【文章內(nèi)容簡介】 、兼并拉推動市場集中。 現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論所倡導的效率標準進一步促使社會對壟斷有了新的認識：壟斷未必反競爭，而可能是高效的結(jié)果，只要壟斷主體不濫用壟斷地位，社會就應該尊重它的既有地位。這一觀點不僅首先肯定了效率，同時也兼顧了社會公平，對我國的產(chǎn)業(yè)改革具有很現(xiàn)實和重大的啟發(fā)意義。如果我們忽視經(jīng)濟發(fā)展規(guī)律，人為的干涉合理的經(jīng)濟運行，那必將遭到自然經(jīng)濟規(guī)律的懲罰。不僅可能導致消費者福利的減少，也可能使得自然壟斷行業(yè)處于虧損甚至破產(chǎn)的境地，產(chǎn)生巨大的社會無謂損失，影響社會的正常發(fā)展。美國電信產(chǎn)業(yè)改革就是很好的一例。第三、國際競爭原則。隨著全球化的不斷發(fā)展與進步，一個國家的企業(yè)所面臨的競爭并不再僅僅局限在本國范圍內(nèi)，而逐步擴大到世界范圍內(nèi)即國際市場的競爭。正是在這一歷史的背景下，上個世紀八十年代掀起了一場企業(yè)兼并的浪潮，各國紛紛通過企業(yè)合并來打造經(jīng)濟航空母艦以提高國際競爭力。這看起來似乎與單個國家的反壟斷法的發(fā)展趨勢不太協(xié)調(diào)，其實它是市場競爭背景變化的必然結(jié)果。我國已經(jīng)加入WTO并承諾市場對外開放，中國的企業(yè)必將面臨一場競爭的風暴。與西方發(fā)達國家的企業(yè)相比，客觀而言，目前我國的企業(yè)規(guī)模還是很小的，并不足以抵抗外國大企業(yè)的市場競爭。國際背景的變化所要求我們做的是合并企業(yè)與改善企業(yè)管理制度而不是簡單分拆。對自然壟斷行業(yè)的分拆式改革只是考慮國內(nèi)市場的情況，而沒有考慮國內(nèi)市場國際化的情景。這是與社會現(xiàn)實的客觀發(fā)展需求是不相稱的。我國自然壟斷行業(yè)分拆式的改革所帶來的并不是國內(nèi)有效的市場競爭而是國外企業(yè)在中國市場上的壟斷?！炊蹈母铿F(xiàn)狀概述上個世紀九十年代中國聯(lián)合通信有限公司的成立，標志著中國對傳統(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)的改革開始拉開了序幕，到目前為止，石化、電信、電力、民航、鐵路、郵政都不同程度地進行了改革。經(jīng)過分拆重組，除了石化、郵政、鐵路行業(yè)外，我國電信、民航運輸、電力等自然壟斷行業(yè)在形式上都初步實現(xiàn)了政企分開，建立了多家市場主體相互競爭的企業(yè)運營體制。電信業(yè)：經(jīng)過2001年12月的重組之后，在中國基礎電信業(yè)務市場，已有中國電信、中國網(wǎng)通、中國聯(lián)通、中國移動、中國鐵通、中國衛(wèi)星通信等6家主要電信公司，并在各自的業(yè)務領域內(nèi)與其他經(jīng)營同類業(yè)務的公司展開競爭。在增值電信及互聯(lián)網(wǎng)相關業(yè)務領域，一個更加開放的競爭格局已經(jīng)出現(xiàn)。中國電信、中國聯(lián)通和中國網(wǎng)通已分別建立了4個經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)，教育、科研部門和軍隊還分別建立了3個非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)。獲準經(jīng)營互聯(lián)網(wǎng)信息服務的單位(ISP)已有300多家，互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容提供商(ICP)有1000多家。在電話網(wǎng)上提供無線尋呼和增值電信服務的企業(yè)超過2500多家。民航業(yè)：目前我國共有23家民航公司，規(guī)模較大的有十家，它們?yōu)橹袊鴩H航空公司、南方航空公司、東方航空公司、中國西南航空公司、中國北方航空公司、中國西北航空公司、云南航空公司、烏魯木齊管理局、上海航空公司和海南航空公司，其中中國國際航空公司最大；其余的的13家規(guī)模都比較小，其中山西航空公司規(guī)模最小。電力業(yè)：根據(jù)廠網(wǎng)分開的改革思路，目前我國電力市場結(jié)構(gòu)大概為：2家電網(wǎng)公司，4家輔業(yè)集團公司和5家發(fā)電集團公司。其中，兩家電網(wǎng)公司是國家電網(wǎng)公司、中國南方電網(wǎng)有限責任公司；4家輔業(yè)集團公司是中國電力工程顧問集團公司、中國水電工程顧問集團公司、中國水利水電建設集團公司和中國葛洲壩集團公司；5家發(fā)電集團公司是中國華能集團公司、中國大唐集團公司、中國華電集團公司、中國國電集團公司和中國電力投資集團公司?！慈蹈母锟傮w評價目前，雖然我國的改革取得了一定的成果，但改革形勢并不令人樂觀。在這場自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革中還存在很多重大的問題等待我們?nèi)ソ鉀Q：第一、改革思維模式過于單一化。改革的方法是多種多樣的，改革者應該結(jié)合社會具體情況對改革對象采取合適的改革措施以取得理想的改革效果?？疾煳覈壳皩鹘y(tǒng)的自然壟斷產(chǎn)業(yè)改革所采取的措施，主要是分拆包括橫向分拆、縱向分拆和縱橫分拆。對電信、電力采取的是橫縱雙向分拆。這雖然從理論上講可以造成競爭，但從改革后所形成的實際局面來看，這種分拆或者是稍微改變了不完全競爭市場的類型而已即將獨占變?yōu)楣杨^競爭（將綜合壟斷改為專業(yè)壟斷或者將全國壟斷改為地域壟斷）或者造成了行政性分割和集團分立使某些行業(yè)如航空航天工業(yè)的整體性受到破壞，改革并未取得應有的效果。造成這樣局面的關鍵問題在于改革思維模式僵化。我國目前對自然壟斷行業(yè)的改革所采取的方法主要是借鑒了在此之前的軍工、有色金屬等特殊行業(yè)的改革思路。客觀地講，目前我們進行改革的自然壟斷行業(yè)與軍工、有色金屬等特殊行業(yè)還是存在很大的區(qū)別的。改革對象的差異決定了改革方法的不完全相同。所以我們并非一定采取分拆的方法對有關自然壟斷行業(yè)進行改革。從自然壟斷行業(yè)的根本特征與其所將面臨的競爭環(huán)境來看，維持原有產(chǎn)業(yè)壟斷地位但對企業(yè)經(jīng)營機制進行現(xiàn)代化改造為上上之策。但如果某些自然壟斷行業(yè)確實需要分拆，那么對之采取分拆方法也是未可厚非的。第二、改革后產(chǎn)權(quán)仍然單一。在改革之前，我國自然壟斷行業(yè)的所有業(yè)務包括相關的可競爭性業(yè)務均由國家壟斷經(jīng)營，所以導致了自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)的單一化。改革后的自然壟斷行業(yè)中具有獨立產(chǎn)權(quán)的主體基本為國有性質(zhì)，民間性的資本很少。這影響了有效的市場競爭機制的完善。對于改革后自然壟斷產(chǎn)業(yè)產(chǎn)權(quán)單一局面，這固然與自然壟斷行業(yè)資本的大規(guī)模性有關，但并不排除其他因素的影響例如進入壁壘。根據(jù)《民航法》規(guī)定，設立航空公司應當具備符合國家規(guī)定的適應保證飛行安全要求的民用航空器、有必需的依法取得執(zhí)照的航空人員、有不少于國務院規(guī)定的最低限額的注冊資本和法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。這從資金規(guī)模、技術(shù)水平等方面對企業(yè)進入形成了一定的壁壘。除了資金和技術(shù)的要求，阻礙航空公司進入的最主要的壁壘是航空公司的行政審批。我國《民航法》規(guī)定，設立公共航空運輸企業(yè)，應當向國家民航總局申請領取經(jīng)營許可證，并依法辦理工商登記。我國現(xiàn)有30余家航空公司均是在1984年至1996年批準設立的，但自1996年迄今中國郵政航空有限公司成立以來，民航總局沒有批準新的航空公司設立，這表明我國航空運輸業(yè)企業(yè)進入較高的進入壁壘。第三、法人結(jié)構(gòu)治理改革嚴重滯后。與對自然壟斷行業(yè)改革所采取措施的嚴厲程度和所涉及的廣泛程度相比，對相關企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的改革還不到位。改革后自然壟斷行業(yè)的經(jīng)營者在其法人治理結(jié)構(gòu)上仍然存在很多的傳統(tǒng)問題，如行政上的超強控制和產(chǎn)權(quán)上的超弱控制 、董事長超強控制、股東缺位、三會失衡、激勵與約束機制不健全等。這嚴重影響了我國自然壟斷行業(yè)改革的效果。如果我們對自然壟斷行業(yè)的改革僅僅停留在分拆上而不能夠及時深入地對相關的企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)進行匹配改革，那么改革的結(jié)果很可能是治標不治本或者導致我國的自然壟斷產(chǎn)業(yè)被外來的競爭這所吞噬。這是誰都不愿意看到的結(jié)局。所以，無論我們對自然壟斷行業(yè)采取那些改革方法與措施，必須及時的進行相應的企業(yè)經(jīng)營機制建設，保證改革目標的實現(xiàn)與完善。第四、政府管理滯后。雖然我國早已開始推進“政企分開”的改革工作，但到目前為止，政企分開的明朗度還比較低，導致了政府職能缺位與越位嚴重并存。這在傳統(tǒng)上由政府經(jīng)營的自然壟斷行業(yè)中表現(xiàn)的尤為明顯。例如政府對自然壟斷企業(yè)人事權(quán)的過多干預和產(chǎn)權(quán)的照顧。既然改革的目的在于塑造一批自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場中獨立的市場主體，那么政府在推進產(chǎn)業(yè)改革同時應及時轉(zhuǎn)換自己的角色，實行政企分開、政資分開、政監(jiān)分開，做好對自然壟斷行業(yè)壟斷性業(yè)務的劃分、產(chǎn)業(yè)建設的規(guī)劃、市場準入、市場管理等本職工作。第五、相關配套立法嚴重滯后。雖然改革往往具有先行性使得相配套的法律產(chǎn)生顯得相對滯后，但與西方發(fā)達國家相關產(chǎn)業(yè)改革的立法速度相比，我國的滯后程度比較嚴重。目前我國不僅沒有相應的產(chǎn)業(yè)法，而且也沒有專門的對壟斷行業(yè)實施監(jiān)管的法律法規(guī)，這極大地影響了我國產(chǎn)業(yè)改革的效果與進度。例如電力行業(yè)因缺乏“競價上網(wǎng)”的制度，各發(fā)電公司之間難以在短期內(nèi)開展競爭。因此，立法成為迫在眉睫的大事。我們應盡快出臺《反壟斷法》、《國家能源監(jiān)管委員會法》或其他行業(yè)的監(jiān)管委員會法、《石油法》、《天然氣法》、《電信法》、《地方公用事業(yè)監(jiān)管法》等并加快對《電力法》、《鐵路法》、《民航法》等法律的修改工作，以適應現(xiàn)代監(jiān)管的需要。三、自然壟斷的法律規(guī)制制度無論自然壟斷行業(yè)如何改革，他們都將受到法律的規(guī)制。這不僅是由自然壟斷行業(yè)的特殊地位所決定的，同時也是法治的必然要求。通過對世界各國對自然壟斷行業(yè)的立法內(nèi)容的考察，筆者認為我們應建立含蓋以下基本內(nèi)容的法律制度來規(guī)制自然壟斷行業(yè)，使其進入良性的運轉(zhuǎn)與發(fā)展狀態(tài)，促進我國國民經(jīng)濟持續(xù)快速健康發(fā)展與社會穩(wěn)定?！匆弧倒芾碇黧w的法律制度由于自然壟斷行業(yè)涉及領域的廣泛性和利益的多方面性，因此對自然壟斷行業(yè)依法進行管理的主體就不可能單一化。從維護和保證自然壟斷行業(yè)健康發(fā)展所需要的資源的角度來看，筆者認為自然壟斷行業(yè)的管理主體主要涉及到反壟斷主管機關、產(chǎn)業(yè)