證券市場(chǎng)基礎(chǔ)全真題(編輯修改稿)
2025-07-07 02:45 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 下關(guān)于基金管理費(fèi)的說(shuō)法正確的是( )。A．通常從基金資產(chǎn)中扣除B．通常從清算費(fèi)用中扣除C．另向基金持有人收取D．通常從基金的托管費(fèi)中扣除54. 中國(guó)債券指數(shù)由( )編制和發(fā)布。A．上海證券交易所B．深圳證券交易所C．中國(guó)國(guó)債登記結(jié)算有限公司D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司55. 首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市，要求發(fā)行人最近( )年內(nèi)董事、高級(jí)管理人員沒(méi)有發(fā)生重大變化。A．1B．3C．4D．256. 根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，首次公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在( )億股以上的，可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。A．2B．3C．4D．557. 以中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指南》為例，把上市公司按( )分類(lèi)。A．10級(jí)B．6級(jí)C．5級(jí)D．3級(jí)58. ( )是在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行。A．股指期貨交易B．債券遠(yuǎn)期交易C．股票遠(yuǎn)期合約交易D．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議交易59. 指數(shù)基金的收益與追蹤的當(dāng)期股票價(jià)格指數(shù)的變動(dòng)( )。A．同方向B．反方向C．無(wú)關(guān)D．相關(guān)性低60. 在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是( )。A．無(wú)期國(guó)債B．長(zhǎng)期國(guó)債C．國(guó)庫(kù)券D．短期國(guó)債二、多選題（每題1分，共40分，以下備選答案中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分。）61. 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)從業(yè)人員( )等工作。A．執(zhí)業(yè)證書(shū)發(fā)放B．執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記C．從業(yè)資格考試D．資格管理工作的監(jiān)督62. 按基礎(chǔ)工具的種類(lèi)，金融衍生工具可以分為( )。A．信用衍生工具B．股權(quán)類(lèi)產(chǎn)品的衍生工具C．貨幣衍生工具D．利率衍生工具63. 我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人可以用( )從事B股交易。A．從境外匯入的外匯資金B(yǎng)．外匯現(xiàn)鈔存款C．外幣現(xiàn)鈔D．外匯現(xiàn)匯存款64. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》對(duì)客戶資產(chǎn)保護(hù)措施的規(guī)定有( )。A．明確了證券公司客戶資產(chǎn)的性質(zhì)B．明確規(guī)定證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度C．明確規(guī)定證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)使用實(shí)名賬戶D．對(duì)交易信息、資金信息的寄送、查詢作了具體規(guī)定65. 國(guó)際證券市場(chǎng)上著名的股價(jià)指數(shù)有( )。A．NASDAQ綜合指數(shù)B．日經(jīng)225股價(jià)指數(shù)C．金融時(shí)報(bào)100指數(shù)D．道瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)66. 下列尚未公開(kāi)的信息中屬于內(nèi)幕信息的有( )。A．公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化B．持有公司百分之一以上股份的股東，其持股情況發(fā)生變化C．公司分配股利的計(jì)劃D．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押一次超過(guò)該資產(chǎn)的10%67. 20世紀(jì)90年代以來(lái)，國(guó)際證券市場(chǎng)發(fā)展出現(xiàn)以下趨勢(shì)( )。A．金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化B．投資者法人化C．證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化D．證券市場(chǎng)一體化68. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括( )。A．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)B．信用增級(jí)機(jī)構(gòu)C．原始權(quán)益人D．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人69. 按照《公司法》規(guī)定，股東可以用( )等可以用貨幣估價(jià)并可以依法轉(zhuǎn)讓的非貨幣財(cái)產(chǎn)作價(jià)出資。A．土地使用權(quán)B．商譽(yù)C．知識(shí)產(chǎn)權(quán)D．實(shí)物70. 有些債券票面上附有一定的選擇權(quán)，包括( )等。A．附有贖回選擇權(quán)條款的債券B．附有可轉(zhuǎn)換條款的債券C．附有交換條款的債券D．附有新股認(rèn)購(gòu)權(quán)條款的債券71. 有限售條件股份是指股份持有人依照法律、法規(guī)規(guī)定或按承諾有轉(zhuǎn)讓限制的股份類(lèi)別，包括( )。A．因股權(quán)分置改革暫時(shí)鎖定的股份B．內(nèi)部職工股C．高級(jí)管理人員持有的股份D．董事、監(jiān)事持有的股份72. 我國(guó)的國(guó)際債券品種有( )。A．可轉(zhuǎn)換公司債券B．金融債券C．熊貓債券D．政府債券73. 證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的規(guī)范包括( )。A．所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部的規(guī)章制度B．行業(yè)公認(rèn)的執(zhí)業(yè)道德和行為準(zhǔn)則C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)和證券交易所的自律規(guī)則D．法律法規(guī)74. 在下列事項(xiàng)中，( )會(huì)影響股票的市場(chǎng)價(jià)格。A．政治局勢(shì)B．宏觀經(jīng)濟(jì)狀況C．市場(chǎng)利率D．公司的盈利水平75. 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)建立的證券從業(yè)人員誠(chéng)信信息管理系統(tǒng)的內(nèi)容包括( )。A．處罰處分信息B．獎(jiǎng)勵(lì)信息C．警示信息D．基本信息76. 證券公司股東存在( )等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正。A．出資不實(shí)B．抽逃出資C．虛假出資D．變相抽逃出資77. 下列說(shuō)法中，正確的是( )。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則，對(duì)凈資本計(jì)算規(guī)則、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)及其標(biāo)準(zhǔn)等進(jìn)行調(diào)整之前，應(yīng)當(dāng)公開(kāi)征求行業(yè)意見(jiàn)B．證券公司應(yīng)當(dāng)有關(guān)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備C．證券公司應(yīng)當(dāng)建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)控和補(bǔ)足機(jī)制D．凈資本指標(biāo)表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)78. 證券市場(chǎng)實(shí)行強(qiáng)制性信息披露制度的意義在于( )。A．防止信息濫用B．利于價(jià)值判斷C．利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理D．提高證券市場(chǎng)效率79. 我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則是( )。A．監(jiān)管與自律相結(jié)合B．公開(kāi)、公平、公正C．保護(hù)投資者利益D．依法監(jiān)管80. 在編制股價(jià)指
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