【文章內容簡介】 （4）式和（5）式求，求一階導數可得： ， （6） ， （7）由（6）和（7）可以得到以下兩個命題：命題1 ，，當時，命題2 ，，當時， 模型拓展應用現在考慮兩個智能手機企業(yè)A和B，A代表本土智能手機企業(yè)，對應的技術水平為，F代表國外手機企業(yè)，對應的技術水平為，在給定外國的技術水平，對應于本土智能手機企業(yè)的不同技術水平，本土智能手機企業(yè)如何選擇自己的產品質量，我們考慮三個階段的博弈，第一個階段，F選擇其產品質量，選定之后不能改變；在第二階段，A觀察到的情況下選擇其產品質量，選定之后不能改變，在第三階段，兩個企業(yè)在和給定的情況下制定價格和，同時來實現利潤。Case1: 當時。當時，我們假設會選擇，由于，因此，外國企業(yè)成為生產高質量產品企業(yè)，本土企業(yè)相對于外國企業(yè)來說是低質量企業(yè)，故。我們可以分兩種情況來考慮：（1） 。此時，如果A選擇，則，根據命題二可以知道，因此A一定會生產低端質量的產品。（2） 。此時，如果A選擇，則，根據命題一可以知道，此時A絕不會選擇，因為這這個區(qū)間內，A隨著其質量水平的提高利潤是下降的，所以，此時本土智能手機企業(yè)必然選擇。以上兩種情況下都有，而，故F必然選擇。Case2:當此時，在市場中哪個企業(yè)生產高質量產品依賴于的大小，同樣的，我們依然先假定F作為先動者會選擇。（1） 如果A選擇，則外國智能手機企業(yè)成為高質量企業(yè)，本土智能手機企業(yè)成為低質量企業(yè)，在這種情況下，由上面的分析可以知道，最終本土智能手機企業(yè)會選擇的技術水平，此時本土智能手機企業(yè)獲得的利潤為： （8）（2） 如果本土智能手機企業(yè)選擇，此時本土智能手機企業(yè)成為高質量企業(yè)，國外企業(yè)成為低質量企業(yè)，因此本土智能手機去企業(yè)必然會選擇最高質量水平，進而由（5）式可知其利潤為： （9）對比（8）和（9）可以知道，當和非常接近時，而，此時，可是當時。因為是的連續(xù)函數，因此存在唯一的實根，使得成立。并且在時，在時。如果，此時本土智能手機企業(yè)選擇低質量水平比高質量水獲得的利潤較多，此時，本土智能手機企業(yè)會選擇的質量水平，而對于外國智能手機企業(yè)來說最好的質量水平就是。如果，此時本土智能手機企業(yè)會選擇其所能達到的最高的技術水平，外國企業(yè)相比來說就是低質量企業(yè)，F在第一階段就選擇低質量產品提供者的身份選擇其產品質量。 模型結果分析將本土智能手機企業(yè)和外國智能手機企業(yè)的利潤，價格以及技術選擇做比較，可以得出以下結論：1. 當本土智能手機企業(yè)的技術水平低于國外智能手機企業(yè)時，本土智能手機企業(yè)選擇低質量產品提供者的身份對于本土手機企業(yè)是有利的，如果本土智能手機企業(yè)產品技術水平太接近國外高技術水平時，則價格競爭加劇會降低其利潤；同樣，如果本土智能手機企業(yè)的產品技術水平與國外高技術水平差距太大，則其性價比優(yōu)勢將變小，其利潤將下降。因此，本土智能手機企業(yè)的與國外智能手機企業(yè)之間的技術選擇差別，既不是遵循最大差別化原則，也不是遵循最小差別化原則，而是遵循適當比例差別化原則，此時本土智能手機企業(yè)會選擇的技術水平，此時本土智能手機企業(yè)獲得的利潤是最大的。2. 對于智能手機高質量企業(yè)來說，利潤隨著質量水平的提升是增加的，也就是，相對于低質量智能手機企業(yè)來說更有其提升技術水平的激勵。3. 對于智能手機企業(yè)低質量企業(yè)來說，利潤隨著質量水平的提升會出現先增后減的情況，根據可知，隨著其質量水平的提升利潤示逐漸增大的，但是達到其最高點時，再提升其質量水平，利潤是下降，并且當和高質量企業(yè)的質量水平相近時，其利潤減少到零，此后，再提升其質量水平，本土智能手機企業(yè)就會成為該行業(yè)的高質量企業(yè)，利潤情況與上述情況相似。因此低質量企業(yè)不斷提升技術水平會出現“創(chuàng)新收益陷阱”的問題。第3節(jié) 克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式 根據第二節(jié)的分析我們來解釋后發(fā)企業(yè)面臨的創(chuàng)新收益陷阱問題，根據之前的假設，考慮兩個智能手機企業(yè)A和B，A代表本土智能手機企業(yè)，B代表國外高端手機企業(yè)，給定B生產質量的產品，根據命題一和命題二，圖4描述了本土企業(yè)A的利潤隨其產品質量的變化，當時，，根據（4）可知，此時本土企業(yè)A的利潤為，其在 時達到最大值。當，此時本土企業(yè)成為高端企業(yè)，，根據（5）式，此時本土企業(yè)A的利潤為，它隨而單調增加，從而存在唯一一個，使得。 圖4形象的展示了縱向差異競爭下后發(fā)企業(yè)的“創(chuàng)新陷阱”：給定，盡管本土企業(yè)的利潤期初隨著其產品質量的增加而增加，但接著利潤反而隨著產質量的增加而下降。這是因為雖然質量水平不斷提升但是兩種產品的差異性卻越來越低，進而加劇了他們之間的價格競爭，激烈的價格競爭使得他們的利潤變的越來越小，這種情況一直持續(xù)到知道有一個企業(yè)變化這個行業(yè)的技術領導者，另外一個變成跟隨者，最后又回到更大的差異化，也就是說，本土企業(yè)在一直提升技術水平的過程中，漸漸地從行業(yè)的跟隨者變成領導者。 以中興、華為、聯(lián)想、酷派、小米等為代表的中國手機企業(yè)致力于研發(fā)價格較低的中低端手機，靠高的性價比優(yōu)勢參與市場競爭。，在其進入市場的早期階段，與國外高端企業(yè)保持適當的技術差距，不僅贏得了市場空間，也促進了企業(yè)的持續(xù)發(fā)展。在其技術創(chuàng)新的過程中不斷縮小與蘋果、三星的質量差距，但是隨著近幾年的發(fā)展，以華為、小米等企業(yè)為首的本土智能手機企業(yè)市場份額和利潤卻不斷增加，接下來我們以華為和小米為例來說明本土智能手機企業(yè)克服創(chuàng)新收益陷阱的策略模式。 Case1:華為模式 華為以創(chuàng)新為核心競爭力，正在逐步成為國內智能手機行業(yè)的領軍者，隨著每年研發(fā)投入的不斷增加，技術創(chuàng)新能力和申請專利數量不斷增加，并且取得了很好的市場績效，其占有的市場份額和利潤逐年增加，根據第二節(jié)的結論，企業(yè)在不斷提升技術水平時，往往會投入大量的研發(fā)經費，高昂的研發(fā)經費有可能導致企業(yè)不盈利的局面，也就是所說的“創(chuàng)新收益陷阱”，根據華為的年度財報數據，我們可以看出，盡管每年的研發(fā)投入不斷增加，但是收入、凈利潤整體上卻不斷增加，華為克服了“創(chuàng)新收益陷阱”，為此我們來探討華為克服“創(chuàng)新收益陷阱”的策略模式。 從下面的表中我們可以看出，20092015年華為研發(fā)投入不斷增加，研發(fā)投入占收入百分比逐年增加，并且收入和凈利潤逐年在增加。表21 20092015華為研發(fā)投入情況（單位：百萬元）年份收入研發(fā)費用營業(yè)利潤凈利潤研發(fā)費用占收入百分比比2009149,05913,34021,05218,274%2010185,17616,55629,27123,7578,.94%201123,696%2012%2013%2014%2015395,009%數據來源：華為年度財報華為模式以技術創(chuàng)新為核心，通過技術領先國內智能手機行業(yè)市場來占領市場，并且通過其領先的技術優(yōu)勢在定價方面高于國內同類手機企業(yè)，以質量為先，通過制定相對較高的價格來進行競爭，并且得到消費者的認可，同時不斷縮小與其蘋果、三星等方面的質量差異，但是定價方面卻遠沒有蘋果、三星等企業(yè)高，在中高端市場占有較高的市場份額，另外，華為研發(fā)水平和能力遠遠領先于國產智能手機企業(yè)，通過技術創(chuàng)新形成技術專利，通過技術專利對同類企業(yè)收取專利費用，在一定程度上減少了研發(fā)成本，因此華為在不斷提升技術水平的同時，沒有遇到“創(chuàng)新收益陷阱”，反而是憑借技術領先，利潤和市場份額不斷增加，克服了“創(chuàng)新收益陷阱”。 Case2：小米模式 小米為代表的手機企業(yè)采取了將“技術創(chuàng)新與商業(yè)模式協(xié)同創(chuàng)新”的模式取得了較大的成功。非常注重市場創(chuàng)新，例如小米公司的成功就是靠其獨特的營銷方式創(chuàng)新成功鎖定了一大批忠實用戶。根據2014年IDC發(fā)布公告顯示，%，%，%。在排名前五的廠商中，三星是唯一呈現負增長，%。中國手機企業(yè)基于市場需求的巨大偏好差異，通過適當的技術開發(fā)和產品技術定位并通過營銷策略創(chuàng)新，在手機市場的份額逐步上升，數量規(guī)模和低單機利潤結合的“薄利多銷”戰(zhàn)略也使企業(yè)獲得了一定的總利潤。國產手機在國內市場占據75%的市場份額，同時在中東、非洲、東南亞、拉美等發(fā)展中國家為主的國際市場的銷量近年來也一直呈快速上升趨勢。 小米正是利用其獨特的營銷模式來鎖定消費者，改變消費者的消費偏好，吸引了大量的消費群體，占據較高的市場份額，在其提升技術水平的同時運用獨特的商業(yè)模式從而克服了“創(chuàng)新收益陷阱”。 基于以上兩種模式的分析，在國內企業(yè)與國際企業(yè)存在技術起點差異的行業(yè)，市場競爭會促使中國企業(yè)不斷地進行技術學習和技術與管理創(chuàng)新，并在有利的機會窗口到來時抓住機遇實現超越。企業(yè)的產品技術定位和技術發(fā)展路線一定是企業(yè)基于自身利益尋求技術創(chuàng)新和市場創(chuàng)新有機結合的結果，而不可能是政府單純基于行業(yè)梯度的人為設計結果。因此，政府不應主導技術發(fā)展路線設計，而應該是鼓勵如何利用本土需求來提升本土企業(yè)創(chuàng)新收益。第3章 本土智能手機企業(yè)進入成長障礙 本部分在第二章的基礎上來重點分析本土智能手機企業(yè)進軍中高端市場的進入成長障礙，分為兩個層面，第一個層面是從理論上來說明進行技術創(chuàng)新所需要的研發(fā)成本的高低對本土智能手機企業(yè)進軍高端市場的影響，第二個層面是從實證的角度來分析影響本土智能手機企業(yè)技術創(chuàng)新的影響因素。第1節(jié) 本土智能手機行業(yè)技術創(chuàng)新特征與現狀 熱點技術專利布局 目前，智能手機企業(yè)不斷提升技術水平，熱電技術領域的技術創(chuàng)新繼續(xù)推進，在人機交互、應用與服務等領域技術創(chuàng)新程度在不斷加大。 在智能手機人機交互領域，根據國家產權局的數據，來自美國、韓國和日本的申請人掌握了人機交互領域的絕大部分的專利，相對而言，我國在人機交領域的專利申請數量比較少。但隨著近幾年的研究投入，我國智能手機企業(yè)在該領域的研發(fā)實力不斷增強，已經產生了一些具備一定競爭實力的智能手機制造企業(yè)。就具體的技術萊卡，在人機交互的三大分支——觸控技術、感應技術和語音識別技術中，我國企業(yè)在前兩個技術分支上的研發(fā)實力不斷增強，已經具備了一定的市場競爭力。 國內企業(yè)技術專利申請不斷增加 近年來我國智能手機領域的專利申請量不斷增加，截止2013年12月31日，我國共有45014件智能手機相關專利，國內企業(yè)的申請量高于國外企業(yè)，%,%，國內企業(yè)專利申請量的增長遠大于國外企業(yè)、 國內智能手機品牌技術創(chuàng)新類型迥異 中興、華為手機的專利保護以技術發(fā)明為主。聯(lián)想則對于發(fā)明、實用新型和外觀設計的專利保護程度相當。而小米作為業(yè)界新秀，正努力通過加強外觀設計、實用新型這些易于見效的專利，強化自身的專利布局。目前，小米的外觀設計專利量已經超過酷派、魅族手機品牌。四、國內企業(yè)技術創(chuàng)新研發(fā)投入逐年增加 第2節(jié) 高研發(fā)成本的創(chuàng)新障礙 近些年，我國智能手機企業(yè)發(fā)展迅速，技術創(chuàng)新能力和技術水平得到了很大提升，一些國產品牌比如華為、小米、vivo、oppo等開始進軍中高端市場，但是在進軍高端市場的過程中要投入巨大的研發(fā)成本來進行技術創(chuàng)新以此來生產高端產品，在研發(fā)投入巨大的情況下，本土智能手機企業(yè)可能無法進入高端市場，本節(jié)通過理論模型來說明，研發(fā)成本的高低對其本土企業(yè)技術創(chuàng)新的影響。 基礎模型構建（1） 模型設定假定一：市場上有兩家企業(yè)1和2，1為高質量企業(yè)，2為低質量企業(yè)，低質量企業(yè)進入高質量企業(yè)所需要的研發(fā)投入為F，產品的邊際成本和生產的數量和質量水平高低有關系，有如下的公式：，i=1,2假定二；消費者的效用函數為，(i=1,2)，為消費者偏好參數。假定三：市場結構為寡頭完全覆蓋市場，寡頭完全覆蓋市場結構下兩個企業(yè)的需求函數分別為： （10） （11）其中。（2） 基礎模型：寡頭縱向差異結構 本節(jié)首先分析在寡頭完全覆蓋市場結構下，采用逆向博弈方法來分析在位者和進入者的市場均衡利潤，然后分析進入者最優(yōu)的質量選擇，其次分析低質量企業(yè)進入高端市場遇到的高研發(fā)投入以及研發(fā)成本大小程度對低質量企業(yè)的封鎖效應。（1） 博弈均衡結果 在寡頭完全覆蓋的市場結構下，低質量企業(yè)和高質量企業(yè)的利潤函數分別為： （12） （13） 企業(yè)在給定的質量水平下進行價格競爭，根據伯川德競爭博弈，我們可以求出兩個企業(yè)的均衡價格為： （14）均衡利潤為： （15） （16）（2） 高研發(fā)成本對潛在進入者進入高端市場的封鎖效應 我們考慮進入高端市場，進入者的利潤函數由上面的（16）式可以得到，在位企業(yè)的利潤函數由上式（15）可以得到。企業(yè)E選擇來最大化自己的利潤，如果企業(yè)E進入高端市場，則相對于在為企業(yè)來說其最優(yōu)的反應函數為。具體證明過程如下 （17）對（17）式求的一階導數可得： （18）則進入者的利潤函數為： （19） 只有（19）式大于零時，進入者進入高端市場的利潤是大于零的，此時應該有： （20）因為是的減函數，因此當時。 情況1：低研發(fā)成本允許進入者進入高端市場，也就是說當時低質量企業(yè)進入高端市場能夠獲得正的利潤，此時低質量企業(yè)進入高端市場是可行的