論工程索賠和控制及其費(fèi)用的確定(編輯修改稿)
2025-07-25 20:46 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 8 索 賠 費(fèi) 用 的 計(jì) 算 方法10結(jié)論12參 考 文獻(xiàn)13致謝14附錄15第一章緒論隨著建筑業(yè)的快速發(fā)展，在很多人看來(lái)，工程索賠已經(jīng)成為了一個(gè)比較負(fù)面的概念。而對(duì)于復(fù)雜的工程建設(shè)項(xiàng)目，可以說(shuō)索賠是不可避免的。在歐美發(fā)達(dá)國(guó)家，幾乎沒(méi)有一項(xiàng)大型工程不牽涉到索賠。而索賠占合同總價(jià)的百分比成為衡量一個(gè)工程項(xiàng)目管理水平的重要指標(biāo)。與一般的購(gòu)銷(xiāo)合同、服務(wù)合同相比，工程承包合同要復(fù)雜的多，責(zé)任歸屬認(rèn)定、索賠爭(zhēng)端解決都更加困難。由于勘察難以全面揭地下情況，使得合同實(shí)施包涵著不確定性。而建設(shè)周期較長(zhǎng)，為主和設(shè)計(jì)師往往會(huì)根據(jù)新的市場(chǎng)情況和新的技術(shù)條件來(lái)改變決定和設(shè)計(jì)，承包商可能無(wú)法按原合同完成義務(wù)，而先期合同的延誤必將影響后續(xù)合同的實(shí)施，從而導(dǎo)致索賠。另一方面，業(yè)主、設(shè)計(jì)師、承包商雖然同在一個(gè)工程項(xiàng)目中工作，但他們彼此有著不同的利益追求。業(yè)主通常希望盡量減少建設(shè)成本以提高投資效益；設(shè)計(jì)師希望站在業(yè)主一邊以保證得到合續(xù)工程的設(shè)計(jì)任務(wù)；承包商希望避免損失而賺取足夠大的利潤(rùn)。不同的利益驅(qū)動(dòng)使得保方對(duì)同一情況做出不同的解釋?zhuān)５暮贤髻r升級(jí)為索賠爭(zhēng)端。如何解決好索賠爭(zhēng)端，對(duì)業(yè)主和承包商雙方都是非常重要的，同時(shí)也關(guān)系到整個(gè)建筑業(yè)持續(xù)健康的發(fā)展。―1―第二章索賠的基本內(nèi)容及其處理原則索賠的概念索賠是指在合同履行過(guò)程中，對(duì)于并非自己的過(guò)錯(cuò)，而是應(yīng)由對(duì)方承擔(dān)責(zé)任的情況造成的實(shí)際損失向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)補(bǔ)償和(或)時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊蟆Ｋ髻r是工程承包中經(jīng)常發(fā)生的正?，F(xiàn)象。由于施工現(xiàn)場(chǎng)條件、氣候條件的變化，施工進(jìn)度、物價(jià)的變化，以及合同條款、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)文件和施工圖紙的變更、差異、延誤等因素的影響，使得工程承包中不可避免地出現(xiàn)索賠。索賠的本質(zhì)特征盡管對(duì)于索賠的定義有很多種，但歸納起來(lái)，索賠具有如下幾點(diǎn)本質(zhì)特征：1．索賠是要求給予補(bǔ)償（賠償）的權(quán)利主張；2．索賠的依據(jù)是合同文件及適用法律的規(guī)定；3．承包商自己沒(méi)有過(guò)錯(cuò)；4．導(dǎo)致索賠事件發(fā)生的責(zé)任應(yīng)由業(yè)主（包括其代理人，如工程師等）；5．與合同標(biāo)準(zhǔn)比較，已經(jīng)發(fā)生了實(shí)際損失，包括工期和費(fèi)用損失；6．必須有切實(shí)的證據(jù)；7．協(xié)議尚未達(dá)成。國(guó)際工程承包中索賠的兩種補(bǔ)償理論在國(guó)際承包工程中，索賠是和工程承包及其實(shí)施過(guò)程同時(shí)存在的。對(duì)承包商來(lái)說(shuō)，索賠的外延更為廣泛，一般的，只要不是由于承包商自身責(zé)任原因造成工期延長(zhǎng)或成本增加，都有可能提出索賠。這主要包括兩種情況，相應(yīng)的，也就存在兩種索賠補(bǔ)償理論。1．業(yè)主違約，未履行合同責(zé)任，如未按合同規(guī)定及時(shí)交付設(shè)計(jì)圖紙等，造成承包商工程拖延或費(fèi)用損失，承包商可能提出賠償要求。與這種情況相對(duì)應(yīng)的補(bǔ)償理論是業(yè)主違約理論，即對(duì)業(yè)主或其代理人違約而引起的承包商損失，承包商有權(quán)索取賠償。以業(yè)主違約理論為基礎(chǔ)的索賠，通?？煞Q(chēng)為損失索賠。2．業(yè)主并未違反合同，而由于其他原因，如合同范圍內(nèi)的工程變更等造成承包商損失，承包商可提出補(bǔ)償要求。對(duì)應(yīng)于這種情況的補(bǔ)償理論是合同變更理論，即根據(jù)合同規(guī)定，承包商有權(quán)為合同變更追加工作取得額外費(fèi)用補(bǔ)償或延長(zhǎng)工期。以合同變更理論為基礎(chǔ)的索賠，可稱(chēng)為額外工作索賠。上述兩種情況雖然有些差別，但其處理過(guò)程和處理方法卻是一致的。因此，從管理角度可將它們同歸為索賠。索賠的處理原則1．處理索賠總的原則(1)索賠必須以合同為依據(jù)。遇到索賠事件時(shí)，工程師必須以完全獨(dú)立的身份，站在客觀公正的立場(chǎng)上審查索賠要求的正當(dāng)性。必須對(duì)合同條件、協(xié)議條款等有詳細(xì)的了解，以合同為依據(jù)來(lái)公平處理合同雙方的利益糾紛。由于合同文件的內(nèi)容相當(dāng)廣泛，包括合同協(xié)議、圖紙、合同條件、工程量清單以及許多來(lái)往函件和變更通知，有時(shí)會(huì)形成自相矛盾，或作不同解釋?zhuān)瑢?dǎo)致合同糾紛。根據(jù)我國(guó)有關(guān)規(guī)定，合同文件能互相解釋、互為說(shuō)明，除合同另有約定外，其組成和解釋順序如下：―2―①本合同協(xié)議書(shū)；②中標(biāo)通知書(shū)；③投標(biāo)書(shū)及其附件；④本合同專(zhuān)用條款；⑤本合同通用條款；⑥標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；⑦圖紙；⑧工程量清單；⑨工程報(bào)價(jià)單或預(yù)算書(shū)。(2)必須注意資料的積累。(3)及時(shí)、合理地處理索賠。(4)加強(qiáng)索賠的前瞻性，有效避免過(guò)多索賠事件的發(fā)生。第三章索賠的分類(lèi)索賠可以從不同的角度、以不同的標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類(lèi)。按索賠發(fā)生的原因分類(lèi)如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠，這種分類(lèi)能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源所在，使業(yè)主和工程師便于審核分析。按索賠的目的分類(lèi)1．工期索賠就是要求業(yè)主延長(zhǎng)施工時(shí)間，使原規(guī)定的工程竣工日期順延，從而避免了違約罰金的發(fā)生。2．費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主補(bǔ)償費(fèi)用損失，進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。按索賠的依據(jù)分類(lèi)可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠以及道義索賠(額外支付)。1．合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù)，業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求。2．非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的文字?jǐn)⑹觯梢愿鶕?jù)該合同條件某些條款的含義，推論出有一定索賠權(quán)。3．道義索賠是指通情達(dá)理的業(yè)主感到承包商為完成某項(xiàng)困難的施工，承受了額外費(fèi)用損失，甚至承受重大虧損，出于善良意愿給承包商以適當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)補(bǔ)償，因在合同條款中沒(méi)有此項(xiàng)索賠的規(guī)定，所以也稱(chēng)為“額外支付”，這往往是合同雙方友好信任的表現(xiàn)，但較為罕見(jiàn)。按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類(lèi)1．承包商同業(yè)主之間的索賠；2．總承包商同分包商之間的索賠；3．承包商同供貨商之間的索賠；4．承包商向保險(xiǎn)公司運(yùn)輸公司索賠等。按索賠的對(duì)象分類(lèi)可分為索賠和反索賠1．索賠是指承包商向業(yè)主提出的索賠；2．反索賠主要是指業(yè)主向承包商提出的索賠。按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類(lèi)―3―可分為工程索賠和商務(wù)索賠。1．工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠2．一般發(fā)生頻率高，索賠費(fèi)用大，這是本節(jié)論述的重點(diǎn)。2．商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過(guò)程中的物資采購(gòu)、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。由于供貨商、運(yùn)輸公司等在物資數(shù)量上短缺、質(zhì)量上不符合要求，運(yùn)輸損壞或不能按期交貨等原因，給承包商造成經(jīng)濟(jì)損失時(shí)，承包商向供貨商、運(yùn)輸商等提出索賠要求；反之，當(dāng)承包商不按合同規(guī)定付款時(shí)，則供貨商或運(yùn)輸公司向承包商提出索賠等。按索賠的處理方式分類(lèi)可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。1．單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式，即在每一
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