【文章內(nèi)容簡介】 一 Claims Avoiding》高登和艾德活德所著的《 Predict’Ting Contract’ Surety Bond Claims Using Contractor Financial Data》，但這些著作一般都側(cè)重于對(duì)索賠進(jìn)行合同法律上的責(zé)任分析，有時(shí)還緊密結(jié)合具體的合同條件。在國際工程的承包施工中，許多國家都參照國際上常用的一些標(biāo)準(zhǔn)合同條件，并結(jié)合自己國家的具體特點(diǎn)，制定出自己國家的工程承包 標(biāo)準(zhǔn)合同條件，這成為業(yè)主編制每個(gè)工程項(xiàng)目合同文件的指南。國際上比較常見的合同條件主要有 :國際咨詢工程師聯(lián)合會(huì)(FIDIC)編制出版的《土木工程施工合同條件》 。世界銀行發(fā)布的《工程采購招標(biāo)文件樣本》 。英國土木工程師協(xié)會(huì)編制的 ICE 合同條件和皇家建筑師協(xié)會(huì)編制的 JCT 合同條件 。美國建筑師協(xié)會(huì)制定的 AIA 合同條件和承包商總會(huì)編制的 AGC 合同條件。這些合同文本在多年的使用過程中得到不斷的完善和發(fā)展，如 FIDIC 合同條件，經(jīng)過 40 多年修改再版，從 1957 年發(fā)布第一版， 1969 年發(fā)布第二版， 1977 年發(fā)布第三版， 1987 年發(fā)布第四版，直到最新的 99 版。很多工程和法律方面的專家也這方面做了有益的研究， 2 積累了相當(dāng)?shù)慕?jīng)驗(yàn) [2]。 國內(nèi)索賠的發(fā)展現(xiàn)狀 20 世紀(jì) 80 年代中期，我國首次實(shí)行國際競(jìng)爭性招標(biāo)的云南魯布革水電站工程成為大型土建工程對(duì)外開放的窗口和建設(shè)管理體制改革的試點(diǎn)。這是我國面對(duì)的第一個(gè)土建施工國際承包合同的管理，也首次認(rèn)識(shí)到了工程索賠管理的重要性和復(fù)雜性 [3]。經(jīng)歷了 30 多年的歷程，工程索賠管理工作已取得了長足發(fā)展，獲得了顯著的成效，備受業(yè)主、承包商以及有關(guān)部門的關(guān)注。是否運(yùn)用索賠以及是否運(yùn)用得當(dāng)，直接關(guān)系 自己的利益，生存和發(fā)展。但是，工程索賠及其管理還是我國建設(shè)中一個(gè)相對(duì)薄弱的環(huán)節(jié)，仍存在一些問題，具體如下： （ 1）法律尚不健全，索賠意識(shí)不足 有法不依現(xiàn)象十分嚴(yán)重，合同的法律環(huán)境不是很好，人們也不習(xí)慣用法律手段和合同措施解決問題。另外，有些人或有些部門對(duì)索賠概念認(rèn)識(shí)不夠，認(rèn)為發(fā)生索賠，就必須受到法律的懲罰，附刑事責(zé)任，從而采取一些違背常規(guī)的手段，以致?lián)p失更大。事實(shí)上，在工程合同管理和索賠管理比較發(fā)達(dá)的國家，沒有一項(xiàng)合同是沒有索賠就結(jié)束的。索賠是一項(xiàng)正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，是一項(xiàng)正常的業(yè)務(wù)。有根據(jù)、有章法的索賠要求是 在履行合同的基礎(chǔ)上本應(yīng)該得到的合理補(bǔ)償。 （ 2）索賠專門人才缺乏 有關(guān)專家認(rèn)為， 工程項(xiàng)目管理的核心是合同管理，而合同管理的關(guān)鍵又是索賠管理。索賠既是一門科學(xué)，也是一門“藝術(shù)”，參與索賠管理工作的人員既要熟悉有關(guān)法律的規(guī)定和各種案例，又要具有相當(dāng)豐富的施工管理經(jīng)驗(yàn)，能全面掌握施工的各個(gè)環(huán)節(jié)，同時(shí)還需要具備一定的財(cái)會(huì)貿(mào)易，公共關(guān)系等在內(nèi)的知識(shí)，這樣才能使索賠有理有據(jù)。而在我國建筑施工企業(yè)，這樣的人才缺乏，企業(yè)內(nèi)部知識(shí)結(jié)構(gòu)不合理，知識(shí)素質(zhì)不高，懂經(jīng)濟(jì)管理的人才甚缺。 （ 3）工程施工索賠管理理論不成熟 目前，工程索 賠管理在我國建設(shè)行業(yè)還是一個(gè)成長性的事物，我國工程索賠管理的理論研究還不能完全跟上現(xiàn)代的施工技術(shù)及管理方法的發(fā)展要求，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)理論與工程實(shí)踐應(yīng)用相脫離的現(xiàn)象。 （ 4）索賠經(jīng)驗(yàn)及索賠實(shí)例資料缺乏 從某種意義上來說，工程索賠管理的成功實(shí)例資料不夠豐富，以及各自保護(hù)商業(yè)秘密也成為制約當(dāng)前工程索賠管理研究快速發(fā)展的原因，近年來，我國工程承包企業(yè) 3 的管理專家們認(rèn)識(shí)到，工程索賠管理是目前我國工程項(xiàng)目管理中的薄弱環(huán)節(jié)之一。過去的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)表明，由于工程承包商的索賠意識(shí)不強(qiáng)，不會(huì)主動(dòng)尋找和辨別索賠機(jī)會(huì)，提不出有說服力的索賠 計(jì)算方法，不能采取適合的索賠策略以及索賠管理中信息技術(shù)的薄弱，都會(huì)給工程承包企業(yè)帶來了相當(dāng)大的損失，使企業(yè)付出了沉重的代價(jià) （ 5）“人情扭結(jié)”較嚴(yán)重 在我國建筑市場(chǎng)領(lǐng)域里，承包商和業(yè)主，監(jiān)理之間存在較嚴(yán)重的“人情扭結(jié)”。承包商為了今后能在未來工程中取勝或不必引來一些麻煩，對(duì)業(yè)主拖欠工程款、各種指令都照單全收，很少拿法律的手段來贏得自己的利益。 本文的研究內(nèi)容及工作 本文采用了規(guī)范化研究方法，擬先研究問題提出的背景，通過問題的提出，經(jīng)過對(duì)現(xiàn)實(shí)情況的分析提出對(duì)問題的解決方案。首先，由國內(nèi)外索賠發(fā)展現(xiàn)狀， 提出我國現(xiàn)在工程項(xiàng)目索賠過程中存在的問題 。然后，結(jié)合我國具體實(shí)際，提出解決問題方案和措施，并簡述了項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)避和防范 。最后，對(duì)發(fā)展前景進(jìn)行展望。針對(duì)我國現(xiàn)在工程項(xiàng)目施工索賠中存在的不懂索賠，不會(huì)索賠，不敢索賠等問題，提出了以下改進(jìn)措施 : (l)為改善我國索賠現(xiàn)狀，提高索賠意識(shí)、提高經(jīng)營管理隊(duì)伍的索質(zhì)，是解決我國索賠人才匾乏問題的關(guān)鍵。 (2)要想成功索賠，要在索賠過程中講究必要的策略和技巧。 (3)索賠應(yīng)以預(yù)防為主。在索賠發(fā)生前進(jìn)行有效的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全過程的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控是預(yù)防索賠發(fā)生的有效措施。 索賠的含義及意義 索賠的含義 索賠（ Claim） [2]一詞具有較為廣泛的含義，其一般含義是指對(duì)某事、某物權(quán)利的一種主張、要求、堅(jiān)持等。工程索賠通常是指在施工合同履行過程中，合同當(dāng)事人一方因非自身因素或?qū)Ψ讲宦男谢蛭茨苷_履行合同而受到經(jīng)濟(jì)損失或權(quán)利損害時(shí)，通過一定的合法程序向?qū)Ψ教岢鼋?jīng)濟(jì)或時(shí)間補(bǔ)償?shù)囊?。索賠是一種正當(dāng)?shù)臋?quán)利要求，它是業(yè)主方、監(jiān)利工程師和承包方之間的一項(xiàng)正常的、大量發(fā)生而且普遍存在的合同管理業(yè)務(wù)，是一種以法律和合同為依據(jù)、合情合理的行為。 4 索賠的意義 在進(jìn)行索賠時(shí)，對(duì)索賠要有個(gè)正確的認(rèn)識(shí)，索賠并非想象中的“不守信譽(yù)”的象征，而是有著更加積極的作用，主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面 [2]： （ 1）索賠能夠促進(jìn)各方面更好的履行義務(wù)，促使各方的地位關(guān)系更加公平，有利于推動(dòng)建設(shè)工程領(lǐng)域的健康發(fā)展。 （ 2）索賠有利于促使建設(shè)單位、施工單位及其他單位訂立嚴(yán)謹(jǐn)?shù)暮贤?，在?xiàng)目的實(shí)施過程中加強(qiáng)合同管理。 （ 3）索賠有利于建設(shè)單位、施工單位及其他單位各方自身素質(zhì)和管理水平的提高。 （ 4）索賠使工程造價(jià)更趨于合理，使施工方的損失得到補(bǔ)償。同樣，作為建設(shè)單位，要通過索賠的處 理和解決，保證工程順利進(jìn)行，使建設(shè)項(xiàng)目按期完工，早日投產(chǎn)取得經(jīng)濟(jì)效益。 （ 5）索賠有利于國內(nèi)工程建設(shè)管理與國際慣例接軌。索賠是國際工程建設(shè)中非常普遍的做法，盡快學(xué)習(xí)、掌握運(yùn)用國際上工程建設(shè)管理的通行做法，不僅有利于我國企業(yè)工程建設(shè)管理水平的提高，而且對(duì)我國企業(yè)順利參與國際工程承包、國外工程建設(shè)都有著重要的意義。 索賠的特征 從索賠的定義可以看出索賠具有如下一些基本特征 [2]： (1)索賠是要求給予補(bǔ)償?shù)囊环N權(quán)利、主張； (2)索賠的依據(jù)是法律法規(guī)、合同文件及工程建設(shè)慣例，但主要是合同文件； (3)索 賠是非自身原因?qū)е碌模笏髻r一方?jīng)]有過錯(cuò)； (4)與合同相比較，已經(jīng)發(fā)生了額外的經(jīng)濟(jì)損失或工期損失； (5)索賠必須有切實(shí)有效的證據(jù)； (6)索賠是單方行為，雙方?jīng)]有達(dá)成協(xié)議。 索賠的分類 索賠貫穿于工程項(xiàng)目實(shí)施的全過程，可能發(fā)生的范圍相當(dāng)廣泛，它的分類也隨標(biāo)準(zhǔn)、方法的不同而不同，主要有以下幾種分類方法 [3]: 按索賠發(fā)生的原因分類 如施工準(zhǔn)備、進(jìn)度控制、質(zhì)量控制、費(fèi)用控制及管理等原因引起的索賠 ,這種分類能明確指出每一項(xiàng)索賠的根源所在 ,使業(yè)主和工程師便于審核分析。 5 按索賠的目的 分類 可分為工期索賠和費(fèi)用索賠。工期索賠就是要求業(yè)主延長施工時(shí)間 ,使原規(guī)定的工程竣工日期順延 ,從而避免了違約罰金的發(fā)生 。費(fèi)用索賠就是要求業(yè)主或承包商雙方補(bǔ)償費(fèi)用損失 ,進(jìn)而調(diào)整合同價(jià)款。 按索賠的依據(jù)分類 [4] 可分為合同規(guī)定的索賠、非合同規(guī)定的索賠。合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中能夠找到依據(jù) ,業(yè)主或承包商可以據(jù)此提出索賠要求 ,這種索賠不太容易發(fā)生爭議 。非合同規(guī)定的索賠是指索賠涉及的內(nèi)容在合同文件中沒有專門的文字?jǐn)⑹?,但可以根據(jù)該合同某些條款的含義 ,推論出一定的索賠權(quán)。 按索賠的有關(guān)當(dāng)事人分類 可分為承包商同業(yè)主之間的索賠 。總承包商同分承包商之間的索賠 。承包商同供應(yīng)商之間的索賠 。承包商向保險(xiǎn)公司、運(yùn)輸公司的索賠等。 按索賠的業(yè)務(wù)性質(zhì)分類 可分為工程索賠和商務(wù)索賠。工程索賠是指涉及工程項(xiàng)目建設(shè)中施工條件或施工技術(shù)、施工范圍等變化引起的索賠 ,一般發(fā)生頻率高 ,索賠費(fèi)用大 。商務(wù)索賠是指實(shí)施工程項(xiàng)目過程中的物資采購、運(yùn)輸、保管等方面活動(dòng)引起的索賠事項(xiàng)。 按索賠的處理方式分類 [5] 可分為單項(xiàng)索賠和總索賠。單項(xiàng)索賠就是采取一事一索賠的方式 ,即按每一件索賠事項(xiàng)發(fā)生后 ,報(bào)送索賠通知書 ,編報(bào)索賠報(bào)告 ,要求單項(xiàng)解決支付 ,不與其他的索賠事項(xiàng)混在一起 。總索賠 ,即對(duì)整個(gè)工程 (或某項(xiàng)工程 ) 中所發(fā)生的數(shù)起索賠事項(xiàng) ,綜合在一起進(jìn)行索賠。 索賠的工作程序 索賠工作程序 [6]是指從索賠事件產(chǎn)生到最終處理全過程所包括的工作內(nèi)容和工作步驟。具體工程的索賠工作程序應(yīng)根據(jù)雙方簽訂的施工合同產(chǎn)生。在工程實(shí)踐中，比較詳細(xì)的索賠程序一般分為如下步驟： 提出索賠意向 (1)通過對(duì)事件的分析與比較，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并準(zhǔn)確把握索賠機(jī)會(huì)，提出索賠意向。 (2)當(dāng)發(fā)現(xiàn)索賠事件后，在合同規(guī)定的時(shí)限 內(nèi)及時(shí)向監(jiān)理工程師提出索賠 意 向通知，明確表示對(duì)事件的索賠意愿和要求。 6 索賠 資料的 準(zhǔn)備 [4] (1)通過對(duì)合同實(shí)施的跟蹤、分析、診斷，進(jìn)行詳細(xì)調(diào)查，了解事件經(jīng)過 、 前因后果，掌握事件真實(shí)情況。 (2)針對(duì)事件損害的原因和范圍進(jìn)行分析，判斷索賠事件是否具備法律依據(jù)。 (3)進(jìn)行索