【文章內(nèi)容簡介】 未來資本增值收益26 股份公司的經(jīng)營狀況是股票價格的基石，對公司的經(jīng)營狀況好壞的分析包括（）A 公司治理水平與管理層質(zhì)量 B 公司競爭力C 市場利率、通貨膨脹、匯率變化部 D 公司合并27 管理層對上市公司的營運前景關(guān)系重大。對管理層的分析內(nèi)容主要有（）A 主要高級管理人員的經(jīng)驗 B 公司股東的結(jié)構(gòu)C 管理團隊的穩(wěn)定性 D 理團隊的合作與分工28 最常用的公司競爭力分析框架是 SWOT 分析，競爭力分析通常包括（）A 市場占有情況 B 利率水平 C 創(chuàng)新能力 D 財務(wù)健全性29 下列各項符合非累積優(yōu)先股票特點的有（）A 股息分派以年度為界 B 股息分派以固定股息率為上限C 股東收入的穩(wěn)定性高 D 公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕30 對股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票的作用在于（）A 籌集長期穩(wěn)定的公司股本 B 減輕公司利潤分派負(fù)擔(dān)C 改善公司的經(jīng)營狀況 D 保持公司的經(jīng)營決策權(quán)不變31 對于可贖回優(yōu)先股票，下列說法正確的有（）A 可贖回優(yōu)先股票在發(fā)行后一定時期可按特定的贖買價格收回B 可贖回優(yōu)先股票有兩種類型：強制贖回和任意贖回C 在實踐中，大部分可贖回股票屬于強制贖回，股份公司贖回往往是在能夠以股息較低的股票取代已發(fā)行的優(yōu)先股票時予以贖回D 贖回價格事先規(guī)定，通常低于股票面值32 下列有關(guān)股東大會的論述錯誤的有（）A 股東大會一般每一年或半年定期召開一次B 董事會不可以提議召開臨時股東大會C 只有監(jiān)事會可以提議召開臨時股東大會D 股東大會選舉董事、監(jiān)事，可以依照公司章程的規(guī)定或者股東大地的決議，實行累積投票制33 在許多國家在公司法或者其他法律中對股份公司紅利的支付條件明確加以規(guī)定，一般原則包括（）A 只能用留存收益支付B 股利的支付不能減少其注冊資本C 股利的支付可以適當(dāng)減少其注冊資本D 公司在無力償債時不能支付紅利34 普通股票的特征可表述為（）A 普通股票是股息率固定的股票 B 普通股票是最基本、最重要的股票C 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票 D 普通股票是風(fēng)險最大的股票35 普通股票股東享有的權(quán)利有（）A 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) B 公司盈余分配權(quán) C 公司經(jīng)理提名權(quán) D 剩余資產(chǎn)分配權(quán)36 普通股股東資產(chǎn)收益權(quán)的行使取決于（）A 法律上的限制 B 公司的經(jīng)營環(huán)境C 公司對現(xiàn)金的需要 D 公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力37 在國外，大部分優(yōu)先股票為（）所持有A 保險公司 B 養(yǎng)老基金 C 個人投資者 D 證券公司38 優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)主要表現(xiàn)在（）14 / 51A 公配公司收益 B 分配剩余資產(chǎn)品成本 C 認(rèn)股權(quán) D 公司經(jīng)營表決權(quán)39 國有股從資金來源上看主要有（）A 現(xiàn)在國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)B 現(xiàn)在國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)C 政府部門向新建股份公司的投資D 授予權(quán)代表國家投資金的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資40 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（）A 經(jīng)籌股不屬于外資股B 紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票C 紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國際資本市場籌資的一條重要渠道D 紅籌股屬于境外上市外資股41 關(guān)于境內(nèi)上市外資股，下列說法正確的是（）A 境內(nèi)上市外資股股票被稱為 B 股B 境內(nèi)上市外資股原來是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內(nèi)上市的股份，投資者限于外國的自然人、法人和其他組織C 境內(nèi)居民個人可以用現(xiàn)匯存款和外幣制現(xiàn)鈔存款以用從境外匯入的外匯資金從事 B 股交易，也可以使用外幣現(xiàn)鈔D 境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行 B 股協(xié)議轉(zhuǎn)讓42 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體，在認(rèn)購股份時，可以（）A 用經(jīng)過評估后的其他形式資產(chǎn)出資B 由國家授權(quán)C 由行政劃撥D 用貨幣出資43 外資股按上市地域可分為（）A 境內(nèi)上市外資股 B H 股 C 境個上市外資股 D A 股44 可以投資 B 股的機構(gòu)或者個人有（）A 境內(nèi)自然人B 外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人C 境內(nèi)法人D 外國及中國香港、澳門、臺灣地區(qū)的法人45 境內(nèi)居民個人可以用（）從事 B 股交易A 現(xiàn)匯存款 B 外幣現(xiàn)鈔存款 C 外幣現(xiàn)鈔 D 從境外匯入的外匯資金46 我國股票按照流通受限與否分類，可以分為（）A 有限售條件股份和已上市流動股份B 有限售條件股份和無限售條件股份C 未上市流通股份和無限售條件股份D 未上市流通股份和已上市流通股份47 有限售條鳳份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按照承諾轉(zhuǎn)讓限制的股份，包括（）A 因股權(quán)分置改革暫時鎖定的股份B 內(nèi)部職工股C 董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的股份D 發(fā)起人股份48 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列論述正確的有（）A 相關(guān)股東會議投票表決改革方案，需經(jīng)參加表決的股不所持表決權(quán)的 2？3 以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的 2？3 以上通過B 改革方案獲得相關(guān)股東會議表決通過，公司股票復(fù)牌后，市場稱這類股票為“G”股C 自改革方案實施之月起，原非流通股股份在 12 個月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓D 自改革方案實施之日起，原非流通股股分在 12 個月之后的轉(zhuǎn)讓不再受任何限制15 / 51三、判斷題1 股票分割由于不能給投資者帶來現(xiàn)實的利益，所以通常會刺激股份下滑。 （）2《中華人民共和國公司法》規(guī)定，肌票采用紙面形式或國務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式（）3 有限責(zé)任公司的股本劃分為等額股份，股東的出資按股計算（）4 物權(quán)證券是指證券持有者對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，股票也是一種物權(quán)證券（）5 某人向革股份公司投資 1 萬股，計 1 萬元，若公司破產(chǎn)，此人所承擔(dān)的責(zé)任不公是此投資額，還有一這的連帶責(zé)任（）6 因為股票可以通過流通轉(zhuǎn)讓而收回投資，所以不具備永久性。 （）7 股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。 （）8 大股東利用自有資金，從公開市場上買回發(fā)行在外的股票，稱為股份回購。 （）9 經(jīng)濟周期是引起股市周期波動的根本原因，因而股市的周期波動與經(jīng)濟周期具有同步性（）10 公司清算時每一股份所代表的實際價值是賬面價值（）11 雖然賬面價值可能在一定程度上反映公司的未來發(fā)展前景，但它往往并不等于股票的價格（）12 分析股價變動的因素，就是要梳理影響宏觀經(jīng)濟運得變化的深層次原因（）13 股票的內(nèi)在價值取決于股息收入和市場收益率。 （）14 中央銀行可以通過采取再貼現(xiàn)政策手段，提高再貼現(xiàn)率，收緊銀根，使資金供應(yīng)趨緊和市場利率提高，導(dǎo)致股票市場價格下降。 （）15 匯率變化對股價的影響要看對整個經(jīng)濟的影響而定，若匯率變化趨勢對本國經(jīng)濟發(fā)展較為有利，則股價上升；反之，則下降（）16 普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。 （）17 參與優(yōu)先股票是一般意義上的優(yōu)先股票，其優(yōu)先權(quán)體現(xiàn)在分配順序上，而不是體現(xiàn)在股息多少上。 （）18 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可轉(zhuǎn)換成公司發(fā)行的股各種股票。 （）19 股東大會一般每年定期召開一次。單獨或者合計持有公司 10%以上股份的股東請求時，可召開臨時股東大會。 （）20 一般情形下，不允許享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東將該權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人。 （）21 優(yōu)先股票的所有權(quán)利都優(yōu)于普通股票，所以稱之為優(yōu)先股票。 （）22 普通股股東在公避開盈利和剩余財產(chǎn)分配順序上位債權(quán)人和優(yōu)先股股東之前。 （）23 對于投資者來說，非累積優(yōu)先股股息收入的穩(wěn)定性差。 （）24 我國現(xiàn)選擇股票按投資主體不同分為國家股、法人股、社會公眾股、和外資股等類型。（）25 上海證券交易所和不深圳證券交易所決定于 2022 年 1 月 8 日起未完成股權(quán)分置改革的上市公司股票的漲跌幅比例統(tǒng)一調(diào)整為 5%（）26 社會公眾股就是個人認(rèn)購的股份。 （）27 股份公司向外國和我國香港、澳門、臺灣地區(qū)投資者發(fā)行的股票稱為 B 股（）28S 股又稱 ST 股票，是指在我國證券市場上市的需要進(jìn)行、特別轉(zhuǎn)讓的股票（）29 境內(nèi)居民個人與非居民之間可以進(jìn) B 股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。 （）302 股權(quán)分置改革是為解決 A 股市場相關(guān)股東之間的利益平衡問題而采取的舉措，對于同時存在 H 股或者 A 股上市公司，由 A 股市場相關(guān)股東協(xié)商解決股權(quán)分置問題。 （）第三章 債券一、單選題1 當(dāng)未來市場利率趨附于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（） 。A 短期債券 B 中期債券 C 長期債券 D 不能確定16 / 512 一般而言，下列債券按其信用風(fēng)險依次從低到高排列的是（）A 政府債券、公司債券、金融債券 B 金融債券、公司債券、政府債券C 政府債券、金融債券、公司債券 D 金融債券、政府債券、公司債券3 關(guān)于債券與股票，下列說法錯誤的是（）A 債券和股票都屬于有價證券B 債券和股票的收益率相互影響的C 債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定D 債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債4 下列各項屬于債券票面基本要素的是（）A 債券的發(fā)行日期 B 債券的到期期限 C 債券的承銷機構(gòu)名稱 D 債券持有人的名稱5 下列各項不屬于影響債券利率的因素的是（）A 籌資者資信 B 債券票面金額 C 債券期限 D 借貸資金市場利率水平6 一般來說，期限較長的債券， （） ，利率應(yīng)該定得高一些。A 流動性強，風(fēng)險相對較小 B 流動性強，風(fēng)險相對較大C 流動性差，風(fēng)險相對較小 D 流動性差，風(fēng)險相對較大7 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時間指（）A 債券交易期限 B 債券發(fā)行期限 C 利息償還期限 D 債關(guān)到期期限8 下列各種債券，其利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）A 零息債券 B 附息債券 C 息票累計債券 D 浮動利率債券9 按照計息方式的不同，附息債券還可細(xì)分為（）A 固定利率債券、浮動利率債券和緩息債券B 固定利率債券和浮動利率債券C 緩息債券和即時債券D 累積債券和非累積債券10 按債券券面形態(tài)分類，債券可分為實物債券、憑證式債券和（）17 / 51A 地方政府債券 B 記賬式債券 C 金邊債券 D 專項債券11 下列債券種類中，具有標(biāo)準(zhǔn)格式的債券是（）A 實物債券 B 憑證式債券 C 記賬式債券 D 儲蓄國債12 通過滬深證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的債券是（）A 實物債券 B 憑證式債券 C 記賬式債券 D 票券式債券13 記賬式債券因為發(fā)行和交易無紙化，所以效率高、成本低且（）A 流動性高 B 交易安全 C 靈活性高 D 收益性高14 關(guān)于股票和債券，下列說法正確的是（）A 股票是虛擬資本，而債券不是B 債券是虛擬資本，而股票不是C 股票和債券都是虛擬資本D 兩者都是真實資本15 關(guān)于地方政府債券，下列論述正確的是（）A 地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊疊 收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C 普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D 地方政府債券簡稱：地方債券 “，也可以稱為”地方公債“或”地方債“16 在名義收益率相等的情況下，如果考慮稅收的因素，下列債券使投資者獲得更多收益的是（）A 政府債券 B 公司債券 C 企業(yè)債券 D 金融債券17 政府債券的最初功能是（）A 彌補財政赤字 B 籌措建設(shè)資金 C 便于調(diào)控宏觀經(jīng)濟 D 便于金融調(diào)控18 建設(shè)國債、戰(zhàn)爭國債和特種國債等是按（）分類的國債A 流通與否則 B 發(fā)行期限 C 發(fā)行本位 D 資金用途19 政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于（）A 特種國債 B 赤字國債 C 建設(shè)國債 D 戰(zhàn)爭國債18 / 5120 公司不以任何資產(chǎn)作擔(dān)保而發(fā)行的債券是（）A 信用公司債券 B 保證公司債券 C 抵抻公司債券 D 信托公司債券21 中央銀行票據(jù)簡稱央票，其期限為（）A 1 個月~1 年 B 1 個月~3 年 C3 個月~1 年 D3 個月~3 年22 從 2022 年 6 月起，浮息債券的基準(zhǔn)利率是（）A 1 年期銀行定期存款利率 B 7 天回購利率C 北京銀行間同業(yè)拆放利率 D 上海銀行間同業(yè)拆放利率23 首家在香港地區(qū)發(fā)行首只人民幣債券的銀行是（）A 中國進(jìn)出口銀行 B 國家開發(fā)銀行 C 中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行 D 中國銀行24 信用公司債券屬于（）A 無擔(dān)保證券 B 抵押證券 C 擔(dān)保證券 D 質(zhì)抻債券25 附認(rèn)股權(quán)證的公司債券在行使新股認(rèn)購權(quán)后債券形態(tài)（）A 存在 B 消失 C 部分存在 D 不確定26 下列關(guān)于外國債券的論述中，正確的是（）A 在日本發(fā)行的外國債券被稱為揚基債券B 在美國發(fā)行的外國債券被稱為武士債券C 外國債券是指某一國借款人在本國發(fā)行以外國貨幣為面值的債券D 債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場則屬于另一個國家27 龍債券利率的確定基準(zhǔn)是（） 。A 美國聯(lián)邦基