新三板上市條件要求及流程(編輯修改稿)
2024-12-14 00:07 本頁(yè)面
【文章內(nèi)容簡(jiǎn)介】 規(guī)定，公司申請(qǐng)時(shí)要提交如下文件 : 公司設(shè)立批準(zhǔn)文件； 公司股份進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的申請(qǐng)； 公司股東大會(huì)同意申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的決議； 企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 (副本 )及公司章程； 經(jīng)律師事務(wù)所確認(rèn)的合法有效的股東名冊(cè)； 高新技術(shù)企業(yè)認(rèn)定文件。 同意申請(qǐng)的，中關(guān)村科技園區(qū)管理委員會(huì)在五個(gè)工作日內(nèi)出具試 點(diǎn)資格確認(rèn)函。 三、簽訂推薦掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議公司需聯(lián)系一家具有股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的 證券 公司，作為股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的主辦報(bào)價(jià)券商，委托其推薦股份掛牌。此外，公司還應(yīng)聯(lián)系另一家具有股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司，作為副主辦報(bào)價(jià)券商，當(dāng)主辦報(bào)價(jià)券商喪失報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格時(shí)，由其擔(dān)任主辦報(bào)價(jià)券商，以免影響公司股份的報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。公司應(yīng)與主辦報(bào)價(jià)券商和副主辦報(bào)價(jià)券商簽訂推薦掛牌報(bào) 價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，明確三方的權(quán)利與義務(wù)。 根據(jù)協(xié)議，主辦報(bào)價(jià)券商主要責(zé)任為公司盡職調(diào)查、制作推薦掛牌備案文件、向協(xié)會(huì)推薦掛牌、督導(dǎo)公司掛牌后的信息披露等。 四、配合主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查為使股份順利地進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，公司須積極配合主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作。 主辦券商要成立專門的項(xiàng)目小組，對(duì)園區(qū)公司進(jìn)行盡職調(diào)查，全面、客觀、真實(shí)地了解公司的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)控制度、公司治理、主營(yíng)業(yè)務(wù)等事項(xiàng)并出具盡職調(diào)查報(bào)告。項(xiàng)目小組完成盡職調(diào)查后，提請(qǐng)主辦報(bào)價(jià)券商的內(nèi)核機(jī)構(gòu)審核。審核的主要內(nèi)容為項(xiàng)目小組的盡職調(diào)查工 作、園區(qū)公司擬披露的信息 (股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書 )是否符合要求。主辦報(bào)價(jià)券商依據(jù)盡職調(diào)查和內(nèi)核情況，決定是否向協(xié)會(huì)推薦掛牌。 五、主辦報(bào)價(jià)券商向協(xié)會(huì)報(bào)送推薦掛牌備案文件 主辦報(bào)價(jià)券商決定向協(xié)會(huì)推薦掛牌的，出具推薦報(bào)告，并報(bào)送推薦掛牌備案文件。 六、協(xié)會(huì)備案確認(rèn)協(xié)會(huì)在受理之日起六十個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)備案文件進(jìn)行審查。審查的主要內(nèi)容有 : 備案文件是否齊備； 主辦報(bào)價(jià)券商是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對(duì)所推薦的公司進(jìn)行了盡職調(diào)查； 園區(qū)公司擬披露的信息 (股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書 )是否符合信息披露規(guī)則的要求； 主辦報(bào)價(jià)券商對(duì)備案文件是否履行了內(nèi)核程序。 協(xié)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)，可對(duì)主辦報(bào)價(jià)券商的盡職調(diào)查工作進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)復(fù)核。 審查無(wú)異議的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具備案確認(rèn)函。有異議的而決定不予備案的，向主辦報(bào)價(jià)券商出具書面通知并說(shuō)明原因。 七、股份集中登記推薦掛牌備案文件在協(xié)會(huì)備案后，公司需與中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司簽訂證券 登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，須托管在主辦報(bào)價(jià)券商處。公司可要求主辦報(bào)價(jià)券商協(xié)助辦理上述事項(xiàng)。 公司股東掛牌前所持股份分三批進(jìn)入代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，每批進(jìn)入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進(jìn)入的時(shí)間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年。 八、披露股
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