風(fēng)險(xiǎn)主要指“圍標(biāo)”，招標(biāo)人和某一投標(biāo)人達(dá)成私下交易，幫助其實(shí)現(xiàn)中標(biāo)；投標(biāo)人的道德風(fēng)險(xiǎn)主要指“掛靠”，利用知名大型工程建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)單位在資質(zhì)、人員隊(duì)伍、實(shí)施能力上的優(yōu)勢(shì)報(bào)名投標(biāo)，中標(biāo)后，由不具備資格預(yù)審能力的建設(shè)單位實(shí)施?！皣鷺?biāo)”和“掛靠”是影響招投標(biāo)實(shí)效的重要因素，由于沒有經(jīng)過真正的市場競爭，其中標(biāo)價(jià)往往會(huì)高于合理利潤，其承擔(dān)項(xiàng)目的能力也十分有限，這就給工程建設(shè)項(xiàng)目帶來造價(jià)和質(zhì)量的雙重風(fēng)險(xiǎn)。一般而言，通過“圍標(biāo)”其報(bào)價(jià)可高于中標(biāo)價(jià)5%左右，但實(shí)施質(zhì)量難以保障；依靠“掛靠”的中標(biāo)價(jià)，往往低于合理報(bào)價(jià)2%。由于其發(fā)生具有普遍性，潛在損失極大，是招投標(biāo)實(shí)施環(huán)節(jié)的最大風(fēng)險(xiǎn)。2）認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)：資格預(yù)審認(rèn)知風(fēng)險(xiǎn)來源于對(duì)招標(biāo)人的信息不能全面了解。由于其發(fā)生的概率較低，潛在損失不大，因此是招投標(biāo)環(huán)節(jié)的較小風(fēng)險(xiǎn)。（3）招投標(biāo)定標(biāo)簽約階段的風(fēng)險(xiǎn)分析定標(biāo)簽約階段的主要工作是開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和簽訂合同。合同是招投標(biāo)的最后環(huán)節(jié)，也是控制招投標(biāo)風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，因此合同簽訂的風(fēng)險(xiǎn)是此階段的主要風(fēng)險(xiǎn)。合同的風(fēng)險(xiǎn)主要來自于合同方式的選擇和合同條款的設(shè)置。集團(tuán)公司目前的工程建設(shè)項(xiàng)目存在有些單位背離招標(biāo)文件簽訂承包合同，即承包合同沒有沿用招標(biāo)文件所列合同條款，而是采用了新的版本，而且新版本簡單粗糙，部分有利于建設(shè)單位的條款沒有沿用。（二）招投標(biāo)階段風(fēng)險(xiǎn)的主要防范措施通過對(duì)前期準(zhǔn)備階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別和分析，為有效降低招風(fēng)險(xiǎn)，所屬企業(yè)應(yīng)采取以下防范措施：設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施對(duì)設(shè)計(jì)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，主要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)自留。主要措施是：（1）加強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)單位的篩選和考察，簽訂設(shè)計(jì)合同前，要對(duì)設(shè)計(jì)單位的資質(zhì)，以往業(yè)績，各專業(yè)的實(shí)力配備，主管設(shè)計(jì)師的經(jīng)驗(yàn)和綜合能力加以全面地考察評(píng)比。（2）盡可能的在招標(biāo)人和設(shè)計(jì)單位建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)于在設(shè)計(jì)中提出優(yōu)化和降低成本方案的， 給予獎(jiǎng)勵(lì)。（3）杜絕“輕設(shè)計(jì)，重施工”的觀念，增強(qiáng)對(duì)設(shè)計(jì)工作的重視程度，組建有經(jīng)驗(yàn)的專家對(duì)設(shè)計(jì)方案進(jìn)行反復(fù)論證，盡量規(guī)避設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。（4）采取限額設(shè)計(jì)，對(duì)總體工程造價(jià)和分部工程造價(jià)設(shè)定限額目標(biāo)。選擇招標(biāo)方式風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施應(yīng)對(duì)選擇招標(biāo)形式的風(fēng)險(xiǎn)主要方法是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避和風(fēng)險(xiǎn)緩解，主要應(yīng)對(duì)措施有：（1）按照集團(tuán)公司的《招標(biāo)管理指引》的規(guī)定，對(duì)造價(jià)超過規(guī)定范圍的，必須采取公開招標(biāo)。其中對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)敏感的，可采用復(fù)合標(biāo)底和無標(biāo)底最低合理評(píng)標(biāo)方式；對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)不敏感的，可采取無標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式。（2）對(duì)造價(jià)未超過規(guī)定范圍，并對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)不敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無標(biāo)底成本評(píng)標(biāo)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又緩解道德風(fēng)險(xiǎn)，還使得結(jié)算價(jià)格在合理范圍之內(nèi)。（3）對(duì)造價(jià)未超過規(guī)定范圍，對(duì)造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)敏感的項(xiàng)目應(yīng)該采取邀請(qǐng)招標(biāo)加無標(biāo)底最低合理報(bào)價(jià)的招標(biāo)方式，這樣既規(guī)避或減弱工程質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，又使中標(biāo)價(jià)格最接近工程建設(shè)項(xiàng)目的成本，還使得道德風(fēng)險(xiǎn)將為最低。編制招標(biāo)文件的主要風(fēng)險(xiǎn)防范措施編制招標(biāo)文件應(yīng)綜合運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的各種方法，以文件規(guī)定及合同條款的形式進(jìn)行約束，達(dá)到降低中標(biāo)價(jià)和項(xiàng)目實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)所屬企業(yè)應(yīng)嚴(yán)格按照《國家重大建設(shè)項(xiàng)目文件歸檔要求與檔案整理規(guī)范》（DA/T282002）標(biāo)準(zhǔn)保管各種建設(shè)項(xiàng)目檔案資料，包括但不限于可行性研究報(bào)告、立項(xiàng)申請(qǐng)、招標(biāo)或比價(jià)資料、預(yù)算資料、合同、洽商簽證、變更、圖紙、工程量計(jì)算表、驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、付款申請(qǐng)等。其主要應(yīng)對(duì)措施有：（1）對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目不特別復(fù)雜，深化設(shè)計(jì)完善的項(xiàng)目，應(yīng)采取固定造價(jià)合同，由于招標(biāo)人的設(shè)計(jì)變更較少，因此，工程造價(jià)風(fēng)險(xiǎn)基本上轉(zhuǎn)移到承包方。（2）對(duì)于工程建設(shè)項(xiàng)目復(fù)雜，容易出現(xiàn)洽商變更的，深化設(shè)計(jì)不完善的項(xiàng)目，應(yīng)采取固定單價(jià)合同，由于工程建設(shè)項(xiàng)目變更在所難免，采取固定單價(jià)合同，運(yùn)用了風(fēng)險(xiǎn)自留方法，將造價(jià)的變化控制在合理的范圍。（3）技術(shù)及特定性要求，如招標(biāo)文件中采用的項(xiàng)目經(jīng)理及其項(xiàng)目部專業(yè)人員非經(jīng)發(fā)包人批準(zhǔn)，不得隨意更換；工程清單中，涉及環(huán)保、安全、新技術(shù)、裝飾風(fēng)格的材料，均需在開標(biāo)同時(shí)提交樣品，備招標(biāo)人日后對(duì)比檢驗(yàn)等。（4）招標(biāo)文件應(yīng)由專業(yè)人員編制完成后，其非通用條款，還需經(jīng)過專家論證和審計(jì)，盡量做到完整、系統(tǒng)、準(zhǔn)確、規(guī)范。道德風(fēng)險(xiǎn)的主要防范措施招標(biāo)實(shí)施階段的主要風(fēng)險(xiǎn)來源于資格預(yù)審。對(duì)資格預(yù)審道德風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)方法主要采取風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避，其主要措施有：（1）資格預(yù)審的條件要具有公平性、公正性，避免設(shè)置特殊性的條款，對(duì)其
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