有關(guān)行業(yè)行政壟斷的形成及治理機(jī)制分析(編輯修改稿)
2025-07-26 03:21 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 。①?gòu)募夹g(shù)的角度看，技術(shù)進(jìn)步等因素將使對(duì)壟斷廠(chǎng)商的規(guī)制方案設(shè)計(jì)變得更為復(fù)雜，技術(shù)進(jìn)步不但使特定產(chǎn)業(yè)內(nèi)原有的自然壟斷環(huán)節(jié)失去自然壟斷特征，而且可能會(huì)引發(fā)新廠(chǎng)商的進(jìn)入，但發(fā)展中國(guó)家，特別是轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)國(guó)家的規(guī)制機(jī)構(gòu)在硬件及專(zhuān)業(yè)知識(shí)方面均存在著不足（拉豐，2009），這使規(guī)制機(jī)構(gòu)難以應(yīng)對(duì)這種情形下的工作。②從制度的角度看，技術(shù)進(jìn)步等不確定因素將改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，一定程度的競(jìng)爭(zhēng)，甚至是激烈的競(jìng)爭(zhēng)將會(huì)出現(xiàn)，但對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，在幾個(gè)廠(chǎng)商之間進(jìn)行協(xié)調(diào)及控制的難度遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)對(duì)一家廠(chǎng)商的控制，當(dāng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)變得足夠復(fù)雜之后，任何一個(gè)規(guī)制結(jié)構(gòu)都將可能無(wú)法承擔(dān)相應(yīng)的工作。③就規(guī)制機(jī)構(gòu)本身來(lái)說(shuō)，這些不確定因素的結(jié)果將導(dǎo)致規(guī)制機(jī)構(gòu)把一部分資源配置的權(quán)力交于市場(chǎng)完成，權(quán)力的消減將使規(guī)制機(jī)構(gòu)本身的私利受到損失。因此，在本文框架下，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)外生不確定性因素及其可能帶來(lái)的結(jié)果并不會(huì)持有積極的態(tài)度，對(duì)規(guī)制機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，更為理想的情形是在不確定性得到控制的環(huán)境下在位壟斷廠(chǎng)商能夠提供滿(mǎn)足國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的公共項(xiàng)目產(chǎn)品。從壟斷廠(chǎng)商的角度看，外生的不確定性存在著兩個(gè)方面的效應(yīng)：①技術(shù)進(jìn)步等因素有可能使壟斷廠(chǎng)商面臨競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境從而使其凈效用下降；②根據(jù)模型的均衡結(jié)果，一定程度的不確定性將使壟斷廠(chǎng)商獲取更高的轉(zhuǎn)移支付水平。本文假設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)了解壟斷廠(chǎng)商的成本類(lèi)型，成本類(lèi)型主要取決于廠(chǎng)商初始建立時(shí)的投入，壟斷廠(chǎng)商在實(shí)際運(yùn)營(yíng)過(guò)程中對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)或技術(shù)進(jìn)步掌握著更多的信息。而所有種類(lèi)的市場(chǎng)都因分散的信息而各不相同，廠(chǎng)商獲取利潤(rùn)的能力正是來(lái)自其他人所不具有的信息優(yōu)勢(shì)（Hayek，1948），在本文的框架下，對(duì)外生不確定性因素相關(guān)信息的掌握構(gòu)成了壟斷廠(chǎng)商索取超額利潤(rùn)的手段。而規(guī)制機(jī)構(gòu)由于上面提到的三個(gè)原因，也愿意通過(guò)向壟斷廠(chǎng)商提供較高的轉(zhuǎn)移支付水平t軃并維持現(xiàn)有的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。在這種情形下，壟斷性行業(yè)中的行政壟斷將作為規(guī)制機(jī)構(gòu)及壟斷廠(chǎng)商為應(yīng)對(duì)外生不確定性而出現(xiàn)。3．我國(guó)行政壟斷形成及維持的傳導(dǎo)機(jī)制以上本文分析了壟斷性行業(yè)中行政壟斷在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商的無(wú)限期界重復(fù)博弈中作為模型的內(nèi)生均衡結(jié)果而出現(xiàn)。在不同的制度環(huán)境下，博弈雙方的策略選擇向均衡進(jìn)行調(diào)整的速度也會(huì)有所差異，這不僅構(gòu)成了理論上的一個(gè)重要問(wèn)題，同時(shí)還涉及行政壟斷作為一種特定的制度安排得以實(shí)際形成及維持的微觀(guān)傳導(dǎo)機(jī)制。根據(jù)本文前面對(duì)行政壟斷的分類(lèi)，我們將討論廠(chǎng)商主動(dòng)型行政壟斷中由更為主動(dòng)的廠(chǎng)商一方向規(guī)制機(jī)構(gòu)傳遞有利于行政壟斷形成的信念從而實(shí)現(xiàn)這一制度安排的過(guò)程。下面，我們分別從行為目標(biāo)、制度保證以及實(shí)現(xiàn)條件三個(gè)角度分析行政壟斷形成及維持的傳導(dǎo)機(jī)制。 （1）考慮規(guī)制機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)，本文設(shè)規(guī)制機(jī)構(gòu)的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利水平的最大化，如果將這一目標(biāo)進(jìn)行分解的話(huà)，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)維持國(guó)民經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)快速增長(zhǎng)同樣與這一目標(biāo)相容。而在現(xiàn)階段，我國(guó)的壟斷性行業(yè)控制了絕大多數(shù)的基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)，形成了對(duì)生產(chǎn)要素供給的壟斷，同時(shí)，這些壟斷廠(chǎng)商憑借行政壟斷獲取了大量超額利潤(rùn)，根據(jù)嚴(yán)海寧、汪紅梅（2009）的分析，我國(guó)國(guó)有企業(yè)的主要利潤(rùn)高度依賴(lài)少數(shù)幾個(gè)行政壟斷行業(yè)，特別是石油和天然氣開(kāi)采業(yè)和電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，它們常年占國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)的一半左右。而歷年的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)也顯示，國(guó)資委下屬的大型央企利潤(rùn)占全部國(guó)有企業(yè)利潤(rùn)總額的70%以上。即便不考慮這些壟斷廠(chǎng)商的國(guó)有性質(zhì)，規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的考慮也使壟斷廠(chǎng)商在市場(chǎng)地位、產(chǎn)品定價(jià)等方面享有較強(qiáng)的討價(jià)還價(jià)能力，這使規(guī)制機(jī)構(gòu)在考慮社會(huì)福利水平的計(jì)算時(shí)將賦予壟斷廠(chǎng)商更大的權(quán)重。規(guī)制機(jī)構(gòu)行為目標(biāo)選擇上的變化使壟斷廠(chǎng)商獲取行政壟斷保護(hù)具備了現(xiàn)實(shí)基礎(chǔ)。（2）制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究認(rèn)為，一項(xiàng)特定制度安排得以實(shí)現(xiàn)最重要的因素是在經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)參與人之間形成某種共同信念。正如本文前面的討論，我國(guó)現(xiàn)階段下規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商間存在著的較強(qiáng)的旋轉(zhuǎn)門(mén)現(xiàn)象為共同信念的形成創(chuàng)造了條件。以電力行業(yè)為例，根據(jù)公開(kāi)資料顯示，歷年來(lái)電力規(guī)制部門(mén)的主要成員均來(lái)自被規(guī)制的電力廠(chǎng)商（于良春等，2010）。這樣的安排，一方面使規(guī)制機(jī)構(gòu)對(duì)受規(guī)制壟斷廠(chǎng)商的成本、運(yùn)營(yíng)等方面的信息有比較充分的了解；另一方面也使信息的傳遞及利益的輸送變得效率更高。在本文的分析中，壟斷廠(chǎng)商對(duì)生產(chǎn)要素價(jià)格波動(dòng)、技術(shù)進(jìn)步等外生不確定性發(fā)生概率掌握著相對(duì)于規(guī)制機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)更好的信息水平，在這一信息優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)上，壟斷廠(chǎng)商可以方便地透過(guò)旋轉(zhuǎn)門(mén)所創(chuàng)造的便利渠道將其所可能面對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)信息傳遞給規(guī)制機(jī)構(gòu)。而且由于人事上的關(guān)聯(lián)，壟斷廠(chǎng)商能夠獲得更多的機(jī)會(huì)說(shuō)服規(guī)制機(jī)構(gòu)相信它所傳遞的信息以促使在規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商之間形成關(guān)于外生不確定性的共同信念。共同信念能夠越快形成，則規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商向行政壟斷均衡結(jié)果調(diào)整的速度也就越快，因此，規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商由旋轉(zhuǎn)門(mén)所形成的人事上的關(guān)聯(lián)成為行政壟斷得以產(chǎn)生的重要制度保證。（3）規(guī)制權(quán)力的過(guò)于集中構(gòu)成了行政壟斷的實(shí)現(xiàn)條件。作為設(shè)計(jì)并執(zhí)行對(duì)壟斷廠(chǎng)商規(guī)制方案設(shè)計(jì)的公共機(jī)構(gòu)，規(guī)制機(jī)構(gòu)在設(shè)置上應(yīng)遵循獨(dú)立性、法制化、集中性、透明性原則，并應(yīng)具備相應(yīng)的規(guī)制能力（肖興志，2003）。規(guī)制權(quán)力的集中應(yīng)以規(guī)制機(jī)構(gòu)享有獨(dú)立性以及透明性特征為前提，其中獨(dú)立性不僅意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)與壟斷廠(chǎng)商之間保持相互獨(dú)立，更意味著規(guī)制機(jī)構(gòu)要與政府其他行政部門(mén)之間保持相互獨(dú)立，只有這樣規(guī)制機(jī)構(gòu)的行為目標(biāo)才不會(huì)因受到其他政府機(jī)構(gòu)的影響而產(chǎn)生偏離。規(guī)制權(quán)力的集中使規(guī)制效率得以提高，而且能夠最大程度地縮小規(guī)制方案設(shè)計(jì)及執(zhí)行中的漏洞，但如果規(guī)制機(jī)構(gòu)無(wú)法保持獨(dú)立性及透明性等特征的話(huà)，那么，這種情形下規(guī)制權(quán)力的集中將使行政壟斷
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