證券市場(chǎng)營(yíng)銷行為綜述(編輯修改稿)
2025-07-26 05:13 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 ：一是擅自公開(kāi)發(fā)行股票，主要是指機(jī)構(gòu)或個(gè)人未依法報(bào)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票而特定對(duì)象累計(jì)超過(guò)200人的行為 二是變相公開(kāi)發(fā)行股票，包括違規(guī)進(jìn)行的股份轉(zhuǎn)托、信托、或轉(zhuǎn)讓行為。（2） 非法銷售“基金” 一些地下私募組織通過(guò)網(wǎng)絡(luò)銷售非法基金。最近幾，中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)地文書(shū)中先后查處了“金匯基金”、“瑞士共同基金”、“金手指基金”等所謂的“基金”都是以基金的形式進(jìn)行斂財(cái)活動(dòng)，它們大都無(wú)固定場(chǎng)所、地點(diǎn)，主要以網(wǎng)絡(luò)、電話等媒介，以發(fā)展會(huì)員傳銷等方式進(jìn)行地下犯罪活動(dòng)，資金存取、轉(zhuǎn)移全都通過(guò)“一卡通”銀行賬戶進(jìn)行。非法銷售基金還包括冒用國(guó)內(nèi)基金公司進(jìn)行的非法證券活動(dòng)，主要有以下幾種形式：冒充擁有基金公司投資信息拉攏客戶進(jìn)行委托理財(cái)；冒充擁有基金公司投資信息進(jìn)行股票咨詢服務(wù)員；冒用業(yè)內(nèi)影響力大的明星投資總監(jiān)或者明星基金經(jīng)理個(gè)人名義進(jìn)行委托理財(cái)。這類違規(guī)營(yíng)銷行為營(yíng)銷非法基金，多以高額回報(bào)為誘餌，有的甚至以傳銷為手段，以境外基金為幌子，以互聯(lián)網(wǎng)為載體，騙取客戶信賴進(jìn)行所謂投資，實(shí)際是一種新形式的違法犯罪活動(dòng)。（3） 非法中介非上市公司股票。沒(méi)有證券經(jīng)營(yíng)資格的法機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)法定機(jī)關(guān)批準(zhǔn)，以“投資咨詢公司”
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